Informe anual de los directores independientes 2021
(Yu Changjiang)
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente del segundo Consejo de Administración de Hitevision Co.Ltd(002955) (en adelante, “la empresa”), durante el período de mi mandato, cumplí estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes, como las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa, las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen para La autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de las empresas y el sistema de trabajo de los directores independientes, etc. Ha cumplido escrupulosamente su deber y ha participado activamente en las reuniones pertinentes del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa en 2021, ha examinado cuidadosamente diversas propuestas, ha emitido opiniones independientes sobre cuestiones importantes, ha desempeñado plenamente el papel de director independiente, ha garantizado eficazmente la imparcialidad y objetividad de la decisión del Consejo de Administración de la empresa y ha protegido eficazmente los intereses de la empresa y los accionistas. El desempeño de mis funciones en 2021 se informa de la siguiente manera:
Asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas
En 2021, asistí activamente al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas de la empresa, con una actitud rigurosa a las diversas propuestas de investigación y verificación. La convocatoria y celebración del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de la empresa se ajustan a los procedimientos legales, y todas las decisiones de inversión y financiación de la gestión empresarial se adoptan estrictamente de conformidad con las disposiciones pertinentes. En 2021, la empresa celebró 5 juntas de directores y 2 juntas generales de accionistas, y asistí a las reuniones mencionadas de la siguiente manera:
Consejo de Administración
Nombre de los participantes en el año en curso presentes en persona en ausencia de la delegación
Número de reuniones de la Junta
En el río Yangtze
Junta General de accionistas
Nombre de la Dependencia participante del año en curso
Número de reuniones de la Asamblea General
En el río Yangtze
Situación de la opinión independiente
En 2021, de conformidad con las leyes, reglamentos y disposiciones pertinentes, como director independiente de la empresa, expresé opiniones independientes sobre cuestiones importantes relacionadas con el uso de los fondos recaudados por la empresa, las transacciones conexas, la distribución de beneficios, los cambios en las políticas contables, los incentivos de capital, el nombramiento de personal directivo superior, la inversión y la financiación, como se indica a continuación:
El 19 de marzo de 2021, emitió una opinión independiente sobre las cuestiones pertinentes examinadas en la sexta reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa:
1. Opiniones independientes sobre la garantía de crédito del comprador proporcionada por la empresa y sus filiales.
El 7 de abril de 2021, emitió una opinión independiente sobre las cuestiones pertinentes examinadas en la séptima reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa:
1. Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020;
2. Opiniones independientes sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020;
3. Opiniones independientes sobre el informe de autoevaluación del control interno y la aplicación de las normas de control interno de la empresa en 2020;
4. Opiniones independientes sobre el plan de remuneración (prestaciones) de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa para 2021;
5. Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2021;
6. Opiniones independientes sobre los cambios en las políticas contables de las empresas;
7. Opiniones independientes sobre la situación real de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2020 y la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021;
8. Opiniones independientes sobre la compra de bienes inmuebles y las transacciones conexas;
9. Opiniones independientes sobre la aplicación por la empresa y sus filiales de la línea de crédito global prevista al Banco en 2021;
10. Opiniones independientes sobre el uso por la empresa de parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios ociosos para la gestión del efectivo; 11. Opiniones independientes sobre la garantía de la empresa a sus filiales;
12. Opiniones independientes sobre la garantía crediticia del comprador proporcionada por la empresa y sus filiales a los clientes;
13. Opiniones independientes sobre el segundo plan de incentivos para las acciones restringidas de 2019, que no cumple las condiciones para levantar las restricciones a la venta y recomprar y cancelar algunas acciones restringidas y reducir el capital social;
14. Opiniones independientes sobre la renuncia del Director General y el nombramiento del Director General de la empresa;
15. Opiniones independientes sobre el nombramiento del Director General Adjunto y Secretario del Consejo de Administración de la empresa;
16. Opiniones independientes sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos;
17. Opiniones independientes sobre la adición de nuevas entidades de ejecución y el establecimiento de nuevas cuentas especiales para la recaudación de fondos en algunos proyectos de recaudación de fondos; 18. Opiniones independientes sobre la prórroga de algunos proyectos de inversión;
19. Special Notes and independent views on the occupation of Corporate funds by the actual controller and other related Parties in 2020 and the guarantee of the company.
El 26 de agosto de 2021, emitió una opinión independiente sobre las cuestiones pertinentes examinadas en la novena reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa:
1. Opiniones independientes sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021;
2. Opiniones independientes sobre el aumento del volumen de Negocios de las operaciones de derivados de divisas;
3. Special Description and independent views on the occupation of Corporate funds and Foreign Guarantee by the actual controller and other related Parties of the company in the Half – Year of 2021.
El 29 de octubre de 2021, emitió una opinión independiente sobre las cuestiones pertinentes examinadas en la décima reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa:
1. Opiniones independientes sobre el ajuste de los principales organismos de ejecución de los proyectos de recaudación de fondos;
2. Opiniones independientes sobre el ajuste de la cantidad de inversión de los fondos recaudados y la forma de ejecución de algunos proyectos de recaudación de fondos.
Investigación de la empresa
En 2021, de conformidad con los requisitos pertinentes de la bolsa de valores, la Comisión Reguladora de valores y la empresa para los directores independientes, aprovecho la oportunidad de asistir a las reuniones del Consejo de Administración, la Junta General de accionistas y el Comité Especial de la empresa, as í como el tiempo libre de trabajo para comprender a fondo la situación de la producción, la gestión y la situación financiera de la empresa. Mediante visitas sobre el terreno, informes, comunicaciones telefónicas, correo electrónico, etc., entiendo la mejora y aplicación de los sistemas de producción y gestión de la empresa, la gestión interna y el control interno, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, la gestión financiera, el uso de fondos recaudados, la inversión extranjera, La garantía externa y las transacciones conexas, y mantengo una estrecha comunicación con los directores y altos directivos de la empresa. Conocer oportunamente el progreso de las principales cuestiones de la empresa, comprender la dinámica de la empresa, prestar atención al entorno externo y a la influencia de los cambios del mercado en la empresa, prestar atención a los informes pertinentes de los medios de comunicación y la red, desempeñar eficazmente las funciones del director independiente.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los accionistas
En 2021, seguí prestando atención a la divulgación de información de la empresa e insté a la empresa a que cumpliera estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes, como la Ley de valores, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal y los Estatutos de la empresa, el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa, etc. Completar la divulgación de información a tiempo. Durante el examen de cada proyecto de ley, los accionistas de la empresa deben proteger sus intereses mediante la revisión cuidadosa de los documentos pertinentes y la verificación de la situación pertinente, el juicio independiente y la votación cuidadosa. En estricta conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, cumplo con independencia y diligencia todas las responsabilidades, supervisa y verifica el desempeño de las funciones de los directores y ejecutivos, cumple activa y eficazmente las responsabilidades de los directores independientes, promueve la Ciencia y la objetividad de la adopción de decisiones por el Consejo de Administración y protege eficazmente los intereses de los accionistas de la empresa.
Estado de la labor del Comité Especial encargado de prestar servicios
Como Presidente del Comité de auditoría y miembro del Comité de remuneración y evaluación, en 2021, de conformidad con las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, el reglamento de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración y el reglamento de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración, desempeñaré activamente mis funciones, En particular las siguientes:
El 27 de enero de 2021, se convocó una reunión de comunicación y presentación de informes sobre la participación de las instituciones de auditoría y se escucharon los siguientes informes: 1. Informe sobre la producción y el funcionamiento de la empresa en 2020; 2. Informe sobre las principales actividades de inversión y financiación de la empresa en 2020; 3. Informe preliminar sobre la situación financiera y los resultados de explotación de la empresa en 2020; 4. Organización de la tercera reunión anual de la empresa en 2020, preparación del informe anual y promoción del rendimiento anual; 5. Organización de la auditoría del informe anual 2020; 6. El plan de trabajo de control interno y gestión de riesgos de la empresa para 2020, y orientar la labor de auditoría para 2021.
El 19 de marzo de 2021, se convocó una reunión de comunicación sobre el terreno de la institución de auditoría para escuchar el informe: 1. El informe resumido sobre la labor de auditoría realizada por la empresa de contabilidad profesional en Hitevision Co.Ltd(002955) 2020; 2. El informe financiero final de la empresa en 2020; 3. El informe de autoevaluación sobre el control interno de la empresa en 2020; y se llevó a cabo una comunicación e intercambio adecuados con la institución de auditoría y los Jefes de los departamentos pertinentes.
El 7 de abril de 2021 se convocó la tercera reunión del Comité de auditoría de la segunda Junta de Síndicos. En la reunión se examinaron y aprobaron: 1) el proyecto de ley sobre el informe anual 2020 de la empresa y su resumen; 2. Proyecto de ley sobre el informe financiero final de la empresa para 2020; 3. Proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020; 4. Proyecto de ley sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020; 5. Proyecto de ley sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa en 2020; 6. Proyecto de ley sobre la aplicación de la lista de verificación automática de las normas de control interno; 7. Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2021; 8. Sobre las relaciones cotidianas de la empresa en 2021
Proyecto de ley sobre la previsión de las transacciones; 9. Proyecto de ley sobre la compra de bienes inmuebles y transacciones conexas; 10. La propuesta sobre el cambio de la política contable de la empresa se presentará al Consejo de Administración para su examen.
El 28 de abril de 2021 se convocó la cuarta reunión del Comité de auditoría del segundo período de sesiones de la Junta. La Reunión examinó y aprobó: 1. La propuesta sobre el informe de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021; 2. La propuesta sobre el informe de auditoría interna de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021 se presentará al Consejo de Administración para su examen.
El 26 de agosto de 2021 se convocó la quinta reunión del Comité de auditoría del segundo período de sesiones de la Junta. En la reunión se examinaron y aprobaron: 1) el proyecto de ley sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021; 2. Proyecto de ley sobre el texto completo y el resumen del informe semestral 2021 de la empresa; 3. Proyecto de ley sobre el informe de auditoría interna de la empresa correspondiente al segundo trimestre de 2021 y presentado al Consejo de Administración para su examen.
El 29 de octubre de 2021 se convocó la sexta reunión del Comité de auditoría del segundo período de sesiones de la Junta. En la reunión se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021; 2. El proyecto de ley sobre el informe de auditoría interna de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021 se presentará al Consejo de Administración para su examen.
Asistió a la tercera reunión del Comité de remuneración y evaluación de la segunda Junta Directiva el 7 de abril de 2021. En la reunión se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el plan de remuneración (prestaciones) de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa para 2021; 2. The Proposal on the Second lifting of the restricted Stock Incentive Plan in 2019 is not achieved in the lifting conditions for the lifting of the restricted sale period and the reply – off of some restricted Stock and the Reduction of Registered Capital, which is submitted to the Board for consideration. Capacitación y aprendizaje
En 2021, persistí en el estudio de las últimas leyes, reglamentos y otros documentos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, profundizando el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, especialmente los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos. Además, mediante la participación en la capacitación conexa de las autoridades reguladoras y las organizaciones empresariales, una comprensión más amplia de los diversos sistemas de gestión de las empresas que cotizan en bolsa, la mejora continua de su capacidad para desempeñar sus funciones, la formación de una conciencia consciente de la protección de los derechos e intereses de los accionistas de las empresas, la adopción de decisiones científicas y la prevención de riesgos para las empresas, la adopción de decisiones científicas y la prevención de riesgos para el desarrollo sostenible y estable de las empresas a fin de proporcionar una mejor referencia para la adopción de decisiones y promover una mayor normalización del funcionamiento de las empresas, Mejorar la capacidad de proteger los intereses de los inversores.
Otros asuntos
No se ha propuesto convocar una Junta de Síndicos;
No se ha propuesto el despido de una empresa contable;
No se ha contratado independientemente a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor.
En 2022, seguiré estudiando cuidadosamente las leyes, reglamentos y disposiciones pertinentes en un espíritu de diligencia y diligencia, profundizando el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, formando una conciencia consciente de la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, cumpliendo fielmente las obligaciones de los directores independientes y desempeñando el papel de directores independientes. Salvaguardar los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios.
Director independiente: Yu Changjiang
27 de abril de 2022
