Reglamento de la Junta de supervisores
Abril 2022
Artículo 1 a fin de normalizar los procedimientos de deliberación de la Junta de supervisores de Hitevision Co.Ltd(002955) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) y mejorar la eficiencia del trabajo y el nivel científico de adopción de decisiones de la Junta de supervisores, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal (en lo sucesivo denominadas “el funcionamiento normalizado”), Los estatutos de Hitevision Co.Ltd(002955)
Artículo 2 la Junta de supervisores será el órgano permanente de supervisión de la sociedad, desempeñará sus funciones de conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades, los Estatutos de la sociedad y el presente reglamento y será responsable ante la Junta General de accionistas.
Artículo 3 el presente reglamento interno es un documento jurídicamente vinculante que regula la relación entre la Junta de supervisores y los directores, directores generales y otros altos directivos de la empresa.
CAPÍTULO II supervisores
Artículo 4 los supervisores serán representantes de los accionistas y de los trabajadores de la empresa. Los representantes de los trabajadores de la empresa no actuarán como supervisores inferiores a un tercio del número de supervisores. Los supervisores representativos de los trabajadores serán elegidos democráticamente por los trabajadores de la empresa a través de los congresos de los trabajadores, los congresos de los trabajadores u otras formas.
Artículo 5 ninguna person a podrá actuar como supervisor de una sociedad en cualquiera de las circunstancias previstas en los estatutos en que no pueda actuar como Director. Los directores, el Director General y otros altos directivos no podrán actuar simultáneamente como supervisores. El Director, el personal directivo superior, su cónyuge y sus familiares inmediatos no podrán actuar como supervisores de la empresa durante el período en que ocupen sus cargos.
Artículo 6 los supervisores cumplirán las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad, tendrán la obligación de ser fieles y diligentes con la sociedad, no podrán utilizar su autoridad para aceptar sobornos u otros ingresos ilícitos y no podrán malversar los bienes de la sociedad. Artículo 7 el mandato de los supervisores será de tres años. Los supervisores nombrados por los accionistas serán elegidos o sustituidos por la Junta General de accionistas; los supervisores nombrados por los representantes de los empleados serán elegidos o sustituidos democráticamente por los empleados de la empresa a través de la Junta General de representantes de los empleados, la Junta General de empleados u otras formas, y los supervisores podrán ser reelegidos.
Artículo 8 el supervisor podrá presentar su dimisión antes de la expiración de su mandato. La dimisión de un supervisor presentará un informe escrito de dimisión al Consejo de supervisión.
Artículo 9 si el mandato de un supervisor expira sin una reelección oportuna, o si la renuncia del supervisor hace que el número de miembros de la Junta de supervisores sea inferior al quórum, el supervisor original seguirá desempeñando sus funciones de supervisor de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los presentes estatutos antes de que El supervisor reelegido asuma sus funciones.
En caso de que la Junta de supervisores de la sociedad sea inferior al quórum debido a la dimisión del supervisor, el informe de dimisión del supervisor no entrará en vigor hasta que el supervisor siguiente haya llenado la vacante resultante de su dimisión.
En caso de que el supervisor sea nombrado por el representante de los accionistas, el Consejo de supervisión restante propondrá al Consejo de Administración que convoque una junta general provisional de accionistas para elegir al supervisor a fin de llenar la vacante resultante de la renuncia del supervisor.
En caso de que se necesiten supervisores adicionales, los representantes de los trabajadores serán los que ocupen el cargo, y la Junta de supervisores restante exigirá que los trabajadores de la empresa elijan democráticamente a los supervisores para llenar las vacantes resultantes de la renuncia de los supervisores.
Artículo 10 cuando un supervisor presente su dimisión o expire su mandato, sus obligaciones con la sociedad y los accionistas no se levantarán automáticamente dentro de un plazo razonable después de que el informe de dimisión no haya entrado en vigor o haya entrado en vigor, ni dentro de un plazo razonable después de la expiración del mandato, y su obligación de mantener secretos comerciales de la sociedad en secreto seguirá siendo válida después de la expiración de su mandato hasta que el secreto se convierta en información pública. La duración de las demás obligaciones se determinará de conformidad con el principio de equidad, en función del tiempo transcurrido entre la ocurrencia del incidente y la partida y de las circunstancias y condiciones en que concluya la relación con la empresa.
Artículo 11 Derechos de los supervisores
Las actividades que ejerzan el poder de supervisión de conformidad con la ley estarán protegidas por la ley y ninguna unidad o persona podrá interferir en ellas;
Tener derecho a asistir a las reuniones del Consejo de Administración sin derecho a voto y a formular preguntas o sugerencias sobre las resoluciones del Consejo de Administración;
Tener derecho a examinar el funcionamiento y la situación financiera de la empresa, a examinar los libros y documentos y a solicitar al Consejo de Administración o al Director General que presenten informes sobre la situación;
Tener derecho a inspeccionar y examinar los diversos libros de contabilidad emitidos por el Consejo de Administración en cada ejercicio contable, y a presentar sus opiniones a la Junta General de accionistas después de que la Junta de supervisores haya votado y aprobado el informe;
Tener derecho a ejercer otras facultades de supervisión de conformidad con las disposiciones de los estatutos y la autorización de la Junta de supervisores.
Artículo 12 obligaciones de los supervisores
Cumplir las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos y estatutos y cumplir las obligaciones de buena fe y diligencia; Ii) no utilizar su posición y autoridad en la empresa para obtener beneficios personales, aceptar sobornos u otros ingresos ilícitos ni malversar los bienes de la empresa;
Los secretos de la sociedad no se revelarán salvo de conformidad con la ley o con el consentimiento de la Junta General de accionistas;
Toda persona que, en el desempeño de sus funciones, viole las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos o los Estatutos de la sociedad y cause daños a la sociedad será responsable de la indemnización;
En caso de incumplimiento de la obligación de supervisión durante el período de su mandato, lo que causará graves daños a los intereses de la sociedad, los intereses de los accionistas o los intereses de los empleados, la responsabilidad se investigará de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, según el grado de culpa.
No se utilizarán sus relaciones conexas para perjudicar los intereses de la sociedad y, en caso de pérdidas a la sociedad, será responsable de la indemnización.
Garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de la información divulgada por la empresa y firmar un dictamen de confirmación por escrito sobre el informe periódico.
Capítulo III Junta de supervisores y sus funciones
Artículo 13 la sociedad establecerá una Junta de supervisores. La Junta de supervisores estará integrada por tres supervisores, con un Presidente elegido por la mayoría de los supervisores. El Presidente de la Junta de supervisores convocará y presidirá las reuniones de la Junta de supervisores; Si el Presidente de la Junta de supervisores no puede o no puede desempeñar sus funciones, más de la mitad de los supervisores elegirán conjuntamente a un supervisor para convocar y presidir la reunión de la Junta de supervisores.
Artículo 14 la Junta de supervisores ejercerá independientemente sus funciones de supervisión de conformidad con la ley y garantizará la inviolabilidad de los derechos e intereses de los accionistas, los intereses de la empresa y los derechos e intereses legítimos de los empleados.
Artículo 15 la Junta de supervisores ejercerá las siguientes funciones y facultades:
Los informes periódicos de la empresa preparados por el Consejo de Administración se examinarán y presentarán observaciones por escrito, y los supervisores firmarán observaciones confirmatorias por escrito;
Ii) examinar las finanzas de la empresa;
Supervisar los actos de los directores y altos directivos en el desempeño de sus funciones y formular recomendaciones para la destitución de los directores y altos directivos que violen las leyes, los reglamentos administrativos, los estatutos o las resoluciones de la Junta General de accionistas;
Exigir al Director o al personal directivo superior que rectifiquen los actos de los directores o del personal directivo superior que perjudiquen los intereses de la empresa;
Proponer la convocación de una junta general provisional de accionistas y convocar y presidir la Junta General de accionistas en caso de que el Consejo de Administración no cumpla las funciones de convocar y presidir la Junta General de accionistas establecidas en el derecho de sociedades;
Presentar propuestas a la Junta General de accionistas;
Presentar una demanda contra los directores y altos directivos de conformidad con el artículo 151 de la Ley de sociedades;
Viii) Si se descubre que la situación de funcionamiento de la empresa es anormal, se puede realizar una investigación; Cuando sea necesario, podrá contratar a una empresa de contabilidad o a un bufete de abogados para que presten asistencia en su labor a expensas de la empresa;
Otras funciones y facultades previstas en los estatutos y conferidas por la Junta General de accionistas.
Artículo 16 cuando la Junta de supervisores considere que la resolución del Consejo de Administración viola las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad y perjudica los intereses de la sociedad o de sus empleados, podrá adoptar una resolución y recomendar al Consejo de Administración que reconsidere la resolución. Si el Consejo de Administración no aprueba la resolución original o la mantiene después de la reconsideración, la Junta de supervisores propondrá convocar una junta general provisional de accionistas para resolverla.
Capítulo IV sistema de reuniones de la Junta de supervisores
Artículo 17 la Junta de supervisores se reunirá al menos una vez cada seis meses.
El supervisor podrá proponer la convocación de una reunión de la Junta de supervisores.
Cuando se convoque una reunión de la Junta de supervisores, la Junta de supervisores notificará la reunión a todos los supervisores con dos días de antelación mediante notificación a mano, teléfono, fax, correo electrónico u otros medios especificados en los estatutos.
Artículo 18 la notificación escrita de la reunión de la Junta de supervisores incluirá, como mínimo, lo siguiente:
Fecha, lugar y duración de la reunión;
Ii) Motivos y cuestiones;
Iii) Formato de las reuniones;
Iv) la fecha de la notificación.
Artículo 19 una reunión de la Junta de supervisores, a condición de que se garantice la plena expresión de las opiniones de los supervisores, podrá adoptar una resolución por escrito sin convocar una reunión, siempre que se ajuste al plazo de notificación previa previsto en el presente reglamento y que el proyecto de resolución sea distribuido por todos los supervisores, y la resolución de la Junta de supervisores entrará en vigor una vez firmada por más de la mitad de todos los supervisores. Las resoluciones escritas pueden hacerse por fax o por entrega.
Artículo 20 la Junta de supervisores de la sociedad estará representada por los propios supervisores, y los supervisores que no puedan asistir a la reunión por cualquier razón podrán confiar por escrito a otros supervisores que asistan en su nombre. El poder notarial indicará el nombre del agente, los elementos de la Agencia, la autoridad y el período de validez, y será firmado o sellado por el principal. El supervisor que asista a la reunión en su nombre ejercerá los derechos del supervisor en el ámbito de la autorización.
Si un supervisor no asiste a una reunión de la Junta de supervisores ni autoriza a sus representantes a asistir a ella, se considerará que ha renunciado a su derecho de voto en esa reunión.
Artículo 21 si un supervisor no asiste personalmente a la reunión de la Junta de supervisores dos veces consecutivas y no confía a otros supervisores la asistencia a la reunión de la Junta de supervisores, se considerará que no puede desempeñar sus funciones y que la Junta General de accionistas o la Junta General de representantes de los trabajadores serán sustituidas.
Capítulo V resoluciones de la Junta de supervisores
Artículo 22 las reuniones de la Junta de supervisores sólo podrán celebrarse si están presentes más de la mitad de los supervisores. La Junta de supervisores aprobará la resolución por votación, cada supervisor tendrá un voto, y la resolución de la Junta de supervisores será aprobada por más de la mitad de los supervisores. El supervisor firmará la resolución de la Junta de supervisores.
Artículo 23 cuando lo considere necesario, la Junta de supervisores podrá exigir a los directores, directores generales y otros altos directivos de la empresa, as í como a los auditores internos y externos, que asistan sin derecho a voto a las reuniones de la Junta de supervisores y respondan a las cuestiones que les interesen.
Artículo 24 en el ejercicio de sus funciones y facultades, la Junta de supervisores podrá contratar, cuando sea necesario, a bufetes de abogados, bufetes de contadores u otras instituciones profesionales para que presten asistencia, y los gastos resultantes serán sufragados por la empresa.
Artículo 25 la Junta de supervisores levantará acta de las decisiones sobre las cuestiones debatidas y los supervisores presentes firmarán el acta.
El supervisor tiene derecho a solicitar que se haga algún tipo de registro explicativo de sus declaraciones en la reunión. Las actas de las reuniones de la Junta de supervisores se conservarán como archivos de la empresa durante al menos 10 años.
La Junta de supervisores designará a una persona para que Act úe como Registrador de las reuniones de la Junta de supervisores, y los supervisores participantes firmarán y confirmarán las actas de las reuniones y las resoluciones. Si el supervisor no está de acuerdo con el acta de la reunión o de la resolución, podrá hacer una declaración por escrito en el momento de la firma.
Si un supervisor no firma y confirma de conformidad con lo dispuesto en el párrafo anterior y no hace una declaración escrita o una declaración pública de sus opiniones divergentes, se considerará que está plenamente de acuerdo con el contenido del acta de la reunión, el acta de la reunión y el acta de la resolución.
Artículo 26 los supervisores serán responsables de las resoluciones de la Junta de supervisores. Si la resolución de la Junta de supervisores viola las leyes, los reglamentos administrativos o los Estatutos de la sociedad y causa pérdidas a la sociedad, los supervisores que participen en la resolución serán responsables de la indemnización de la sociedad. Sin embargo, si se demuestra que en el momento de la votación se ha expresado claramente la oposición y se ha registrado en el acta, el supervisor podrá quedar exento de responsabilidad. Artículo 27 el acta de la Junta de supervisores incluirá lo siguiente:
La fecha, el lugar y el nombre del convocante de la reunión;
Los nombres de los supervisores presentes y de los supervisores (agentes) autorizados por otros para asistir a la Junta de supervisores; Iii) Programa del período de sesiones;
Iv) los puntos principales de las declaraciones de los supervisores;
V) la forma y el resultado de la votación sobre cada cuestión de resolución (en el resultado de la votación se indicará el número de votos a favor, en contra o abstenciones).
Capítulo VI Aplicación de las resoluciones de la Junta de supervisores
Artículo 28 la Junta de supervisores transmitirá la resolución al Consejo de Administración y al equipo directivo de la sociedad.
Artículo 29 en cada resolución de la Junta de supervisores se designará a un supervisor para que ejecute o supervise la ejecución. El supervisor designado registrará la aplicación de la resolución e informará al Consejo de supervisión sobre su aplicación.
En cuanto a la aplicación de las resoluciones de la Junta de supervisores, el Presidente de la Junta de supervisores podrá organizar a los supervisores para que se examinen a sí mismos y presenten sus opiniones de evaluación.
Artículo 30 los miembros de la Junta de supervisores tendrán la obligación de mantener la confidencialidad. En el desempeño de sus funciones, no se revelarán al público los secretos comerciales de la empresa ni los proyectos de ley examinados por la Junta de supervisores hasta que la empresa los revele.
Capítulo VII Disposiciones complementarias
Artículo 31 las cuestiones no reguladas por el presente reglamento se regirán por las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos pertinentes del Estado.
Artículo 32 el presente reglamento interno será elaborado por la Junta de supervisores y entrará en vigor tras su examen y aprobación por la Junta General de accionistas.
Artículo 33 la Junta General de accionistas autorizará al Consejo de supervisión de la sociedad a interpretar el presente reglamento.
Hitevision Co.Ltd(002955)
Abril de 2002
