Formulario de autocontrol para la aplicación de las normas de control interno
Código de valores: Hitevision Co.Ltd(002955) valores abreviados: Hitevision Co.Ltd(002955) normas de control interno
Aplicación de las normas de control interno
Auditoría Interna y funcionamiento de la Junta de Auditores
1. Si la persona encargada del Departamento de auditoría interna es a tiempo completo, y
Nombramiento y destitución del Consejo de Administración.
2. Si la empresa ha establecido una auditoría interna independiente del Departamento Financiero
Departamento, si se asigna personal de auditoría interna a tiempo completo.
3. Si el Departamento de Auditoría Interna informa al Comité de auditoría al menos trimestralmente
Lo reportaré una vez.
4. Si el Departamento de auditoría interna se ocupa de las siguientes cuestiones al menos trimestralmente
Haga una inspección:
Depósito y utilización de los fondos recaudados
La garantía externa es
Transacciones con partes vinculadas
Inversión en valores
Capital riesgo
Asistencia financiera externa
Compra y venta de activos
Inversión extranjera
Las grandes transacciones financieras de la empresa son:
La empresa y sus directores, supervisores, altos directivos,
Las transacciones financieras de los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas son:
5. Si el Comité de auditoría se reúne al menos trimestralmente
Examen de los planes de trabajo y los informes presentados por el Departamento de auditoría interna
Denuncie. ¿6. Informa la Junta de Auditores al menos trimestralmente a la Junta?
El calendario, la calidad y las conclusiones de una auditoría interna son las siguientes:
Cuestiones importantes y otras situaciones de auditoría interna. 7. Presentación puntual del Departamento de auditoría interna a la Junta de Auditores
El informe anual de auditoría interna y la auditoría interna del año siguiente son:
Plan de trabajo. Control interno de la divulgación de información
1. Si la empresa ha establecido un sistema de gestión de la divulgación de información
Sistema de secreto interno de gran información. 2. Si la empresa nombra o autoriza al Secretario o al Secretario del Consejo de Administración
Los representantes de las transacciones de bonos son responsables de ver el sitio web interactivo easy donde los inversores son
Haga preguntas y responda de manera oportuna y completa.
3. Si la empresa debe ser específica antes de comunicarse directamente con un objeto específico
El objeto firma la Carta de compromiso.
4. Después de cada actividad de relación con el inversor, la empresa se comunica dos veces.
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Si el formulario de registro de actividades de Relaciones con los inversores se compila y publica oportunamente en el sitio web interactivo de la bolsa de Shenzhen y en el sitio web de la empresa (si lo hay), junto con la presentación y los documentos adjuntos (si los hay) utilizados en el curso de las actividades. Control interno de las operaciones con información privilegiada
Sistema, gestión de la confidencialidad de la información privilegiada y
La Administración del registro de las personas con información privilegiada antes de la divulgación pública de la información de conformidad con la ley. 2. Si la empresa rellena la información privilegiada antes de su divulgación pública de conformidad con la ley
Escribir el archivo de información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa
Cuando se planifiquen las cuestiones importantes, se formará un memorando sobre el proceso de las cuestiones importantes y si el personal pertinente firmará el memorando para su confirmación. 3. Si la empresa compra o vende valores de la empresa y sus derivados a personas informadas sobre información privilegiada en un plazo de cinco días hábiles a partir del informe anual, el informe semestral y el anuncio de acontecimientos importantes conexos
Haz un auto – Examen. El descubrimiento de información privilegiada por personas informadas es
Toda persona que negocie o divulgue información privilegiada o recomiende a otra persona que utilice información privilegiada para llevar a cabo operaciones comerciales, verificará o investigará si es responsable, y presentará la información pertinente y los resultados del tratamiento a la bolsa de Shenzhen y a la oficina local de valores en un plazo de dos días laborables. 4. Director, supervisor, personal directivo superior y Asuntos de valores de la empresa
El representante de Negocios y el cónyuge de las personas mencionadas compran y venden acciones de la empresa y
Si su plan de compra y venta se notifica por escrito al Secretario de la Junta antes de que se produzcan variedades derivadas.
5. Whether the related Transactions of the company are strictly executed by the Authority of Approval
Examinar los procedimientos y cumplir oportunamente las obligaciones de divulgación de información. Control interno de los fondos recaudados
Los fondos recaudados se almacenan en una cuenta especial y se firman a tiempo.
Acuerdo de Supervisión tripartito. 2. Si el Departamento de Auditoría Interna ha realizado al menos una auditoría trimestral de los fondos recaudados
Realizar una auditoría del uso y almacenamiento de
Expresar opiniones sobre la autenticidad y el cumplimiento del uso de los fondos. 3. Except for Financial Enterprises, whether the company has not invested funds raised in Financial Investment such as Holding transactional financial assets and financial assets available for sale, Lending to others, trusting Financial Finance, etc.
No utilizar los fondos recaudados en capital riesgo, directa o indirectamente
Invertir en una empresa cuya actividad principal sea la compra y venta de valores, o en promesas, préstamos confiados u otras inversiones que alteren encubiertamente el uso de los fondos recaudados.
4. Si la empresa no ha utilizado fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo en los 12 meses siguientes a la inversión de riesgo;
El hecho de que no se cambie la dirección de inversión de los fondos recaudados en liquidez complementaria permanente es
El exceso de fondos recaudados no se utilizó permanentemente para reponer el capital de trabajo ni para devolver los préstamos bancarios. Control interno de las transacciones con partes vinculadas
La columna “datos de las personas vinculadas rellenados” se presentará a la bolsa de Shenzhen para su información.
Descansa. Si las personas vinculadas y su información han cambiado, la empresa actualizará la información en un plazo de dos días laborables. Si la información proporcionada por la empresa es verdadera, exacta y completa.
2. Si los directores y supervisores independientes de la empresa consultan al menos trimestralmente
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Las transacciones financieras entre la empresa y sus afiliados. 3. Si la empresa ha aclarado si la Junta General de accionistas y el Consejo de administración tienen una opinión clara sobre las transacciones conexas
Facilitar la autoridad de examen y aprobación, establecer los procedimientos de examen correspondientes y
Para ejecutar. 4. Directores, supervisores, personal directivo superior y acciones de control
Si el controlador real y sus partes vinculadas no existen directamente, y
Ocupación indirecta y encubierta de los fondos de las empresas que cotizan en bolsa. Control interno de las garantías externas
Sobre la autoridad de examen y aprobación de las cuestiones relativas a las garantías externas y la violación del examen y la aprobación
Sistema de rendición de cuentas para la autoridad y el procedimiento de examen.
2. Si la garantía externa de la empresa está estrictamente sujeta a la autoridad de examen y aprobación, y
Examinar los procedimientos y cumplir oportunamente las obligaciones de divulgación de información. Control interno de las inversiones importantes
La autoridad de examen y aprobación y los procedimientos de examen de las inversiones importantes son los siguientes:
La autoridad de aprobación y el procedimiento de examen se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos y a las normas comerciales de la bolsa de Shenzhen.
2. Si las inversiones importantes de la empresa están estrictamente sujetas a la autoridad de examen y aprobación, y
Examinar los procedimientos y cumplir oportunamente las obligaciones de divulgación de información. 3. Si la empresa no ha realizado inversiones de riesgo durante los siguientes períodos: (1) utilizar fondos recaudados ociosos para complementar temporalmente el período de liquidez
Interspace; El cambio de la dirección de inversión de los fondos recaudados a un suplemento permanente es el siguiente:
Dentro de los doce meses siguientes a la liquidez; En un plazo de 12 meses a partir de la fecha en que el exceso de fondos recaudados se utilice permanentemente para reponer el capital de trabajo o devolver el préstamo bancario. 1. Si los accionistas controladores y los controladores reales de la empresa han firmado la Declaración y la Carta de compromiso de los accionistas controladores y los controladores reales y la han presentado a la bolsa de Shenzhen y al Consejo de Administración de la empresa para que consten en acta. Accionistas controladores, control real
Si se produce un cambio en el sistema de control, el nuevo accionista mayoritario y el control real son:
En el plazo de un mes a partir de la finalización de los cambios, la persona deberá completar la firma y el registro de la Declaración y el compromiso de los accionistas controladores y los controladores reales. 2. Si los directores, supervisores y altos directivos de la empresa han firmado
Los directores, supervisores y altos directivos son:
La Declaración y la Carta de compromiso se presentarán a la bolsa de Shenzhen y al Consejo de Administración de la empresa para que consten en acta.
3. Except for participating in the Board meetings, whether Independent Directors have individual name days per year
El uso de no menos de 10 días para la producción y gestión de la empresa es Liu dongjin 15
Situación, gestión y control interno
Y la aplicación de las resoluciones de la Junta. Yu Changjiang 15
Consejo de Administración 27 de abril de 2022
