Xuzhou Handler Special Vehicle Co.Ltd(300201)
Informe anual de los directores independientes 2021
Los accionistas y sus representantes:
Del 1 de enero de 2021 al 31 de diciembre de 2021, como director independiente del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, Director independiente del quinto Consejo de Administración (en septiembre de 2021, la empresa recibió una decisión civil del Tribunal Popular de la zona de desarrollo económico y Tecnológico de Xuzhou, Provincia de Jiangsu, en la que se prohibía a la empresa elegir a sí misma como director independiente del quinto Consejo de Administración en la resolución de la Junta General anual de accionistas de 2020, aprobada el 21 de mayo de 2021), y durante el período de su mandato se cumplía estrictamente el derecho de sociedades. The Guidance Opinions on the establishment of Independent Director System in Listed Companies, the Rules for listing GEM Stock in shenzhen Stock Exchange, The Guidance for Standardized Operation of GEM Listed Companies in shenzhen Stock Exchange and other laws and Regulations, Regulatory documents and the provisions and Requirements of relevant Corporate Systems such as the Corporate Chapter and the Independent Director work system of the Shenzhen Stock Exchange are regularly understood and examined Cumplir concienzudamente las responsabilidades de los directores independientes y cumplir escrupulosamente sus deberes y responsabilidades; Asistir activamente a las reuniones pertinentes, examinar cuidadosamente las propuestas de la reunión y los materiales conexos, participar activamente en los debates sobre diversos temas y formular recomendaciones, expresar opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes del Consejo de Administración, participar en la adopción de decisiones de la empresa desde una posición independiente e imparcial, dar pleno juego a la Función de los directores independientes, promover activamente la mejora del sistema de control interno y el funcionamiento normalizado de la empresa, salvaguardar los intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
De conformidad con los requisitos pertinentes de las “disposiciones sobre el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas” y las “Directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen GEM” publicadas por la Comisión Reguladora de valores de China, el informe sobre el desempeño de Las funciones de director independiente durante el período de mi mandato en 2021 es el siguiente:
Asistencia al período de sesiones
1. Asistencia a la Junta
En 2021 asistí a la Junta durante mi mandato de la siguiente manera:
Nombre durante el período de mi mandato este a ño, he convocado personalmente a delegar la ausencia de dos veces consecutivas sin el número de reuniones del Consejo de Administración número de asientos número de asistencia personal a las reuniones
Zhang fubo 9 9 9 0 no
Antes de la reunión, obtuve oportunamente la información y la información necesarias para el examen de la reunión, y después de examinar cuidadosamente todas las propuestas presentadas a la Junta, expresé una opinión independiente sobre cuestiones importantes, de las cuales he votado a favor 8 veces, me he abstenido 1 vez y no he votado en contra. La convocatoria y celebración de la Junta de directores y de la Junta General de accionistas a la que asisto se ajustará a los procedimientos legales.
2. Asistencia a la Junta General de accionistas
Asistí personalmente a la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2021, la junta general anual de accionistas de 2020, la segunda Junta General provisional de accionistas de 2021 y la tercera junta general provisional de accionistas de 2021.
Durante el mandato de la Dependencia de convocatoria de este año
Número de ausencias de la Junta General de accionistas número de reuniones de la Junta General de accionistas número de asientos
Zhang fubo 4 4 0 0
Opiniones de los directores independientes
En 2021, durante mi mandato, junto con otros directores independientes, realicé un examen cuidadoso de las principales cuestiones de la empresa y expresé las siguientes opiniones:
1. El 2 de abril de 2021, se celebró la 30ª reunión de la 4ª reunión de la Junta de Síndicos, en la que se expresaron opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre el proyecto de ley sobre la terminación de las acciones a del Banco de desarrollo no público y el proyecto de ley sobre la firma de la Empresa y el objeto de la suscripción, que se presentaron a la reunión para su examen.
2. El 28 de abril de 2021 se celebró la 31ª reunión del cuarto período de sesiones de la Junta de Síndicos, en la que se expresaron opiniones de aprobación previa sobre las cuestiones relativas a la renovación del nombramiento de una empresa contable y las transacciones cotidianas conexas previstas para 2021, el informe de autoevaluación del control interno de la Empresa para 2020, la ocupación de fondos no operacionales de la empresa para 2020 y las transacciones financieras y las garantías externas de otras partes vinculadas presentadas para su examen antes de la reunión. Informe especial sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados de la empresa en 2020, el plan de distribución de beneficios de la empresa en 2020, la renovación de la empresa contable, la aplicación de la línea de crédito y las cuestiones de garantía a los bancos de la empresa y sus filiales en 2021, las transacciones cotidianas relacionadas con la empresa previstas para 2021, la exclusión de Herman Schmitz Limited del ámbito de aplicación de los estados consolidados de la empresa, Sobre los errores contables anteriores y el ajuste retroactivo, las cuestiones relativas a las opiniones de auditoría no estándar, las elecciones para la renovación del Consejo de Administración de la empresa y el nombramiento de los candidatos a directores no independientes para el quinto Consejo de Administración, las elecciones para la renovación del Consejo de Administración de la empresa y el Nombramiento de los candidatos a directores independientes para el quinto Consejo de Administración, la transferencia de acciones de la filial de propiedad total de la empresa Shenzhen juneng Weiye Technology Co., Ltd, Expresar opiniones independientes sobre la transferencia de acciones de Shenzhen lianshuo Automation Technology Co., Ltd.
3. El 21 de mayo de 2021 se celebró la primera reunión del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos, en la que se expresaron opiniones independientes claramente convenidas sobre el proyecto de ley sobre el nombramiento de personal directivo superior examinado en la reunión.
4. El 4 de junio de 2021 se celebró la segunda reunión de la Quinta Junta de Síndicos para expresar una opinión independiente claramente acordada sobre el proyecto de ley sobre la elección de directores independientes para la Quinta Junta de Síndicos, que se examinó en la reunión sobre la base de un juicio independiente.
5. El 23 de junio de 2021, se celebró la tercera reunión de la Quinta Junta de Síndicos, en la que se expresó una opinión independiente claramente acordada sobre las cuestiones examinadas en la reunión relativas a la garantía hipotecaria adicional de la empresa al Banco y a la garantía de las filiales de propiedad total.
6. El 25 de agosto de 2021 se celebró la cuarta reunión de la Quinta Junta de Síndicos, antes de la reunión se examinó la cuestión de la ampliación de capital de las filiales de propiedad total y la renuncia a la ampliación de capital de las filiales de propiedad total y las transacciones conexas, y se expresaron opiniones de aprobación previa sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas. La garantía externa, la ampliación de capital y las acciones de las filiales de propiedad total y la renuncia a los derechos de ampliación de capital y las transacciones conexas de las filiales de propiedad total emitieron opiniones independientes claramente acordadas.
Creo que todas las cuestiones importantes examinadas por la empresa en 2021 se ajustan a las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como a los Estatutos de la empresa, y reflejan el principio de apertura, equidad e imparcialidad. El procedimiento de deliberación y votación de las cuestiones importantes de la empresa es legal y eficaz, y no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Desempeño de las funciones del Comité del cuadro orgánico
1. Desempeño de funciones en el Comité de estrategia
Como miembro del Comité de estrategia del Consejo de Administración de la empresa, en 2021, de conformidad con los requisitos pertinentes de las normas de aplicación del Comité Especial del Consejo de Administración de la empresa, fui capaz de desempeñar concienzudamente las funciones de director independiente, comprender activamente el funcionamiento y el desarrollo de la industria de la empresa, Estudiar y formular recomendaciones sobre la estrategia de desarrollo a largo plazo de la empresa y las principales decisiones de inversión, hacer que la decisión del Consejo de Administración fuera más científica y participar activamente en la labor pertinente del Comité de estrategia. Se han cumplido efectivamente las responsabilidades y obligaciones de los miembros del Comité de estrategia.
2. Desempeño de funciones en la Junta de Auditores
Como miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, participé en el trabajo diario del Comité de auditoría y examiné, discutí y examiné cuestiones como la auditoría interna, el control interno y el cambio de la empresa contable. Presidir la labor de conformidad con el sistema de trabajo del director independiente y las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración, examinar el sistema de control interno de la empresa y su aplicación, examinar las políticas contables de la empresa, comprender la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, supervisar y orientar al Departamento de auditoría interna para que lleve a cabo inspecciones y evaluaciones periódicas e irregulares del funcionamiento de la gestión financiera de la empresa, Se cumplieron efectivamente las responsabilidades y obligaciones del Coordinador de la Junta de Auditores.
3. Desempeño de funciones en el Comité de remuneración y evaluación
Como miembro del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa, participé en el trabajo diario del Comité de remuneración y evaluación de conformidad con el sistema de trabajo de los directores independientes y las normas de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración en 2021, y presenté sugerencias sobre las normas y procedimientos de remuneración y evaluación de los directores y el personal directivo superior de la empresa, y cumplí las responsabilidades y obligaciones de los miembros del Comité de remuneración y evaluación.
Investigación sobre el terreno de la empresa
Durante mi mandato en 2021, participé en reuniones y otras ocasiones para llevar a cabo investigaciones sobre el terreno sobre la planificación estratégica, la situación financiera, el establecimiento y la aplicación del sistema de control interno y la aplicación de las resoluciones de la Junta de Síndicos de la empresa, escuchar atentamente el informe de la dirección de la empresa sobre el Estado de las operaciones en todas las etapas y los acontecimientos importantes, y comprender la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa; Al mismo tiempo, en el proceso de auditoría financiera, los problemas encontrados en la comunicación efectiva con la dirección y las instituciones de auditoría para garantizar la autenticidad, legalidad y cumplimiento de la información divulgada por la empresa.
Capacitación y aprendizaje
Durante el período que abarca el informe, seguí fortaleciendo el estudio de las leyes, reglamentos y normas pertinentes de las empresas que cotizan en bolsa, profundizando el conocimiento y la comprensión de las disposiciones pertinentes, en particular las relativas a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, y comprendiendo plenamente los diversos sistemas relacionados con la gestión de las empresas que cotizan en bolsa, y formando una conciencia consciente de la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos. Proporcionar mejores opiniones y sugerencias para la toma de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, y mejorar el nivel de operación estándar de la empresa.
Otras actividades realizadas para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Durante mi mandato en 2021, seguí prestando atención a la divulgación de información de la empresa e insté a la empresa a que mejorara el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa de conformidad con las leyes y reglamentos de la bolsa de Shenzhen y las medidas de gestión de la divulgación de información; Exigir a la empresa que aplique estrictamente las normas pertinentes de divulgación de información para garantizar que la divulgación de información de la empresa sea verdadera, exacta, completa, oportuna y justa.
2. Cumplir las responsabilidades de los directores independientes de conformidad con el derecho de sociedades y las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shenzhen; Al mismo tiempo, siempre me adhiero al principio de prudencia, diligencia y fidelidad, entiendo profundamente la producción y el funcionamiento de la empresa, la gestión y el sistema de control interno, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, la gestión financiera, las transacciones conexas, el desarrollo empresarial y el progreso de los proyectos de inversión y otras cuestiones conexas, acceso a la información pertinente, comunicación con el personal pertinente, atención al funcionamiento y la gobernanza de la empresa.
3. Durante mi mandato en 2021, desempeñé eficazmente las funciones de director independiente y, en primer lugar, examiné cuidadosamente los materiales de la propuesta y las presentaciones pertinentes para cada proyecto de ley que debía examinar el Consejo de Administración, sobre cuya base, ejercí mi derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente.
Otros trabajos
1. No se ha propuesto convocar la Junta.
2. No se ha contratado independientemente a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor.
3. No se ha propuesto contratar o despedir a ninguna empresa contable.
4. Renuncié a mi puesto de director independiente el 27 de octubre de 2021, e insté a la empresa a convocar una junta general de accionistas para elegir un nuevo director independiente, pero hasta ahora no ha habido resultados.
Desde 2021, los accionistas mayoritarios nuevos y antiguos han pedido reiteradamente a los accionistas mayoritarios que dejen de lado las controversias en interés de las empresas que cotizan en bolsa, que den prioridad a la situación general, que elaboren planes y medidas prácticos para resolver los problemas existentes en la gobernanza empresarial actual y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de Los accionistas minoritarios. Aunque el Tribunal Popular de la zona de desarrollo económico y Tecnológico de Xuzhou hizo que la resolución de la junta general anual de accionistas de 2020 eligiera al propio director independiente de la Quinta Junta de directores para llevar a cabo cuestiones como la aplicación, la empresa también dejó de pagar las prestaciones de los directores independientes, las condiciones de desempeño de los directores independientes fueron limitadas, pero para todos los accionistas, especialmente los intereses legítimos de los accionistas minoritarios, sigo desempeñando activamente sus funciones, diligencia y diligencia.
Por último, quisiera rendir homenaje y expresar mi sincero agradecimiento al Consejo de Administración, al equipo directivo y al personal pertinente por su cooperación y apoyo activos y eficaces en el desempeño de mis funciones.
Se informa de ello. Gracias!
Xuzhou Handler Special Vehicle Co.Ltd(300201)
Director independiente: Zhang fubo
25 de abril de 2002
