Formulario de autocontrol para la aplicación de las normas de control interno
Código de valores: Fujian Snowman Co.Ltd(002639) valores abreviados: Fujian Snowman Co.Ltd(002639) normas de control interno
Aplicación de las normas de control interno
1. Si el Jefe del Departamento de auditoría interna es a tiempo completo, será nombrado por el Comité de auditoría y nombrado o destituido por el Consejo de Administración. 2. Si la empresa establece un Departamento de auditoría interna independiente del Departamento Financiero es el Departamento de contabilidad, y si se asigna personal de auditoría interna a tiempo completo. 3. Si el Departamento de Auditoría Interna informa al Comité de auditoría al menos trimestralmente.
4. Si el Departamento de auditoría interna se ocupa de las siguientes cuestiones al menos trimestralmente
El artículo se comprueba una vez:
Depósito y utilización de los fondos recaudados
La garantía externa es
Transacciones con partes vinculadas
Inversión en valores
Capital riesgo
Asistencia financiera externa
Compra y venta de activos
Inversión extranjera
Las grandes transacciones financieras de la empresa son:
5. Si el Comité de auditoría se reúne al menos trimestralmente para examinar el plan de trabajo y el informe presentados por el Departamento de auditoría interna. 6. Si el Comité de auditoría informa al Consejo de administración al menos trimestralmente sobre el progreso y la calidad de la labor de auditoría interna, as í como sobre los principales problemas detectados. 7. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta el informe anual de auditoría interna y el plan de trabajo de auditoría interna del año siguiente a la Junta de Auditores a tiempo. 2. Control interno de la divulgación de información 2. Si la empresa nombra o autoriza al Secretario del Consejo de Administración o al representante de Asuntos de valores a examinar las preguntas de los inversores en el sitio web Interactive easy y responder de manera oportuna y completa. 3. Si la empresa debe firmar una carta de compromiso antes de comunicarse directamente con un objeto específico. 4. Después de cada actividad de Relaciones con los inversores, la empresa
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En el día de negociación, si se compila el formulario de registro de actividades de Relaciones con los inversores y si se publican oportunamente en el sitio web interactivo de la bolsa de Shenzhen y en el sitio web de la empresa (en su caso) los documentos adjuntos (en su caso) utilizados en el formulario y en el curso de las actividades. Control interno de las operaciones con información privilegiada 1. Si la empresa ha establecido un sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada, y si la gestión de la confidencialidad de la información privilegiada y la gestión del registro de personas con información privilegiada antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley. 2. Si la empresa rellena los archivos de la persona informada de la información privilegiada de la empresa que cotiza en bolsa antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley y forma un memorando sobre el proceso de las cuestiones importantes en la planificación de las cuestiones importantes, y si el personal pertinente firma el memorando Para su confirmación. 3. Si la empresa lleva a cabo un autocontrol de la compra y venta de valores de la empresa y sus derivados por personas con información privilegiada dentro de los cinco días siguientes a la publicación del informe anual, el informe semestral y las cuestiones importantes conexas. Si una person a con información privilegiada descubre que está llevando a cabo operaciones con información privilegiada, divulgando información privilegiada o aconsejando a otra persona que utilice información privilegiada para llevar a cabo operaciones comerciales, verificará o investigará la responsabilidad, y presentará la información pertinente y los resultados del tratamiento a la bolsa de Shenzhen y a la oficina local de valores en un plazo de dos días laborables. 4. Si los directores, supervisores, altos directivos y representantes de valores de la empresa, as í como los cónyuges de las personas mencionadas, han notificado por escrito al Secretario del Consejo de Administración sus planes de compra y venta antes de comprar y vender los billetes de no aplicación de las acciones de la empresa y sus derivados. 5. Whether the related Transactions of the company are strictly executed by the Authority of approval is the procedure of deliberation and the obligation of Disclosure of information should be implemented in Time. Control interno de los fondos recaudados 1. Si la empresa y las filiales que ejecutan proyectos de recaudación de fondos almacenan los fondos recaudados en cuentas especiales y firman oportunamente el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos. 2. Si el Departamento de Auditoría Interna lleva a cabo al menos una auditoría trimestral del uso y el almacenamiento de los fondos recaudados y emite una opinión sobre la autenticidad y el cumplimiento del uso de los fondos recaudados. 3. Except for Financial Enterprises, whether the company does not Invest raised funds in Financial Investment such as Holding transactional financial assets and financial assets available for sale, Lending to others, Trusted Finance, etc., and does not use raised funds in venture capital, direct or indirectly Invest in companies whose main Business is buying and selling Securities, or in pledge, Trusted Loan and other Investments that implícitamente change the purpose of raised funds. 4. Dentro de los 12 meses siguientes a la realización del capital de riesgo, la empresa no ha utilizado los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo, no ha cambiado la inversión de los fondos recaudados para reponer permanentemente el capital de trabajo, no ha utilizado permanentemente los fondos recaudados excesivos para reponer el capital de trabajo o devolver los préstamos bancarios. El control interno de las transacciones con partes vinculadas 1. Si la empresa presenta la información pertinente a la bolsa de Shenzhen en un plazo de 10 días a partir de la fecha de cotización de la oferta pública inicial a través de la columna “información: datos de las partes vinculadas”. Si las personas vinculadas y su información han cambiado, la empresa actualizará la información en un plazo de dos días laborables. Si la información proporcionada por la empresa es verdadera, exacta y completa.
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2. Si los directores y supervisores independientes de la empresa consultan al menos trimestralmente las transacciones de capital entre la empresa y las partes vinculadas. 3. Si la empresa aclara la autoridad de aprobación de la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración para las transacciones conexas, formula los procedimientos de examen correspondientes y los ejecuta. 4. Si el Director, el supervisor, el personal directivo superior, los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas no ocupan directa, indirectamente o encubiertamente los fondos de las empresas que cotizan en bolsa. El control interno de la garantía externa 1. Si la sociedad aclara en los estatutos la autoridad de aprobación de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración sobre las cuestiones relativas a la garantía externa y el sistema de rendición de cuentas por violación de la autoridad de aprobación y el procedimiento de examen.
2. Si la garantía externa de la empresa cumple estrictamente la autoridad de examen y aprobación es un procedimiento de examen y cumple la obligación de divulgación de información a tiempo. El control interno de las inversiones importantes 1. Si la sociedad aclara en los estatutos la autoridad de examen y aprobación y los procedimientos de examen de las inversiones importantes por la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración, y si los procedimientos de examen y aprobación se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos y a las normas comerciales de la bolsa de Shenzhen. 2. Si las inversiones importantes de la empresa cumplen estrictamente la autoridad de examen y aprobación es el procedimiento de examen y el cumplimiento oportuno de la obligación de divulgación de información. 3. Si la empresa no ha realizado inversiones de riesgo durante los siguientes períodos: 1) el período de reposición temporal del capital de trabajo mediante el uso de fondos recaudados ociosos; En un plazo de 12 meses a partir de la fecha en que la inversión de los fondos recaudados se cambie a un suplemento permanente; En un plazo de 12 meses a partir de la fecha en que el exceso de fondos recaudados se utilice permanentemente para reponer el capital de trabajo o devolver el préstamo bancario. 1. Si los accionistas controladores y los controladores reales de la empresa han firmado la Declaración y la Carta de compromiso de los accionistas controladores y los controladores reales y la han presentado a la bolsa de Shenzhen y al Consejo de Administración de la empresa para que consten en acta. Si se produce un cambio en el accionista controlador o en el controlador real, el nuevo accionista controlador o el controlador real completarán la firma y el registro de la Declaración y el compromiso del accionista controlador o del controlador real en el plazo de un mes a partir de la finalización del cambio. 2. Si los directores, supervisores y altos directivos de la empresa han firmado y actualizado oportunamente la Declaración y la Carta de compromiso de que los directores, supervisores y altos directivos son miembros, se informará a la bolsa de Shenzhen y al Consejo de Administración de la empresa para que consten en acta.
3. Except for participating in the meeting of the Board, whether Independent Director names for each Director Days
Utilizar al menos diez días al a ño para producir y administrar pan Yan 12
La construcción y aplicación de sistemas como la situación, la gestión y el control interno son los principales problemas
Situación, aplicación de las resoluciones de la Junta de Síndicos, etc.
Cha. Zeng Zhenglin 12
Consejo de Administración 27 de abril de 2022
