Xuzhou Handler Special Vehicle Co.Ltd(300201)
Informe anual de los directores independientes 2021
Los accionistas y sus representantes:
1 de enero de 2021 – 21 de mayo de 2021, como director independiente del quinto Consejo de Administración de Xuzhou Handler Special Vehicle Co.Ltd(300201) (en lo sucesivo, « La empresa»), durante el período de servicio, de conformidad con el derecho de sociedades, el reglamento de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el Director independiente de las empresas que cotizan en bolsa, el reglamento de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización en bolsa de valores de las acciones de GEM, Las disposiciones y requisitos de las leyes y reglamentos, los documentos normativos, los Estatutos de la sociedad y el sistema de trabajo de los directores independientes, como las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, etc., se mantendrán al corriente de la inspección periódica de las condiciones de funcionamiento de la empresa, desempeñarán concienzudamente las funciones de los directores independientes y cumplirán escrupulosamente sus deberes y responsabilidades. Asistir activamente a las reuniones pertinentes, examinar cuidadosamente las propuestas de la reunión y los materiales conexos, participar activamente en los debates sobre diversos temas y formular recomendaciones, expresar opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes del Consejo de Administración, participar en la adopción de decisiones de la empresa desde una posición independiente e imparcial, dar pleno juego a la Función de los directores independientes, promover activamente la mejora del sistema de control interno y el funcionamiento normalizado de la empresa, salvaguardar los intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
De conformidad con los requisitos pertinentes de las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, el informe sobre el desempeño de las funciones de director independiente durante mi mandato en 2021 es el siguiente:
Asistencia al período de sesiones
1. Asistencia a la Junta
En 2021 asistí a la Junta durante mi mandato de la siguiente manera:
Nombre durante el período de mi mandato este a ño, he convocado personalmente a delegar la ausencia de dos veces consecutivas sin el número de reuniones del Consejo de Administración número de asientos número de asistencia personal a las reuniones
Sun Jian 9 4 4 0 no
Antes de la reunión, obtuve oportunamente la información y la información necesarias para la deliberación de la reunión. Después de una cuidadosa deliberación sobre todas las propuestas presentadas al Consejo de Administración, expresé una opinión independiente sobre cuestiones importantes. Todas las propuestas no dañaron los intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, por lo que todos votaron a favor, sin oposición ni abstención. La convocación y celebración de la Junta de directores y de la Junta General de accionistas en la que participo se ajustan a los procedimientos legales, y las decisiones importantes de gestión y otras cuestiones importantes pertinentes han cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes, que son legales y eficaces.
2. Asistencia a la Junta General de accionistas
Asistí personalmente a la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2021, la junta general anual de accionistas en 2020 y la segunda Junta General provisional de accionistas en 2021.
Durante el mandato de la Dependencia de convocatoria de este año
Número de ausencias de la Junta General de accionistas número de reuniones de la Junta General de accionistas número de asientos
Sun Jian 4 3 3 0
Opiniones de los directores independientes
En 2021, durante mi mandato, junto con otros directores independientes, realicé un examen cuidadoso de las principales cuestiones de la empresa y expresé las siguientes opiniones:
1. El 2 de abril de 2021, se celebró la 30ª reunión de la 4ª reunión de la Junta de Síndicos, en la que se expresaron opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre el proyecto de ley sobre la terminación de las acciones a del Banco de desarrollo no público y el proyecto de ley sobre la firma de la Empresa y el objeto de la suscripción, que se presentaron a la reunión para su examen.
2. El 28 de abril de 2021 se celebró la 31ª reunión del cuarto período de sesiones de la Junta de Síndicos, en la que se expresaron opiniones de aprobación previa sobre las cuestiones relativas a la renovación del nombramiento de una empresa contable y las transacciones cotidianas conexas previstas para 2021, el informe de autoevaluación del control interno de la Empresa para 2020, la ocupación de fondos no operacionales de la empresa para 2020 y las transacciones financieras y las garantías externas de otras partes vinculadas presentadas para su examen antes de la reunión. Informe especial sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados de la empresa en 2020, el plan de distribución de beneficios de la empresa en 2020, la renovación de la empresa contable, la aplicación de la línea de crédito y las cuestiones de garantía a los bancos de la empresa y sus filiales en 2021, las transacciones cotidianas relacionadas con la empresa previstas para 2021, la exclusión de Herman Schmitz Limited del ámbito de aplicación de los estados consolidados de la empresa, Sobre los errores contables anteriores y el ajuste retroactivo, las cuestiones relativas a las opiniones de auditoría no estándar, las elecciones para la renovación del Consejo de Administración de la empresa y el nombramiento de los candidatos a directores no independientes para el quinto Consejo de Administración, las elecciones para la renovación del Consejo de Administración de la empresa y el Nombramiento de los candidatos a directores independientes para el quinto Consejo de Administración, la transferencia de acciones de la filial de propiedad total de la empresa Shenzhen juneng Weiye Technology Co., Ltd, Expresar opiniones independientes sobre la transferencia de acciones de Shenzhen lianshuo Automation Technology Co., Ltd.
3. El 21 de mayo de 2021 se celebró la primera reunión del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos, en la que se expresaron opiniones independientes claramente convenidas sobre el proyecto de ley sobre el nombramiento de personal directivo superior examinado en la reunión.
4. El 4 de junio de 2021 se celebró la segunda reunión de la Quinta Junta de Síndicos para expresar una opinión independiente claramente acordada sobre el proyecto de ley sobre la elección de directores independientes para la Quinta Junta de Síndicos, que se examinó en la reunión sobre la base de un juicio independiente.
Creo que todas las cuestiones importantes examinadas por la empresa en 2021 se ajustan a las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como a los Estatutos de la empresa, y reflejan el principio de apertura, equidad e imparcialidad. El procedimiento de deliberación y votación de las cuestiones importantes de la empresa es legal y eficaz, y no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Supervisión e inspección de la aplicación del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa
Supervisar e instar a la empresa a que haga un buen trabajo en la divulgación de información de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos, como las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de las empresas que cotizan en bolsa y las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shenzhen, a fin de garantizar la autenticidad, exactitud, exhaustividad y puntualidad del contenido de la divulgación de información de la empresa y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de
Investigación sobre el terreno de la empresa
Durante mi mandato en 2021, participé en reuniones y otras ocasiones para llevar a cabo investigaciones sobre el terreno sobre la planificación estratégica, la situación financiera, el establecimiento y la aplicación del sistema de control interno y la aplicación de las resoluciones de la Junta de Síndicos de la empresa, escuchar atentamente el informe de la dirección de la empresa sobre el Estado de las operaciones en todas las etapas y los acontecimientos importantes, y comprender la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa; Al mismo tiempo, en el proceso de auditoría financiera, los problemas encontrados en la comunicación efectiva con la dirección y las instituciones de auditoría para garantizar la autenticidad, legalidad y cumplimiento de la información divulgada por la empresa.
Capacitación y aprendizaje
Durante el período que abarca el informe, seguí fortaleciendo el estudio de las leyes, reglamentos y normas pertinentes de las empresas que cotizan en bolsa, profundizando el conocimiento y la comprensión de las disposiciones pertinentes, en particular las relativas a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, y comprendiendo plenamente los diversos sistemas relacionados con la gestión de las empresas que cotizan en bolsa, y formando una conciencia consciente de la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos. Proporcionar mejores opiniones y sugerencias para la toma de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, y mejorar el nivel de operación estándar de la empresa.
Otras actividades realizadas para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Durante el mandato de 2021, sigo prestando atención a la divulgación de información de la empresa e insto a la empresa a que mejore el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa de conformidad con las leyes, reglamentos y medidas de gestión de la divulgación de información, como las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento; Exigir a la empresa que aplique estrictamente las normas pertinentes de divulgación de información para garantizar que la divulgación de información de la empresa sea verdadera, exacta, completa, oportuna y justa.
2. Desempeñar las funciones de director independiente de conformidad con el derecho de sociedades, las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y otras leyes y reglamentos; Al mismo tiempo, siempre me adhiero al principio de prudencia, diligencia y fidelidad, entiendo profundamente la producción y el funcionamiento de la empresa, la gestión y el sistema de control interno, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, la gestión financiera, las transacciones conexas, el desarrollo empresarial y el progreso de los proyectos de inversión y otras cuestiones conexas, acceso a la información pertinente, comunicación con el personal pertinente, atención al funcionamiento y la gobernanza de la empresa.
3. Durante el mandato de 2021, cumplí efectivamente las responsabilidades del director independiente. En cuanto a las diversas propuestas que requerían la consideración del Consejo de Administración, en primer lugar, examiné cuidadosamente los materiales de las propuestas y las presentaciones pertinentes proporcionadas y, sobre esta base, ejercí el derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente.
Otros trabajos
1. No se ha propuesto convocar la Junta.
2. No se ha contratado independientemente a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor.
3. No se ha propuesto contratar o despedir a ninguna empresa contable.
Como director independiente de la empresa, cumplo fielmente mis responsabilidades, participo activamente en la toma de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa y hago sugerencias para el desarrollo saludable de la empresa. El uso de sus propios conocimientos especializados y experiencia para el desarrollo de la empresa proporciona sugerencias constructivas para la toma de decisiones científicas del Consejo de Administración.
Por último, quisiera rendir homenaje y expresar mi sincero agradecimiento al Consejo de Administración, al equipo directivo y al personal pertinente por su cooperación y apoyo activos y eficaces en el desempeño de mis funciones.
Se informa de ello. Gracias!
Director independiente: Sun Jian 25 de abril de 2002
