TCL Technology Group Co., Ltd.
Informe de verificación sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados
Dahua He Zi [2022] 007647
Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership)
Dahua Certified Public Accounts (Special general Partnership)
TCL Technology Group Co., Ltd.
Informe de verificación sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados
(2021)
1 – 2 2. Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de 1 – 4 fondos recaudados en 2021 por TCL Science and Technology Group Co., Ltd.
Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) 12 / F, Building 7, no. 16, xisihuan Middle Road, Haidian District, Beijing [1 China International Marine Containers (Group) Co.Ltd(000039) ] tel.: 86 (10) 58350011 Fax: 86 (10) 58350006 www. Dahua – CPA. Com. Informe de verificación sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados
Dahua hez [2022] No. 007647 Tcl Technology Group Corporation(000100) all Shareholders:
Hemos examinado el informe especial adjunto sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 (en lo sucesivo denominado “el informe especial sobre la recaudación de fondos”) de TCL Science and Technology Group Co., Ltd. (en lo sucesivo denominado “el informe especial sobre la recaudación de fondos”).
Responsabilidades de la Junta
La responsabilidad del Consejo de Administración de la Ciencia y la tecnología TCL es preparar un informe especial sobre la recaudación de fondos de conformidad con las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisada en 2022) de la Comisión Reguladora de valores de China, las directrices para la supervisión autodisciplinaria de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, publicadas por la bolsa de Shenzhen, y las directrices sobre los Y garantizar que su contenido sea veraz, exacto y completo, sin registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Responsabilidad de la CPA
Nuestra responsabilidad es emitir dictámenes de garantía sobre el informe especial de recaudación de fondos de TCL sobre la base de la labor de garantía. Hemos llevado a cabo el negocio de autenticación de acuerdo con la norma China de otros negocios de autenticación de CPA No. 3101 – Negocios de autenticación distintos de la auditoría o revisión de información financiera histórica. Las normas exigen que planifiquemos e implementemos la labor de verificación para obtener garantías razonables de que no hay inexactitudes significativas en el informe especial sobre la recaudación de fondos de TCL.
TCL Technology Group Co., Ltd.
Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Información básica sobre la recaudación de fondos
De conformidad con la resolución de la 26ª reunión del 6º Consejo de Administración, celebrada el 28 de abril de 2020, la tercera junta general provisional de accionistas de 2020, celebrada el 15 de junio de 2020, la 21ª reunión del 6º Consejo de Administración, celebrada el 27 de agosto de 2020, y El proyecto de ley sobre la emisión de acciones, bonos convertibles y el pago de efectivo para la compra de activos y la recaudación de fondos complementarios por la empresa a determinados destinatarios, aprobado en la Quinta junta general provisional de accionistas de 2020, celebrada el 14 de septiembre de 2020, y el acuerdo sobre la emisión de acciones, bonos convertibles y el pago de efectivo para la compra de activos firmado por la empresa y Wuhan Guanggu Industry Investment Co., Ltd. (en adelante denominado “Wuhan production and Investment”), TCL Technology Group Company to buy Wuhan Huaxing Optoelectronic Technology Co., Ltd. (hereinafter referred to as “Wuhan Huaxing Optoelectronic”) 39.95% share. El precio de esta transacción es de 4.217 millones de yuan, de los cuales 200 millones de yuan se pagan mediante la emisión de acciones comunes RMB, 60 millones de yuan se pagan mediante la emisión de bonos convertibles y 1617 millones de yuan se pagan en efectivo. El precio de las acciones ordinarias es de 3,91 yuan por acción, el número de acciones emitidas es de 511508.951 acciones, el precio de emisión de bonos convertibles es de 100 yuan por acción, el número de acciones emitidas es de 6 millones.
El 10 de octubre de 2020, la Comisión Reguladora de valores de China emitió la respuesta sobre la aprobación de la emisión de acciones y bonos convertibles por TCL Science and Technology Group Co., Ltd. A Wuhan Guanggu Industry Investment Co., Ltd. Para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo (c
Esta vez, la empresa emitió acciones y bonos convertibles para comprar activos a Wuhan Production Investment Company, que no implica la entrada real de fondos recaudados, y no hay tiempo para que los fondos lleguen a la cuenta y los fondos se depositen en la cuenta especial. A continuación se describen la gestión y el uso de los fondos de apoyo para la recaudación de bonos convertibles de sociedades no públicas.
Gestión de los fondos recaudados
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados y proteger los derechos e intereses de los inversores, la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen y las directrices para el funcionamiento normalizado de las principales empresas cotizadas en la bolsa de Shenzhen, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, Se formularon las “medidas administrativas para la utilización de los fondos recaudados” de TCL Science and Technology Group Co., Ltd. (en adelante denominadas “medidas administrativas para la utilización de los fondos recaudados”), que fueron examinadas y aprobadas por la 32ª Junta Directiva de la empresa en 2020.
De conformidad con los requisitos de las medidas de gestión para el uso de los fondos recaudados, la empresa firmó el acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados en 2020 con la sucursal de Huizhou y la sucursal de Huizhou, a fin de garantizar el uso exclusivo de los fondos recaudados mediante la emisión no pública de bonos convertibles.
De acuerdo con el informe de verificación de la disponibilidad de fondos para la suscripción de bonos convertibles de sociedades no públicas de TCL Science and Technology Group Co., Ltd. (Dahua YZ [2020] 0 Genimous Technology Co.Ltd(000676) ), emitido por Dahua Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) El 23 de noviembre de 2020, hasta el 20 de noviembre de 2020, la emisión de bonos convertibles por la empresa había recaudado un total de 26 millones de yuan (en palabras: 2.600 millones de yuan). Los fondos recaudados después de deducir los gastos de suscripción de 31,2 millones de yuan (incluidos los impuestos) son 2568,8 millones de yuan (sin deducir otros gastos de esta emisión). De conformidad con las medidas para la administración de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa, la empresa ha abierto una cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados en los siguientes bancos, y la situación de almacenamiento de los fondos recaudados se muestra de la siguiente manera: unidad monetaria: RMB
Nombre y número de cuenta del Banco
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Huizhou Branch huitai Sub – Branch 200802122009155246256880000000 Current period
Total 256880000000
Utilización de los fondos recaudados en 2021
En 2020, la empresa recaudó un total de 2.568,8 millones de yuan (deducidos los gastos de suscripción) de fondos de apoyo para la emisión no pública de bonos convertibles, y en 2020 ha utilizado 2.568273,6 millones de yuan, de los cuales 1.617 millones de yuan se pagaron en efectivo en esta transacción y 95.127,36 millones de yuan se pagaron a las empresas que cotizan en bolsa, lo que es coherente con el propósito de los fondos de recaudación prometidos en la emisión de bonos corporativos. Al 31 de diciembre de 2020, la cantidad no utilizada era de 676000 Yuan (de los cuales 1496000 Yuan correspondían a los ingresos acumulados por concepto de intereses de la cuenta especial después de deducir los gastos de tramitación).
De acuerdo con el plan de utilización de los fondos recaudados, la empresa utilizará 676000 Yuan de los fondos no utilizados del año anterior para reembolsar todas las deudas de las empresas que cotizan en bolsa y reponer los fondos de liquidez en 2021. Al 31 de diciembre de 2021, la situación de almacenamiento de los fondos recaudados se muestra de La siguiente manera: unidad monetaria: RMB
Nombre del Banco fecha límite de la cuenta 12 métodos de almacenamiento 2021
Saldo al 31 de diciembre
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Huizhou Branch huitai Sub – Branch 20080212292009155246440.44 Current
Total 440,44
Los fondos recaudados se han utilizado de conformidad con el plan y la cantidad no utilizada es de 440,44 yuan para los ingresos acumulados por concepto de intereses de los depositantes. El uso real de los fondos recaudados se muestra en el “cuadro adjunto: cuadro de uso de los fondos recaudados”.
Iv. Modificación del uso de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
La emisión no pública de bonos convertibles por la empresa no implica ningún cambio en el proyecto de oferta.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
La empresa ha divulgado información oportuna, veraz, exacta y completa sobre el uso de los fondos recaudados, y no hay irregularidades en el uso y la gestión de los fondos recaudados.
TCL Technology Group Co., Ltd. (SEAL)
27 de abril de 2002
Calendario
Estado de utilización de los fondos recaudados
Preparado por: TCL Science and Technology Group Co., Ltd.
Unidad monetaria: 10.000 yuan
Total de fondos recaudados 256880,00 total de fondos recaudados invertidos este año 67,60
Total de fondos recaudados para fines de cambio durante el período que abarca el informe
Total de fondos recaudados para fines de cambio acumulativo – Proporción del total de fondos recaudados para fines de cambio acumulativo invertidos
Si el proyecto ha cambiado hasta el final del período para cumplir los compromisos de viabilidad del proyecto de inversión y el exceso de fondos recaudados para invertir en proyectos de renovación de los compromisos de recaudación de fondos después del ajuste total de la inversión total (1) El importe de la inversión en el año en curso hasta el final del Período
