Xuzhou Handler Special Vehicle Co.Ltd(300201)
Informe anual de los directores independientes 2021
Los accionistas y sus representantes:
De 21 de junio de 2021 a 31 de diciembre de 2021, como director independiente del quinto Consejo de Administración de Xuzhou Handler Special Vehicle Co.Ltd(300201) (en lo sucesivo denominado “la empresa”) (el 27 de octubre de 2021, presenté mi dimisión a la empresa. La empresa no ha sido elegida por elección parcial) y Durante el período de mi mandato, de conformidad con el derecho de sociedades, la orientación de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa del GEM de Shenzhen, Las disposiciones y requisitos de las leyes y reglamentos, los documentos normativos, los estatutos y el sistema de trabajo de los directores independientes, como las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de la bolsa de Shenzhen, comprenderán periódicamente la inspección de las operaciones de la empresa, desempeñarán concienzudamente las funciones de los directores independientes y cumplirán escrupulosamente sus obligaciones y cumplirán sus obligaciones con diligencia. Asistir activamente a las reuniones pertinentes, examinar cuidadosamente las propuestas de la reunión y los materiales conexos, participar activamente en los debates sobre diversos temas y formular recomendaciones, expresar opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes del Consejo de Administración, participar en la adopción de decisiones de la empresa desde una posición independiente e imparcial, dar pleno juego a la Función de los directores independientes, promover activamente la mejora del sistema de control interno y el funcionamiento normalizado de la empresa, salvaguardar los intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
De conformidad con los requisitos pertinentes de las “disposiciones sobre el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas” y las “Directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen GEM” publicadas por la Comisión Reguladora de valores de China, el informe sobre el desempeño de Las funciones de director independiente durante el período de mi mandato en 2021 es el siguiente:
Asistencia al período de sesiones
1. Asistencia a la Junta
En 2021 asistí a la Junta durante mi mandato de la siguiente manera:
Nombre de la persona convocada durante mi mandato este año
Número de reuniones de la Junta
Dumin 10 5 5 0 no
Antes de la reunión, obtuve oportunamente la información y la información necesarias para el examen de la reunión, y después de examinar cuidadosamente todas las propuestas presentadas a la Junta, expresé una opinión independiente sobre cuestiones importantes, de las cuales voté a favor cuatro veces, me abstuve una vez y no voté en contra. La convocatoria y celebración de la Junta de directores y de la Junta General de accionistas a la que asisto se ajustará a los procedimientos legales.
2. Asistencia a la Junta General de accionistas
Asistí personalmente a la tercera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2021.
Durante el mandato de la Dependencia de convocatoria de este año
Ausencia de nombre
Número de reuniones de la Junta de accionistas número de reuniones de la Junta de accionistas número de asientos
Du Min 4 1 0 0
Opiniones de los directores independientes
En 2021, durante mi mandato, junto con otros directores independientes, realicé un examen cuidadoso de las principales cuestiones de la empresa y expresé las siguientes opiniones:
1. El 23 de junio de 2021, se celebró la tercera reunión de la Quinta Junta de Síndicos, en la que se expresaron opiniones independientes claramente convenidas sobre las cuestiones examinadas en la reunión relativas a la garantía hipotecaria adicional de la empresa al Banco y a la garantía de las filiales de propiedad total.
2. El 25 de agosto de 2021 se celebró la cuarta reunión del quinto Consejo de Administración, en la que se expresaron opiniones de aprobación previa sobre la ampliación de capital y las acciones de las filiales de propiedad total y la renuncia a la ampliación de capital y las transacciones conexas de las filiales de propiedad total examinadas en la reunión, as í como sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas. La garantía externa, la ampliación de capital y las acciones de las filiales de propiedad total y la renuncia a los derechos de ampliación de capital y las transacciones conexas de las filiales de propiedad total emitieron opiniones independientes claramente acordadas.
Creo que todas las cuestiones importantes examinadas por la empresa en 2021 se ajustan a las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como a los Estatutos de la empresa, y reflejan el principio de apertura, equidad e imparcialidad. El procedimiento de deliberación y votación de las cuestiones importantes de la empresa es legal y eficaz, y no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Desempeño de las funciones del Comité del cuadro orgánico
No he ocupado ningún cargo en el Comité profesional de la empresa.
Investigación sobre el terreno de la empresa
Durante mi mandato en 2021, participé en reuniones y otras ocasiones para llevar a cabo investigaciones sobre el terreno sobre la planificación estratégica, la situación financiera, el establecimiento y la aplicación del sistema de control interno y la aplicación de las resoluciones de la Junta de Síndicos de la empresa, escuchar atentamente el informe de la dirección de la empresa sobre el Estado de las operaciones en todas las etapas y los acontecimientos importantes, y comprender la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa; Al mismo tiempo, en el proceso de auditoría financiera, los problemas encontrados en la comunicación efectiva con la dirección y las instituciones de auditoría para garantizar la autenticidad, legalidad y cumplimiento de la información divulgada por la empresa. Capacitación y aprendizaje
Durante el período que abarca el informe, seguí fortaleciendo el estudio de las leyes, reglamentos y normas pertinentes de las empresas que cotizan en bolsa, profundizando el conocimiento y la comprensión de las disposiciones pertinentes, en particular las relativas a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, y comprendiendo plenamente los diversos sistemas relacionados con la gestión de las empresas que cotizan en bolsa, y formando una conciencia consciente de la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos. Proporcionar mejores opiniones y sugerencias para la toma de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, y mejorar el nivel de operación estándar de la empresa.
Otras actividades realizadas para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Durante mi mandato en 2021, seguí prestando atención a la divulgación de información de la empresa e insté a la empresa a que mejorara el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa de conformidad con las leyes y reglamentos de la bolsa de Shenzhen y las medidas de gestión de la divulgación de información; Exigir a la empresa que aplique estrictamente las normas pertinentes de divulgación de información para garantizar que la divulgación de información de la empresa sea verdadera, exacta, completa, oportuna y justa.
2. Cumplir las responsabilidades de los directores independientes de conformidad con el derecho de sociedades y las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shenzhen; Al mismo tiempo, siempre me adhiero al principio de prudencia, diligencia y fidelidad, entiendo profundamente la producción y el funcionamiento de la empresa, la gestión y el sistema de control interno, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, la gestión financiera, las transacciones conexas, el desarrollo empresarial y el progreso de los proyectos de inversión y otras cuestiones conexas, acceso a la información pertinente, comunicación con el personal pertinente, atención al funcionamiento y la gobernanza de la empresa.
3. Durante mi mandato en 2021, desempeñé eficazmente las funciones de director independiente y, en primer lugar, examiné cuidadosamente los materiales de la propuesta y las presentaciones pertinentes para cada proyecto de ley que debía examinar el Consejo de Administración, sobre cuya base, ejercí mi derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente.
Otros trabajos
1. No se ha propuesto convocar la Junta.
2. No se ha contratado independientemente a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor.
3. No se ha propuesto contratar o despedir a ninguna empresa contable.
4. Renuncié a mi puesto de director independiente el 27 de octubre de 2021, e insté a la empresa a convocar una junta general de accionistas para elegir un nuevo director independiente, pero hasta ahora no ha habido resultados.
Desde 2021, los accionistas mayoritarios nuevos y antiguos han pedido reiteradamente a los accionistas mayoritarios que dejen de lado las controversias en interés de las empresas que cotizan en bolsa, que den prioridad a la situación general, que elaboren planes y medidas prácticos para resolver los problemas existentes en la gobernanza empresarial actual y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de Los accionistas minoritarios.
Por último, quisiera rendir homenaje y expresar mi sincero agradecimiento al Consejo de Administración, al equipo directivo y al personal pertinente por su cooperación y apoyo activos y eficaces en el desempeño de mis funciones.
Se informa de ello. Gracias!
Xuzhou Handler Special Vehicle Co.Ltd(300201)
Director independiente: du Min
25 de abril de 2002
