Sistema de gestión de la recaudación de fondos
Abril 2022
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de normalizar la administración de la recaudación de fondos de Hitevision Co.Ltd(002955) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) y mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de la bolsa de valores de Shenzhen para la cotización en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”), las medidas para la administración de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas para la administración de la oferta pública inicial y la cotización en bolsa, Este sistema se formula de conformidad con las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como con las disposiciones de los estatutos (en adelante denominados “los Estatutos”).
Artículo 2 el término “fondos recaudados” a que se refiere el presente sistema se refiere a los fondos recaudados por la sociedad a los inversores y utilizados para fines específicos mediante la emisión pública de valores (incluidas las acciones de oferta pública inicial, los derechos de emisión, la emisión adicional, la emisión de bonos convertibles de sociedades, Los bonos convertibles, los bonos de sociedades, las órdenes de compra, etc.), as í como los valores no públicos, pero excluye los fondos recaudados por la sociedad mediante la aplicación del plan de incentivos a las acciones.
Artículo 3 la sociedad utilizará los fondos recaudados con cautela, velará por que el uso de los fondos recaudados sea coherente con los compromisos contraídos en el folleto u otros documentos de oferta pública, y no modificará arbitrariamente la dirección de inversión de los fondos recaudados. Si la sociedad tiene la intención de modificar un proyecto de inversión de capital recaudado, lo revelará oportunamente una vez que el Consejo de Administración haya adoptado la resolución pertinente y lo presentará a la Junta General de accionistas para su examen.
La sociedad revelará verdadera, exacta y exhaustivamente el uso real de los fondos recaudados y, al mismo tiempo, contratará a una empresa contable para que verifique el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados.
Los accionistas controladores de la sociedad, los controladores reales y otras personas vinculadas no podrán ocupar ni malversar directa o indirectamente los fondos recaudados por la sociedad, ni utilizar los fondos recaudados por la sociedad ni los proyectos de inversión recaudados para obtener beneficios indebidos.
Artículo 4 el Consejo de Administración de la sociedad establecerá y perfeccionará el sistema de control interno para el almacenamiento, la utilización y la gestión de los fondos recaudados por la sociedad, velará por la aplicación efectiva del sistema y definirá claramente el contenido del almacenamiento, la utilización, la modificación, la supervisión y la rendición de cuentas de las Cuentas especiales de los fondos recaudados.
La empresa informará a la bolsa de Shenzhen para que conste en acta y revele el sistema de control interno para el almacenamiento, la utilización y la gestión de los fondos recaudados.
Artículo 5 los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad serán diligentes y responsables, instarán a la sociedad a utilizar los fondos recaudados de manera normalizada, mantendrán conscientemente la seguridad de los fondos recaudados por la sociedad y no participarán, ayudarán ni condonarán el cambio no autorizado o encubierto del uso de los fondos recaudados por la sociedad.
Artículo 6 cuando un proyecto de inversión de capital recaudado se ejecute a través de una filial de la empresa u otra empresa controlada por la empresa, la empresa velará por que la filial u otra empresa controlada cumpla su sistema de gestión de capital recaudado.
Artículo 7 el patrocinador llevará a cabo la supervisión continua de la gestión y el uso de los fondos recaudados por la empresa de conformidad con las medidas para la administración de las actividades de recomendación de las empresas que cotizan en bolsa en materia de emisión de valores, las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa En Shenzhen No. 13 – actividades de recomendación y las disposiciones del presente sistema.
Capítulo II almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Artículo 8 la sociedad seleccionará cuidadosamente a los bancos comerciales y abrirá una cuenta especial para la recaudación de fondos (en lo sucesivo denominada “Cuenta Especial para la recaudación de fondos”), y los fondos recaudados se depositarán en la cuenta especial para la recaudación de fondos aprobada por el Consejo de Administración para su administración centralizada.
La cuenta especial para la recaudación de fondos no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines.
Si la empresa tiene más de dos veces de financiación, establecerá una cuenta especial para recaudar fondos de manera independiente.
El importe neto real de los fondos recaudados que supere el importe previsto de los fondos recaudados (en lo sucesivo denominados “fondos recaudados en exceso”) también se depositará en la cuenta especial para la gestión de los fondos recaudados.
Artículo 9 la sociedad, en el plazo de un mes a partir de la recepción de los fondos recaudados, firmará un acuerdo tripartito de supervisión con el patrocinador, el asesor financiero independiente y el banco comercial que deposite los fondos recaudados (en lo sucesivo denominado “el banco comercial”). El acuerdo incluirá, como mínimo, lo siguiente:
La sociedad centralizará los fondos recaudados en una cuenta especial para los fondos recaudados;
Los bancos comerciales presentarán mensualmente a la empresa un Estado de cuenta bancaria especial para la recaudación de fondos y presentarán una copia al patrocinador o al asesor financiero independiente;
Si la cantidad acumulada retirada de la cuenta especial de fondos recaudados por la empresa en un plazo de una vez o 12 meses supera los 50 millones de yuan o alcanza el 20% de la cantidad neta (en lo sucesivo denominada “la cantidad neta de fondos recaudados”) después de deducir los gastos de emisión del total de fondos recaudados emitidos, la empresa y el Banco Comercial notificarán sin demora al patrocinador o al asesor financiero independiente;
El patrocinador o el asesor financiero independiente pueden consultar los datos de la cuenta especial de recaudación de fondos en cualquier momento en el banco comercial;
El número de cuenta de la cuenta especial para la recaudación de fondos, los elementos de la recaudación de fondos relacionados con la Cuenta Especial y la cantidad depositada;
Las responsabilidades de supervisión del patrocinador o del asesor financiero independiente, las responsabilidades de informar y cooperar con los bancos comerciales, los métodos de supervisión del patrocinador o del asesor financiero independiente y el banco comercial para el uso de los fondos recaudados por la empresa;
Los derechos, obligaciones y responsabilidades por incumplimiento del contrato de la empresa, el banco comercial, el patrocinador o el asesor financiero independiente; En caso de que un banco comercial no presente oportunamente un Estado de cuenta a un patrocinador o a un asesor financiero independiente o notifique a la cuenta especial de recaudación de fondos la retirada de grandes cantidades en tres ocasiones, o de que no coopere con el patrocinador o el asesor financiero independiente en la investigación e investigación de los datos de La cuenta especial de recaudación de fondos, la empresa podrá rescindir el Acuerdo y cancelar la cuenta especial de recaudación de fondos.
Poder, obligación y responsabilidad por incumplimiento del contrato de la empresa, el banco comercial, el patrocinador o el asesor financiero independiente. La empresa anunciará oportunamente el contenido principal del acuerdo tripartito tras la firma del acuerdo tripartito mencionado.
Cuando una sociedad ejecute un proyecto de oferta pública de inversión a través de una filial Holding, la sociedad, la filial Holding que ejecute el proyecto de oferta pública de inversión, el banco comercial, el patrocinador o el asesor financiero independiente firmarán conjuntamente un acuerdo de Supervisión tripartito, y la sociedad y su filial Holding se considerarán una parte común.
Si el acuerdo tripartito mencionado se rescinde antes de la expiración del período de validez, la sociedad firmará un nuevo acuerdo tripartito con las partes interesadas en el plazo de un mes a partir de la fecha de terminación del acuerdo tripartito y lo anunciará oportunamente.
Artículo 10 cuando un patrocinador o un asesor financiero independiente descubra que una empresa o un banco comercial no ha cumplido el acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta especial para el almacenamiento de fondos recaudados de conformidad con el acuerdo, o cuando, durante la inspección in situ de la empresa, se descubra que la gestión de los fondos recaudados por La empresa ha cometido violaciones graves o riesgos graves, instará a la empresa a rectificar y presentar un informe a la bolsa de Shenzhen a tiempo.
Capítulo III Utilización de los fondos recaudados
Artículo 11 los fondos recaudados se utilizarán, en principio, en las principales empresas de la sociedad y no se utilizarán en inversiones de alto riesgo, como la inversión en valores o la negociación de derivados, ni en la prestación de apoyo financiero a otras personas, ni se invertirán directa o indirectamente en una sociedad cuya actividad principal sea la compra y venta de valores.
Artículo 12 la sociedad que utilice los fondos recaudados deberá cumplir los siguientes requisitos:
La empresa formulará normas claras sobre la aplicación, la autoridad de examen y aprobación por categorías, los procedimientos de adopción de decisiones, las medidas de control de riesgos y los procedimientos de divulgación de información para el uso de los fondos recaudados;
La sociedad utilizará los fondos recaudados de conformidad con el plan de utilización de los fondos recaudados prometido en el documento de solicitud de emisión;
En caso de que se produzcan circunstancias que afecten gravemente al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados, la empresa informará sin demora a la bolsa de Shenzhen y hará un anuncio público al respecto;
La empresa no utilizará los fondos recaudados para promesas, préstamos confiados u otras inversiones que alteren encubiertamente el uso de los fondos recaudados.
La sociedad garantizará la autenticidad y equidad del uso de los fondos recaudados, impedirá que los fondos recaudados sean ocupados o malversados por los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas, y adoptará medidas eficaces para evitar que las partes vinculadas utilicen los fondos recaudados para obtener beneficios indebidos de los proyectos de inversión.
El Consejo de Administración de la empresa llevará a cabo una verificación general semestral del progreso de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados. Si la diferencia entre el uso real de los fondos recaudados para un proyecto de inversión de capital recaudado y el uso previsto del plan de inversión de capital recaudado divulgado recientemente supera el 30%, la empresa ajustará el plan de inversión de capital recaudado y revelará el plan de inversión anual de capital recaudado más reciente, el progreso real de La inversión en la actualidad y el plan de inversión de capital recaudado más adelante en el informe especial y el informe periódico sobre el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados. Después del ajuste, se espera que el plan de inversión anual y las razones de los cambios en el plan de inversión.
En caso de que se produzcan las siguientes circunstancias en el proyecto de oferta pública inicial, la empresa volverá a demostrar la viabilidad, los ingresos previstos, etc. del proyecto de oferta pública inicial y decidirá si debe continuar o no el proyecto:
1. Se han producido cambios importantes en el entorno del mercado en relación con los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados;
2. Los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados se han mantenido en suspenso durante más de un año;
3. Excede el plazo de finalización del último plan de inversión en fondos recaudados y la cantidad de inversión en fondos recaudados no alcanza el 50% de la cantidad prevista pertinente;
4. En caso de que se produzcan otras anomalías en los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados.
En el último informe periódico, la empresa revelará el progreso del proyecto y las razones de las anomalías, y si es necesario ajustar el plan de inversión de los fondos recaudados, revelará al mismo tiempo el plan de inversión de los fondos recaudados ajustado.
Artículo 13 cuando la sociedad utilice los fondos recaudados para los siguientes asuntos, el Consejo de Administración los examinará y aprobará, y el director independiente, el Consejo de supervisión, el patrocinador o el asesor financiero independiente emitirán un dictamen de consentimiento explícito:
Sustituir los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados previamente para proyectos de inversión;
Ii) utilizar fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo;
Utilizar fondos recaudados temporalmente inactivos para reponer temporalmente los fondos líquidos;
Cambiar el uso de los fondos recaudados;
Cambiar el lugar de ejecución del proyecto de inversión de capital recaudado;
Vi) utilizar los ahorros para recaudar fondos;
El exceso de fondos recaudados se utiliza para proyectos en construcción y nuevos proyectos.
El cambio de uso de los fondos recaudados por la sociedad también será examinado y aprobado por la Junta General de accionistas.
Si las cuestiones pertinentes se refieren a las transacciones con partes vinculadas, la compra de activos, la inversión extranjera, etc., el procedimiento de examen y la obligación de divulgación de información también se cumplirán de conformidad con las disposiciones del capítulo VI de las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen.
Artículo 14 cuando una sociedad sustituya los fondos autofinanciados previamente por fondos recaudados mediante la recaudación de fondos, la sociedad contable emitirá un informe de verificación. Dentro de los seis meses siguientes a la recepción de los fondos recaudados, la empresa puede sustituir los fondos recaudados por los fondos recaudados.
En caso de que la sociedad haya revelado en el documento de solicitud de emisión que los fondos recaudados se utilizarán para sustituir los fondos autofinanciados previamente invertidos y que el importe de la inversión anticipada se haya determinado, hará un anuncio público al público antes de la aplicación de la sustitución.
Artículo 15 cuando una sociedad utilice fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo, el plazo de los productos de inversión no excederá de 12 meses y deberá cumplir las siguientes condiciones:
Productos de alta seguridad, como depósitos estructurados y certificados de depósito de gran valor;
La buena liquidez no afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados.
En principio, la sociedad sólo invertirá en los productos de inversión de los bancos comerciales, que serán objeto de examen y aprobación por el Consejo de Administración, y el director independiente, la Junta de supervisores, el patrocinador o el asesor financiero independiente emitirán un dictamen de acuerdo explícito. Cuando el principal emisor de un producto de inversión sea una institución financiera distinta de un banco comercial, será examinado y aprobado por el Consejo de Administración, y el director independiente, la Junta de supervisores, el patrocinador o el asesor financiero independiente emitirán un dictamen de consentimiento explícito, que se presentará a la Junta General de accionistas para su Examen.
Los productos de inversión no podrán ser pignorados, la cuenta especial de liquidación de productos (si procede) no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines, y la empresa anunciará oportunamente la apertura o cancelación de la cuenta especial de liquidación de productos.
Artículo 16 cuando una sociedad utilice fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo, el Consejo de Administración de la sociedad los examinará y aprobará, y el director independiente, la Junta de supervisores, el patrocinador o el asesor financiero independiente emitirán un dictamen de consentimiento explícito. La sociedad anunciará lo siguiente en un plazo de dos días hábiles a partir de la reunión del Consejo de administración:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recaudación, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el plan de inversión, etc.;
Ii) la utilización de los fondos recaudados y las razones de su inactividad;
Iii) la cantidad y duración de los productos de inversión de los fondos recaudados ociosos, la existencia de un cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados y las medidas para garantizar que no afecten al funcionamiento normal de los proyectos recaudados;
El modo de distribución de los ingresos de los productos de inversión, el alcance de la inversión, el análisis de la seguridad proporcionado por el emisor de los productos, las medidas de control de riesgos adoptadas por la empresa para garantizar la seguridad de los fondos, etc.;
Opiniones emitidas por directores independientes, juntas de supervisores y patrocinadores.
En caso de que la situación financiera de la entidad emisora de productos se deteriore y los productos invertidos se enfrenten a pérdidas y otros riesgos importantes, la empresa revelará oportunamente el anuncio indicativo de riesgos al público y explicará las medidas de control de riesgos adoptadas o previstas por la empresa para garantizar la seguridad de los fondos.
Artículo 17 cuando una sociedad utilice temporalmente fondos recaudados ociosos para complementar su capital de trabajo, se limitará a la producción y el funcionamiento relacionados con sus principales actividades y cumplirá los siguientes requisitos:
No modificará el uso de los fondos recaudados ni afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados; Ii) el período de reposición única del capital de trabajo no excederá de 12 meses;
Iii) los fondos recaudados que hayan sido devueltos para reponer temporalmente los fondos de liquidez (si procede);
No utilizar fondos recaudados ociosos para realizar inversiones de alto riesgo, como la inversión en valores o la negociación de derivados, directa o indirectamente.
El término “capital de riesgo” mencionado en el párrafo anterior incluye la inversión en acciones y derivados, la inversión en fondos, la inversión en futuros, la inversión inmobiliaria realizada por la empresa, los productos de inversión en valores con la inversión mencionada como objeto y otros actos de inversión reconocidos por la bolsa de Shenzhen. El ámbito de aplicación de las normas de capital riesgo de la presente sección no se aplicará cuando:
Comportamiento de inversión de renta fija o compromiso de mantener el capital;
Participar en la adjudicación de acciones de otras empresas que cotizan en bolsa o ejercer el derecho preferente de suscripción;
Compra de acciones de otras empresas que cotizan en bolsa que superen el 10% del capital social total con fines de inversión estratégica y se proponga mantener inversiones de valores durante más de tres años;
Iv) las inversiones realizadas antes de la oferta pública inicial y la cotización.
Artículo 18 cuando una sociedad utilice temporalmente fondos recaudados ociosos para complementar los fondos de liquidez, el Consejo de Administración de la sociedad los examinará y aprobará, y el director independiente, la Junta de supervisores, el patrocinador o el asesor financiero independiente emitirán un dictamen de consentimiento explícito. Tras deliberar y aprobar el Consejo de Administración, la sociedad anunciará sin demora lo siguiente:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recaudación, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el plan de inversión, etc.;
Ii) utilización de los fondos recaudados;
Iii) la cantidad y el plazo de los fondos recaudados ociosos para complementar los fondos de operaciones;
Iv) los fondos recaudados ociosos complementan la cantidad de fondos líquidos que se espera que ahorren gastos financieros, lo que da lugar a la insuficiencia de fondos líquidos
