TCL Technology Group Co., Ltd.
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Tcl Technology Group Corporation(000100) (en adelante, “la empresa” o “la empresa”), cumplimos estrictamente con las disposiciones y requisitos de las leyes, reglamentos y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, los Estatutos de Tcl Technology Group Corporation(000100) y otros. Cumplir fielmente las responsabilidades y obligaciones de los directores independientes, participar activamente en el Consejo de Administración de la empresa, examinar cuidadosamente las diversas propuestas del Consejo de Administración y expresar opiniones independientes sobre las propuestas pertinentes. Desde el punto de vista de los intereses de todos los accionistas de la empresa, el desarrollo estratégico, el desarrollo tecnológico, el control de riesgos y otras cuestiones importantes de las opiniones y recomendaciones beneficiosas para mejorar el mecanismo de gobernanza empresarial ha desempeñado un buen papel en la promoción de la protección de los intereses de la empresa y de Todos los inversores. Los principales informes sobre la labor realizada en 2021 son los siguientes:
Asistencia y votación
En 2021, la empresa celebró 11 reuniones del Consejo de Administración, el procedimiento de convocatoria de la reunión se ajusta a las leyes y reglamentos, es legal y eficaz, no tenemos objeciones a la propuesta de la reunión del Consejo de Administración de la empresa y otros asuntos de la empresa. Después de una cuidadosa deliberación, hemos votado a favor de todas las propuestas de la Junta en 2021, sin oposición ni abstención.
Asistencia de directores independientes al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas
Si la asistencia in situ durante el período de que se informa es continua o no por encargo de la parte comunicante
El nombre del director independiente participará en la reunión del Consejo de Administración en forma de reunión del Consejo de Administración en ausencia del Director dos veces no asistirá personalmente a la reunión del Consejo de accionistas número de reuniones del Consejo de Administración número de reuniones del Consejo de Administración número de reuniones del Consejo de Administración número de reuniones del Consejo de Administración número de reuniones del Consejo de Administración
Gan Yong 11 1 10 0 no 0
Chen Xi 11 1 10 0 no 1
Wan liangyong 11 1 10 0 no 1
Liu Xun ci 11 1 10 0 no 5
Opiniones de los directores independientes:
Durante el período que se examina, emitimos opiniones independientes sobre las siguientes cuestiones:
Tiempo de publicación
Proyecto de ley sobre la renovación de las empresas contables
Propuesta sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020
Propuesta sobre la remuneración anual de los directores, supervisores y altos directivos
Proyecto de ley sobre la previsión de las transacciones con partes vinculadas
Proyecto de ley sobre las transacciones conexas de la empresa 2021
Proyecto de ley sobre el arrendamiento cotidiano conexo de TCL en 2021
El 10 de marzo de 2021, la sociedad anónima estableció conjuntamente TCL Semiconductor Technology (Guangdong) Co., Ltd. Y la propuesta relativa a las transacciones conjuntas.
Proyecto de ley sobre transacciones conjuntas, proyecto de ley sobre garantías para filiales en 2021 y proyecto de ley sobre garantías para filiales en 2020
Notas especiales sobre la situación de las inversiones en valores
TCL Technology Group Finance Co., Ltd. Risk Sustainable Assessment Report on Corporate Control
Nota especial sobre la ocupación de fondos y la garantía externa de los accionistas y otras partes vinculadas
Transacciones de derivados financieros realizadas por la empresa en 2020
Proyecto de ley sobre la conformidad de las empresas con las condiciones de las acciones a de los bancos de desarrollo no públicos
Proyecto de ley sobre la oferta privada de acciones a en 2021
Proyecto de ley sobre el plan de emisión pública de acciones a
Proyecto de ley sobre el informe de análisis de viabilidad sobre la recaudación de capital de las acciones a del Banco de desarrollo no público de la empresa en 2021 y el uso del oro el 8 de abril de 2021, proyecto de ley sobre las medidas para llenar el reembolso inmediato de la dilución de las acciones a del Banco de desarrollo no público de la empresa en 2021, proyecto de ley sobre la presentación a la Junta General de accionistas
Autorizar al Consejo de Administración a que se ocupe plenamente de las cuestiones relativas a la oferta no pública de acciones a en 2021
Propuesta relativa a la prestación de servicios a Guangzhou Huaxing Optoelectronic Semiconductor Display Technology Co., Ltd.
Proyecto de ley de garantía
27 de abril de 2021 “Asuntos del séptimo Consejo de Administración de la empresa suplementaria”, “la misma propuesta sobre la garantía de las filiales” y “transacciones de derivados financieros realizadas en el primer trimestre de 2021”
Proyecto de ley sobre la venta de acciones y transacciones conexas de Guangzhou Jinfu, proyecto de ley sobre el desarrollo de cuentas por cobrar y Factoring y transacciones conexas de 21 de mayo de 2021, proyecto de ley sobre la ampliación de capital y las transacciones conexas de Tianjin huanxin Science and Technology Development Co., Ltd.
Proyecto de ley sobre el ajuste del informe de recompra de algunas acciones públicas
Proyecto de ley sobre la recompra de acciones públicas en 2021
Proyecto de ley sobre la recompra de acciones y la cancelación de acciones restringidas concedidas pero no liberadas en 2019
Proyecto de ley sobre el precio total de recompra
Proyecto de ley sobre el plan de accionariado asalariado 2021 – 2023 (primera fase) (proyecto)
Informe sobre la evaluación continua del riesgo de TCL Technology Group Finance Co., Ltd.
Proyecto de ley sobre la asignación de personal directivo superior a la empresa y proyecto de ley de 9 de agosto de 2021, nota especial sobre la ocupación de fondos por los accionistas mayoritarios y otras partes vinculadas de la empresa y la intención de la garantía externa, y sobre las transacciones de derivados financieros realizadas en el primer semestre de 2021
Asuntos.
Aprobación de la Ley de 27 de septiembre de 2021 sobre la transferencia de acciones de filiales y transacciones conexas
Proyecto de ley sobre el ajuste del plan de acciones a de la empresa en 2021
Proyecto de ley sobre el plan de la empresa para la emisión privada de acciones a en 2021 (revisado)
Proyecto de ley sobre el “Informe de análisis de la viabilidad de la utilización de los fondos recaudados por las acciones a del Banco de desarrollo no público de la empresa en 2021 (versión revisada)”, de 1 de noviembre de 2021, y sobre las “medidas de compensación y los compromisos conexos para el reembolso inmediato de la dilución de las acciones a emitidas por la empresa en 2021 (versión revisada)”
Proyecto de ley
Proyecto de ley sobre la ampliación de capital e inversión de Wuhan Huaxing el 2 de diciembre de 2021
Otras actividades y sugerencias para proteger los derechos e intereses de los inversores
Desempeñar concienzudamente las funciones de los miembros de los comités profesionales del Consejo de Administración
1. Desempeño de las funciones de la Junta de Auditores
Durante el período que abarca el informe, como miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración, de conformidad con los requisitos del reglamento interno de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shenzhen y el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, y sobre la base del principio de diligencia debida y búsqueda de la verdad a los hechos, se promovió activamente la labor de auditoría de la empresa en 2021. Y se comunica plenamente con el contable de auditoría anual.
2. Desempeño del Comité de remuneración y evaluación
Durante el período que abarca el informe, como miembro del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, el Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración desempeñará sus funciones estrictamente de conformidad con el reglamento interno del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, y el funcionamiento del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración se ajustará a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad.
3. Desempeño del Comité de nombramientos
Durante el período que abarca el informe, como miembro del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, desempeñará las funciones pertinentes en estricta conformidad con el reglamento interno del Comité de nombramientos del Consejo de Administración de la empresa, comprenderá activamente la estructura de recursos humanos y las responsabilidades laborales de los altos ejecutivos de la empresa, examinará cuidadosamente las calificaciones de los altos ejecutivos candidatos y nombrará a los candidatos cualificados para el Consejo de Administración. El Comité de nombramientos se reunió dos veces para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el suplemento del séptimo Consejo de Administración de la empresa, el proyecto de ley sobre el nombramiento del Sr. Wang Cheng como Director de Operaciones (COO) y el proyecto de ley sobre el nombramiento de la Sra. Li Jian como director financiero (CFO).
4. Comité de estrategia
Durante el período que abarca el informe, como miembro del Comité de estrategia, cumplirá estrictamente las responsabilidades pertinentes de conformidad con el reglamento interno del Comité de estrategia del Consejo de Administración de la empresa, comprenderá a fondo el Estado de funcionamiento de la empresa, se comunicará con la dirección de la empresa sobre las principales decisiones de inversión y Financiación y formulará recomendaciones prácticas para el funcionamiento diario y el desarrollo estratégico de la empresa.
Investigación y sugerencias
En 2021, realizamos una profunda comprensión y un seguimiento continuo de la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa, la situación financiera, la aplicación del sistema de control interno, la resolución del Consejo de Administración y la resolución de la Junta General de accionistas, y escuchamos el informe de la dirección de la empresa sobre el Estado de funcionamiento y el funcionamiento normal de la empresa. Se sugiere que la empresa siga y perfeccione el sistema de control interno de acuerdo con las últimas leyes y reglamentos, aplique estrictamente el proceso de control interno, controle el riesgo de inversión, haga un seguimiento oportuno de los cambios en el entorno industrial y haga ajustes, mejore la rentabilidad de las principales empresas y mantenga la competitividad básica de La empresa.
Investigación sobre la estructura de gobernanza empresarial y la gestión empresarial
En 2021, para la reunión del Consejo de Administración para examinar y adoptar decisiones sobre las principales propuestas de transacciones conexas, todos examinamos cuidadosamente la información proporcionada por la empresa de antemano, y tomamos la iniciativa de consultar al personal pertinente, comprender la situación, ejercer el derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente, y presentar diversas propuestas. Sobre esta base, comprender a fondo la mejora y aplicación de los sistemas de producción, gestión y control interno de la empresa, comprender la gestión financiera de la empresa, las transacciones conexas, el desarrollo empresarial y el progreso de los proyectos de inversión, comprender la producción, la gestión y la gobernanza jurídica de la empresa, desempeñar plenamente las funciones del director independiente y promover la adopción de decisiones científicas y racionales por el Consejo de Administración. Salvaguardar los intereses de la empresa y de los accionistas.
Otros trabajos
No se ha propuesto convocar una Junta de Síndicos;
