Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades, los Estatutos de la empresa y las leyes y reglamentos pertinentes, desempeñará concienzudamente sus funciones, protegerá eficazmente los intereses de la empresa y los derechos e intereses de los inversores, establecerá procedimientos para la celebración y adopción de decisiones de la Junta de directores de la empresa, aplicará las resoluciones de la Junta General de accionistas, los directores de la empresa, El personal directivo superior ha inspeccionado y supervisado el desempeño de sus funciones, el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley y la situación financiera de la empresa. El informe anual de trabajo de la Junta de supervisores para 2021 se presenta a continuación, por favor Considéralo.
Labor de la Junta de supervisores
La Junta de supervisores de la empresa está integrada por tres personas, entre ellas dos representantes de los trabajadores y un representante de los accionistas.
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró nueve reuniones y examinó las siguientes cuestiones:
Los detalles son los siguientes:
1. La empresa convocó la 20ª reunión de la 4ª Junta de supervisores el 24 de febrero de 2021 y examinó y aprobó las siguientes propuestas:
Proyecto de ley sobre la garantía de la financiación de la filial Holding Hangzhou Longhua;
Proyecto de ley sobre la garantía de la financiación de la refrigeración de muñecos de nieve de la filial de propiedad total;
Proyecto de ley sobre garantías para la financiación del proyecto muñeco de nieve de la filial de propiedad total.
2. La empresa celebró la 21ª reunión de la cuarta Junta de supervisores el 25 de marzo de 2021 y examinó y aprobó las siguientes propuestas:
Proyecto de ley sobre la garantía de la línea de crédito solicitada por la filial de propiedad total para la empresa matriz;
Proyecto de ley sobre la aplicación de las nuevas normas de arrendamiento y la modificación de las políticas contables pertinentes.
3. La empresa celebró la 22ª reunión de la cuarta Junta de supervisores el 23 de abril de 2021 y examinó y aprobó las siguientes propuestas:
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2020;
Informe sobre las cuentas financieras finales de 2020;
El informe anual 2020 y su resumen;
Plan de distribución de beneficios para 2020;
Informe de autoevaluación del control interno para 2020;
Planificación del rendimiento de los dividendos de los accionistas en los próximos tres años (2021 – 2023);
Proyecto de ley sobre el cumplimiento por la empresa de las condiciones de las acciones a del Banco de desarrollo no público;
Proyecto de ley sobre el plan de acciones a del Banco de desarrollo no público de la empresa en 2021;
Proyecto de ley sobre el plan de acciones a de la empresa para 2021;
Proyecto de ley sobre el informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados de acciones a del Banco de desarrollo no público de la empresa;
Proyecto de ley sobre el informe especial sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente por la empresa;
⑫ la propuesta sobre las medidas para compensar el rendimiento inmediato diluido de las acciones de los bancos de desarrollo no públicos de la empresa y los compromisos de las partes interesadas;
⑬ proyecto de ley sobre las medidas de compensación de los rendimientos al contado diluidos de las acciones de los bancos de desarrollo no públicos de la empresa y los compromisos de las partes interesadas;
Proyecto de ley sobre las transacciones conexas relacionadas con las acciones del Banco de desarrollo no público de la empresa;
⑮ proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2021;
Proyecto de ley sobre la provisión para el deterioro del valor de los activos y la provisión para el deterioro del crédito en 2020.
4. La empresa convocó la 23ª reunión de la 4ª Junta de supervisores el 28 de abril de 2021 y examinó y aprobó el texto completo y el texto del informe del primer trimestre de 2021.
5. La empresa convocó la 24ª reunión (provisional) de la cuarta Junta de supervisores el 31 de mayo de 2021, y examinó y aprobó la “propuesta sobre la previsión de nuevas transacciones cotidianas relacionadas en 2021”.
6. La empresa convocó la 25ª reunión de la cuarta Junta de supervisores el 6 de agosto de 2021 y examinó y aprobó las siguientes propuestas:
Texto completo y resumen del informe semestral 2021;
Proyecto de ley sobre la garantía de la financiación de la filial Holding Hangzhou Longhua;
Proyecto de ley sobre garantías para la financiación del desarrollo de la filial de propiedad total de zhenxun;
Proyecto de ley sobre la garantía de la financiación del proyecto Yeti de la filial de propiedad total;
Proyecto de ley sobre la revisión de los estatutos.
7. La empresa convocó la 26ª reunión de la cuarta Junta de supervisores el 27 de octubre de 2021 y examinó y aprobó el informe del tercer trimestre de 2021.
8. La empresa convocó la 27ª reunión (provisional) de la cuarta Junta de supervisores el 8 de noviembre de 2021 y examinó y aprobó la “propuesta sobre la garantía de las filiales de propiedad total para el negocio de venta y arrendamiento de la empresa matriz”. 9. La empresa convocó la 28ª reunión de la cuarta Junta de supervisores el 21 de diciembre de 2021 y examinó y aprobó las siguientes propuestas:
Proyecto de ley sobre la garantía de la cantidad de Factoring aplicada a las filiales de propiedad total;
Proyecto de ley sobre la firma de acuerdos de asociación y transacciones conexas con instituciones profesionales de inversión;
Proyecto de ley sobre la firma de acuerdos de recompra y transacciones conexas con instituciones de inversión especializadas;
Proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos;
Proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo.
En 2021, durante la reunión del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa, el Consejo de supervisión de la empresa completó diligentemente la deliberación de cada proyecto de ley, participó activamente en la discusión de la decisión importante de la empresa, supervisó el proyecto de ley y el procedimiento de convocatoria de la reunión que fueron examinados por el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de acuerdo con la ley.
Opiniones de la Junta de supervisores sobre cuestiones conexas
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa supervisó el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, y todos los supervisores asistieron a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas de la empresa sin derecho a voto, y supervisaron estrictamente los procedimientos de adopción de decisiones de la empresa y el desempeño de sus funciones por los miembros de la Junta de directores y los altos directivos. La Junta de supervisores considera que las normas de funcionamiento y los procedimientos de adopción de decisiones del Consejo de Administración de la empresa en 2021 son legítimos y que todas las resoluciones de la Junta General de accionistas deben aplicarse seriamente. La empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto. La Dirección de la empresa opera de conformidad con la ley, y los directores y altos directivos de la empresa cumplen escrupulosamente sus funciones en el desempeño de sus funciones y el ejercicio de sus funciones y facultades, con el fin de salvaguardar los intereses de los accionistas de la empresa como punto de partida, no se han encontrado violaciones de Las leyes, reglamentos, estatutos y otras disposiciones o actos que perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas.
Ii) Examen de la situación financiera de la empresa
La Junta de supervisores llevó a cabo un examen cuidadoso y detallado de la situación financiera y la gestión financiera de la empresa en 2021. La Junta de supervisores considera que el sistema de control interno de la contabilidad financiera de la empresa es perfecto, el funcionamiento financiero es estándar, todos los gastos se retiran razonablemente, no hay omisiones importantes y registros falsos. Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) ha emitido un informe de auditoría estándar sin reservas después de auditar el informe financiero de la empresa 2021. El informe refleja la situación financiera y los resultados de explotación de la empresa en 2021 de manera veraz, objetiva y justa.
Transacciones conexas
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores examinó la situación de las transacciones con partes vinculadas de la empresa y llegó a la conclusión de que las transacciones con partes vinculadas entre la empresa y las partes vinculadas se habían realizado de conformidad con los principios generales de la economía de mercado en 2021, y que el precio de las transacciones con partes vinculadas no se había desviado del precio de las transacciones entre sujetos independientes en el mercado, que las transacciones con partes vinculadas eran justas y razonables y que no había circunstancias que perjudicaran los intereses de la empresa y los accionistas no vinculados.
Iv) opiniones sobre el informe de autoevaluación del control interno
Tras examinar el informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021, la Junta de supervisores considera que la empresa ha establecido un sistema de control interno más sólido, que puede proporcionar una garantía razonable para la preparación de Estados financieros auténticos y justos, garantizar el funcionamiento saludable de todas las actividades comerciales de la empresa y aplicarlo eficazmente. El informe de autoevaluación del control interno de la empresa refleja la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa de manera realista y objetiva.
El informe de autoevaluación del control interno 2021 cumple los requisitos de las directrices de funcionamiento estándar de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen y otros documentos pertinentes, y la autoevaluación refleja la situación real de la empresa de manera real y completa.
Adquisición y venta de activos por la empresa
Mediante la verificación de las transacciones de activos de la empresa en 2021:
Durante el período que abarca el informe, el precio de transacción de los activos adquiridos o vendidos por la empresa es justo, los procedimientos de adopción de decisiones se ajustan a las normas y no hay actos que perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas.
Garantía externa de la empresa
A través de la supervisión y verificación de las garantías externas de la empresa en 2021, creemos que la empresa no ha proporcionado garantías a los accionistas y a los controladores reales durante el período de referencia, y ha realizado los procedimientos necesarios de adopción de decisiones sobre las garantías de la empresa durante el período de referencia, de conformidad con Las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa.
Al 31 de diciembre de 2021, de conformidad con las disposiciones de la circular sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa, no había ninguna situación en la que los accionistas controladores y sus partes vinculadas ocuparan los fondos de las empresas que cotizan en bolsa, y no había ninguna situación contraria a las disposiciones de la circular. Durante el período que abarca el informe, la garantía de la empresa a las filiales controladas por acciones es necesaria para la producción y el funcionamiento normales de la empresa y la utilización racional de los fondos, y el procedimiento de adopción de decisiones sobre la garantía es legal y no perjudica los intereses de la empresa y de sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Establecimiento y aplicación de un sistema de gestión de la información privilegiada y de las personas con información privilegiada por la empresa
La empresa ha establecido y mejorado el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada de conformidad con las normas pertinentes. Durante el período que abarca el informe, la empresa, en estricta conformidad con los requisitos del sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada, ha hecho un buen trabajo en la gestión de la información privilegiada y el registro y la gestión de personas con información privilegiada, ha normalizado el proceso de transmisión de la información, ha tomado precauciones eficaces contra el abuso del derecho a la información por parte de las personas con información privilegiada, ha divulgado información privilegiada para realizar operaciones con información privilegiada y otras violaciones, y no ha habido casos en que las personas con información privilegiada utilicen información privilegiada para realizar operaciones con información
Plan de trabajo anual 2022 de la Junta de supervisores de la empresa
En 2022, los miembros de la Junta de supervisores se centrarán estrechamente en la política estratégica establecida de la empresa, cumplirán estrictamente las leyes y reglamentos nacionales y los Estatutos de la empresa encomendados a la Junta de supervisores, cumplirán escrupulosamente sus obligaciones y promoverán aún más la mejora de la estructura de gobierno corporativo y el funcionamiento normalizado de la Gestión empresarial.
Los puntos clave son los siguientes:
1. Seguir desempeñando sus funciones de manera fiel y diligente, llevar a cabo las actividades cotidianas de la Junta de supervisores, fortalecer la supervisión diaria, comprender y comprender las principales decisiones de la empresa, las actividades operacionales y de gestión importantes y los cambios anormales importantes de diversas maneras, seguir mejorando la eficacia de la supervisión y aumentar La sensibilidad de la supervisión.
2. Fortalecer su propio estudio y mejorar el nivel de gestión. Estudiar oportunamente las últimas normas de supervisión, esforzarse por mejorar la eficiencia de la supervisión, mejorar continuamente el nivel de desempeño de todos los supervisores y promover eficazmente la propia construcción de la Junta de supervisores.
Junta de supervisores 27 de abril de 2022
