Informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2021
Código de acciones: Xuzhou Handler Special Vehicle Co.Ltd(300201)
Abreviatura de la acción: Xuzhou Handler Special Vehicle Co.Ltd(300201)
Abril de 2002
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de Xuzhou Handler Special Vehicle Co.Ltd(300201) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) se atendrá estrictamente a las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización en bolsa del GEM de La Bolsa de Shenzhen, el índice de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, etc. De conformidad con el principio de responsabilidad ante la sociedad y todos los accionistas, las normas y reglamentos de la Junta de supervisores, como los Estatutos de la sociedad y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, deben cumplir escrupulosamente sus obligaciones, ser diligentes y cumplir fielmente todas las responsabilidades que le confieren las leyes y la Junta General de accionistas, aplicar las resoluciones adoptadas por la Junta General de accionistas, ejercer plenamente las funciones y facultades de los supervisores y supervisar la producción y el funcionamiento de la sociedad, las cuestiones importantes, la situación financiera y los directores. El personal directivo superior ha supervisado el desempeño de sus funciones, ha promovido el funcionamiento normal de la empresa y ha protegido los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, y ahora informa sobre la labor de la Junta de supervisores en 2021 de la siguiente manera:
1. La labor específica de la Junta de supervisores en 2021 (ⅰ) durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa organizó y celebró seis reuniones, a saber:
1. El 31 de marzo de 2021, se convocó la 23ª reunión de la cuarta Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta sobre la terminación de las acciones a de los bancos de desarrollo no públicos y la propuesta sobre la firma de un acuerdo de suscripción de acciones condicionalmente efectivo y un acuerdo complementario de terminación entre la empresa y los suscriptores.
2. El 27 de abril de 2021, la 24ª reunión de la cuarta Junta de supervisores se celebró para examinar y aprobar las siguientes propuestas: la propuesta sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa en 2020, la propuesta sobre el informe anual de la empresa en 2020 y su resumen, la propuesta sobre El informe financiero final de la empresa en 2020, la propuesta sobre el informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020, Proyecto de ley sobre el informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa en 2020, proyecto de ley sobre la ocupación de fondos no operativos y otras transacciones de fondos conexos de la empresa en 2020, proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa en 2020, proyecto de ley sobre la renovación de la empresa contable, proyecto de ley sobre la aplicación de la línea de crédito y las cuestiones de garantía a los bancos por la empresa y sus filiales en 2021, Proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas de la empresa previstas para 2021, proyecto de ley sobre la corrección de errores contables anteriores y el ajuste retroactivo, dictamen de auditoría de la Junta de supervisores sobre la nota especial del Consejo de Administración sobre cuestiones relacionadas con la opinión de auditoría no estándar, proyecto de ley sobre la exclusión de Herman Schmitz Ltd. Del ámbito de aplicación de los estados consolidados de la empresa, Proyecto de ley sobre la elección de la Junta de supervisores de la empresa y el nombramiento de candidatos para la Quinta Junta de supervisores que no sean representantes del personal, proyecto de ley sobre la transferencia de acciones de la filial de propiedad total Shenzhen juneng Weiye Technology Co., Ltd., proyecto de ley sobre la transferencia de acciones de la filial de propiedad total Shenzhen lianshuo Automation Technology Co., Ltd., informe de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021.
3. El 17 de mayo de 2021, se convocó la 25ª reunión de la cuarta Junta de supervisores para examinar y aprobar las siguientes propuestas: la propuesta de convocar la segunda Junta General provisional de accionistas en 2021, la propuesta de presentar a la segunda Junta General provisional de accionistas para su examen hasta la destitución de los directores no independientes del quinto Consejo de Administración. Proyecto de ley sobre la elección de los directores no independientes del quinto Consejo de Administración para su examen en la segunda Junta General provisional de accionistas de 2021, proyecto de ley sobre la destitución de los supervisores del quinto Consejo de supervisión para su examen en la segunda Junta General provisional de accionistas de 2021, Proyecto de ley sobre la selección de candidatos para la Quinta Junta de supervisores presentado a la segunda Junta General provisional de accionistas para su examen en 2021 y proyecto de ley sobre la cancelación de la transferencia de la filial de propiedad total Shenzhen lianshuo Automation Technology Co., Ltd. Presentado a la segunda Junta General provisional de accionistas para su examen en 2021.
4. El 21 de mayo de 2021 se celebró la primera reunión de la Quinta Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta sobre la elección del Presidente de la Quinta Junta de supervisores de la empresa.
5. El 25 de agosto de 2021, la segunda reunión de la Quinta Junta de supervisores se celebró para examinar y aprobar las siguientes propuestas: la propuesta sobre el informe semestral de la empresa 2021 Texto completo y su resumen; la propuesta sobre la ampliación de capital de las filiales de propiedad total y la renuncia a la Ampliación de capital de las filiales de propiedad total y las transacciones conexas.
6. El 27 de octubre de 2021, se celebró la tercera reunión de la Quinta Junta de supervisores para examinar y aprobar la “propuesta de divulgación del tercer informe trimestral 2021”.
En 2021, con el firme apoyo de todos los accionistas de la empresa y la cooperación activa del Consejo de Administración y la dirección, la Junta de supervisores también asistió a las reuniones del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa, participó en el debate sobre la adopción de decisiones importantes de la empresa y supervisó La propuesta y el procedimiento de convocación de la Junta de directores y la Junta General de accionistas de conformidad con la ley.
En 2021, la Junta de supervisores siguió de cerca el funcionamiento de la empresa, supervisó seriamente la situación financiera y la utilización de los fondos de la empresa, inspeccionó el comportamiento de la Junta de directores y la dirección de la empresa y garantizó la normalización del comportamiento de la empresa.
Opiniones de la Junta de supervisores sobre las cuestiones pertinentes de la empresa en 2021
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa supervisó e inspeccionó cuidadosamente el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, la situación financiera de la empresa y las transacciones conexas, en estricta conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, y, sobre la base de los resultados de la inspección, formuló las siguientes observaciones sobre la situación pertinente de la empresa durante el período que abarca el informe:
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores desempeñó concienzudamente las funciones y facultades encomendadas por el derecho de sociedades, los estatutos y otras leyes y reglamentos pertinentes, asistió a la Junta General de accionistas y a la Junta de directores de la empresa sin derecho a voto, comprendió las decisiones de producción y gestión de la Empresa y supervisó el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa. La Junta de supervisores considera que todos los procedimientos importantes de adopción de decisiones de la empresa se ajustan a las disposiciones del derecho de sociedades y a los Estatutos de la empresa, y que se han establecido un sistema de gestión interna y un mecanismo de control interno relativamente perfectos, que se están perfeccionando continuamente.
En el desempeño de sus funciones, los directores y altos directivos de la empresa pueden aplicar escrupulosamente las leyes y reglamentos del Estado, los Estatutos de la empresa y las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración, cumplir escrupulosamente sus funciones, ser diligentes y diligentes y seguir adelante sin violar las leyes y reglamentos, Los estatutos de la empresa o perjudicar los intereses de los accionistas y la empresa.
Ii) Examen de la situación financiera de la empresa
En consonancia con la actitud responsable de todos los accionistas, la Junta de supervisores supervisó e inspeccionó la situación financiera de la empresa y examinó cuidadosamente los informes financieros trimestrales, semestrales y anuales presentados por la Junta.
La Junta de supervisores considera que: el sistema financiero de la empresa es sólido, el funcionamiento financiero es estándar, los informes financieros de cada período preparados por la empresa reflejan objetiva, verdadera y exactamente la situación financiera y los resultados de la gestión de la empresa, no hay registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes.
Adquisición y venta de activos por la empresa
En 2021 no se produjo ninguna adquisición importante de activos. En 2021, la empresa transfirió el 100% de las acciones de Shenzhen juneng Weiye Technology Co., Ltd. A Xiao dan y Hu Shengyang a un precio de 5 millones de yuan, y transfirió el 100% de las acciones de Shenzhen lianshuo Automation Technology Co., Ltd. A Wu zeqin y Song Jun a un precio de 1 Yuan.
Iv) transacciones conexas de la empresa
Tras examinar las transacciones conexas de la empresa durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores considera que la empresa no perjudica los intereses de la empresa ni de los accionistas no vinculados. La empresa no depende en gran medida de las partes vinculadas, y las transacciones con partes vinculadas no tienen un impacto significativo en la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa.
Garantía externa de la empresa y sustitución de acciones y activos
La Junta de supervisores examinó la garantía externa de la empresa durante el período que abarca el informe y llegó a la conclusión de que no se habían producido otras cuestiones de garantía externa, excepto la garantía para las filiales. La garantía de la empresa a sus filiales es una necesidad razonable de capital para la producción y el funcionamiento normales, y el procedimiento de adopción de decisiones es legal, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de sus accionistas.
Además, en 2021 no hubo reestructuración de la deuda, transacciones no monetarias ni sustitución de activos.
Establecimiento y aplicación de un sistema de gestión de la información privilegiada
Tras examinar el establecimiento y la aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada por la empresa durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa considera que la empresa ha establecido un sistema de gestión de la información privilegiada de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, y que la empresa ha aplicado estrictamente el Sistema de confidencialidad de la información privilegiada, excepto que el personal pertinente que informa en nombre de los directores en el tercer trimestre de la empresa no ha presentado información sobre abogados, contadores y otras personas pertinentes. En la actualidad, se desconoce si los directores, supervisores, altos directivos y otras personas con información privilegiada utilizan información privilegiada para comprar y vender acciones de la empresa. Durante el período que abarca el informe, la empresa no fue investigada ni corregida por las autoridades reguladoras.
Informe de autoevaluación del control interno de la empresa
La Junta de supervisores de la empresa ha verificado la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno durante el período que abarca el informe, y considera que la empresa ha establecido una estructura de gobierno corporativo relativamente perfecta y un sistema de control interno de acuerdo con su propia situación real y los requisitos de las leyes y reglamentos, a fin de garantizar el funcionamiento saludable de las empresas y el control de los riesgos operacionales.
Viii) Sistema de gestión de la divulgación de información empresarial
La Junta de supervisores verificó el establecimiento y la aplicación del sistema de gestión de la divulgación de información por la empresa durante el período que abarca el informe y no encontró ningún problema de violación de la ley en la divulgación de información. La Junta de supervisores considera que la empresa ha establecido un sistema perfecto de gestión de la divulgación de información de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes. Durante el período que abarca el informe, la empresa, de conformidad con el sistema de gestión de la divulgación de información pertinente, normaliza estrictamente el proceso de transmisión de la información, y los directores y supervisores de la empresa garantizan la autenticidad, exactitud y exhaustividad de la divulgación de información, sin que las autoridades reguladoras la investiguen o exijan que se rectifique debido a la divulgación de información.
Plan de trabajo anual 2022 de la Junta de supervisores
En 2022, la Junta de supervisores de la empresa seguirá adaptándose activamente a las necesidades de desarrollo de la empresa, ampliando las ideas de trabajo, respetando estrictamente el principio de buena fe, fortaleciendo la supervisión, manteniendo y protegiendo eficazmente los intereses legítimos de la empresa y los accionistas de la infracción como su propia responsabilidad, cumpliendo fielmente y diligentemente las responsabilidades de supervisión, haciendo un buen trabajo sólido y promoviendo un desarrollo mejor y más rápido de la empresa.
El plan de trabajo de la Junta de supervisores para 2022 incluye principalmente los siguientes aspectos:
Participar activamente en reuniones importantes como el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas, participar en el proceso de adopción de decisiones sobre cuestiones importantes, instar a los directores y altos directivos de la empresa a que sean diligentes y responsables y salvaguardar los intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Ii) Examinar periódicamente la situación financiera de la empresa, centrándose en la supervisión de las actividades de inversión extranjera de la empresa, a fin de mejorar continuamente la eficiencia de la gestión de la empresa.
Reforzar la supervisión de las inversiones de las empresas, la enajenación de bienes, las fusiones y adquisiciones, las transacciones conexas y otras cuestiones importantes.
Participar activamente en todo tipo de estudios y capacitación organizados por la bolsa de Shenzhen y la Oficina Reguladora de valores de Jiangsu, aplicar a tiempo y a fondo los documentos normativos recientemente formulados o revisados, mejorar continuamente la eficiencia de la supervisión e instar activamente a la construcción y el funcionamiento eficaz del sistema de control interno de la empresa.
Junta de supervisores 27 de abril de 2002
