Sistema de registro de personas con información privilegiada
Abril 2022
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de regular la gestión de la información privilegiada de Hitevision Co.Ltd(002955) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), hacer un buen trabajo en la confidencialidad de la información privilegiada, salvaguardar los principios de apertura, equidad e imparcialidad de la divulgación de información de la empresa, prevenir eficazmente la violación de las leyes y reglamentos sobre valores, como las operaciones con información privilegiada, y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los inversores, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), La Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas para la gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 5 – el sistema de gestión del registro de personas Con información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la bolsa de valores de Shenzhen y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, as í como los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”), Este sistema está especialmente formulado.
Artículo 2 El Consejo de Administración de la empresa es el órgano de gestión de la información privilegiada de la empresa, el Presidente es la principal persona responsable de la gestión de la información privilegiada de la empresa, el Secretario del Consejo de Administración es responsable del registro de la información privilegiada de la empresa, otros departamentos y filiales de la empresa son responsables de la labor de confidencialidad en el ámbito de su gestión y son responsables del informe y la transmisión de la información privilegiada pertinente. La Oficina del Consejo de Administración de la empresa es el Departamento de gestión diaria del registro de información privilegiada de la empresa, que se encarga específicamente del registro, la divulgación, el registro y la gestión de la información privilegiada de la empresa.
El Presidente del Consejo de Administración y el Secretario del Consejo de Administración firmarán por escrito un dictamen de confirmación de la autenticidad, exactitud y exhaustividad de los archivos de información privilegiada.
El Consejo de supervisión de la sociedad supervisará la aplicación del sistema de registro de la gestión de la información privilegiada de la sociedad.
Artículo 3 los directores, supervisores, personal directivo superior de la sociedad y todos los departamentos, filiales y personas responsables de la sociedad que puedan ejercer una influencia significativa en ella harán un buen trabajo en la confidencialidad de la información privilegiada y cooperarán activamente con el Secretario del Consejo de Administración en el registro y la presentación de la información privilegiada. Las personas con información privilegiada tienen la responsabilidad de mantener la confidencialidad, no divulgarán la información privilegiada antes de que se revele públicamente de conformidad con la ley, no utilizarán la información privilegiada para comerciar con valores de la empresa y sus derivados, ni realizarán operaciones con información privilegiada ni cooperarán con otras personas para manipular los precios de los valores de la empresa y sus derivados.
Artículo 4 la sociedad reforzará la educación y la formación de los conocedores de información privilegiada, velará por que los conocedores de información privilegiada aclaren sus derechos, obligaciones y responsabilidades jurídicas, instará al personal pertinente a que cumpla estrictamente sus obligaciones de confidencialidad de la información y pondrá fin resueltamente a las operaciones con información privilegiada y otras violaciones de la Ley de valores.
Capítulo II Ámbito de aplicación de la información privilegiada
Artículo 5 la información privilegiada a que se refiere el presente sistema se refiere a la información no divulgada que, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de valores, se refiere al funcionamiento y las finanzas de la empresa o tiene una influencia significativa en el precio de transacción de los valores de la empresa y sus derivados. La falta de publicidad significa que la empresa no ha sido designada por la Comisión Reguladora de valores de China, los Estatutos de la empresa seleccionados por las publicaciones de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa o el sitio web de la divulgación oficial.
Artículo 6 el alcance de la información privilegiada a que se refiere el presente sistema incluirá, entre otras cosas:
Cambios importantes en la política empresarial y el alcance de la empresa;
En el caso de las principales actividades de inversión de la empresa, en el plazo de un año la empresa comprará o venderá activos importantes que superen el 30% del total de activos de la empresa;
La celebración de un contrato importante, la prestación de una garantía importante o la realización de transacciones conexas pueden tener un efecto importante en los activos, pasivos, derechos e intereses de la empresa y en los resultados de sus operaciones;
Incumplimiento del contrato en caso de que la empresa incurra en deudas importantes y no pague las deudas importantes debidas;
La empresa incurre en pérdidas importantes o pérdidas importantes;
Cambios importantes en las condiciones externas de producción y funcionamiento de la empresa;
El Presidente o el Director General de la empresa no podrá desempeñar sus funciones en caso de cambio de Director, supervisor o gerente de más de un tercio de la empresa;
La situación de los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad o de los controladores reales que posean acciones de la sociedad o controlen la sociedad ha cambiado considerablemente, y la situación de los controladores reales de la sociedad y otras empresas bajo su control que realicen las mismas o similares actividades comerciales que la sociedad ha cambiado considerablemente;
Ⅸ) la decisión de reducir el capital, fusionarse, separarse, disolverse o solicitar la quiebra de la sociedad, o de entrar en el procedimiento de quiebra de conformidad con la ley y ser ordenada a cerrar;
Las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración se revocarán o anularán de conformidad con la ley en los litigios o arbitrajes importantes relacionados con la sociedad;
La empresa es sospechosa de haber cometido un delito y ha sido investigada por el órgano judicial; el controlador real, los directores, los supervisores y los altos directivos de la empresa son sospechosos de haber cometido un delito y el órgano judicial ha adoptado medidas coercitivas;
Planes de la empresa para la distribución de dividendos o la ampliación de capital;
Cambios importantes en la estructura de propiedad de la empresa;
Cambios en la calificación crediticia de los bonos de sociedades;
La hipoteca, venta o desguace de los principales activos utilizados para el funcionamiento de la empresa superará el 30% de esos activos una vez;
Los actos de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa pueden ser responsables de daños y perjuicios importantes de conformidad con la ley; Planes pertinentes para la adquisición de empresas;
Las leyes, reglamentos, normas y políticas industriales recientemente promulgados pueden tener un impacto significativo en la empresa;
El Consejo de Administración adoptará las resoluciones pertinentes sobre la emisión de nuevas acciones u otros planes de refinanciación o planes de incentivos de capital; Los principales activos han sido sellados, incautados, congelados o hipotecados o pignorados;
Detener la actividad principal o total;
Proporcionar una garantía significativa al exterior, y la empresa puede aumentar los préstamos o proporcionar una garantía externa que supere el 20% de los activos netos al final del a ño anterior;
Obtener grandes subvenciones gubernamentales y otros ingresos adicionales que puedan tener un efecto significativo en los activos, pasivos, acciones o resultados de explotación de la empresa;
Cambios en las políticas contables y las estimaciones contables;
Debido a errores en la información divulgada en el período anterior, a la falta de divulgación de la información de conformidad con las disposiciones pertinentes o a registros falsos, las autoridades competentes ordenarán que se corrija o la Junta de Síndicos decidirá corregirla;
Otra información importante identificada por la autoridad reguladora de valores que tenga un efecto significativo en el precio de las transacciones de valores. Artículo 7 el término “información privilegiada” a que se refiere el presente sistema se refiere a las unidades o personas que pueden obtener información privilegiada directa o indirectamente antes de que se haga pública la información privilegiada de la empresa.
Artículo 8 el ámbito de aplicación de la información privilegiada a que se refiere el presente sistema incluye, entre otras cosas:
Directores, supervisores y altos directivos de la empresa;
Los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad y sus directores, supervisores y personal directivo superior, los accionistas controladores, el primer accionista mayoritario, el controlador real y sus directores, supervisores y personal directivo superior;
Una sociedad controlada o controlada físicamente por la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos;
Iv) el personal de la empresa que participa en la planificación, la demostración y la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes;
El personal financiero, el personal de auditoría interna, el personal de divulgación de información, etc., que puede obtener información privilegiada de la empresa debido a su posición en la empresa;
El adquirente de la sociedad cotizada o la parte que comercia con activos importantes, as í como sus accionistas controladores, controladores reales, directores, supervisores y personal directivo superior (en su caso);
El personal de la autoridad reguladora de valores que pueda obtener información privilegiada debido a su cargo o a su trabajo, o el personal pertinente de los lugares de negociación de valores, las instituciones de registro y liquidación de valores y las instituciones intermediarias;
El personal de las autoridades competentes o de las autoridades reguladoras que puedan obtener información privilegiada sobre la emisión o el comercio de valores o sobre la gestión de las empresas que cotizan en bolsa y sus adquisiciones o transacciones importantes de activos debido a sus responsabilidades legales;
El personal de otras unidades externas que obtengan información privilegiada de la empresa de conformidad con la ley;
Otras unidades externas que participan en la planificación, demostración, adopción de decisiones, examen y aprobación de cuestiones importantes.
Otras personas que tengan conocimiento de la información privilegiada pertinente de la empresa debido a la existencia de relaciones de parentesco y relaciones comerciales con personas relacionadas con los puntos i) a X).
Otras personas autorizadas por la c
Capítulo III registro de personas con información privilegiada
Artículo 9 antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley, la empresa rellenará los archivos de la persona con información privilegiada de la empresa (véase el anexo para los elementos necesarios), registrará fielmente, de manera completa y oportuna, resumirá y negociará la planificación, la demostración y la consulta, la conclusión del contrato y la lista de personas con información privilegiada informadas en las etapas de presentación de informes, transmisión, preparación, resolución y divulgación, as í como la información sobre el momento, el lugar, la base, el modo y el contenido de la información privilegiada. La información privilegiada se presentará a la bolsa de valores en un plazo de cinco días a partir de la primera divulgación legal.
Los archivos de información privilegiada y los memorandos de los principales acontecimientos se conservarán durante al menos 10 años a partir de la fecha de registro (incluido el suplemento).
Artículo 10 en caso de que se produzcan las siguientes cuestiones importantes, la sociedad presentará a la bolsa de valores, de conformidad con las normas, los archivos de información privilegiada pertinentes para las personas con información privilegiada:
Reorganización de activos importantes;
Ii) una alta proporción de acciones transferidas;
Cambios en los derechos e intereses que den lugar a cambios en el controlador real o en el primer accionista mayoritario;
Iv) oferta de adquisición;
Emisión de valores;
Fusión, escisión o escisión de la lista;
Recompra de acciones;
Informes anuales y semestrales;
Ⅸ) Proyecto de plan de incentivos de capital y plan de participación de los empleados;
Otras cuestiones exigidas por la Comisión Reguladora de valores de China o la bolsa de valores que puedan tener una influencia significativa en el precio de transacción de las acciones de la empresa y sus derivados.
En caso de que se produzcan cambios importantes en las cuestiones pertinentes después de que la empresa revele una cuestión importante, la empresa presentará oportunamente a la bolsa de valores los archivos de información privilegiada.
En caso de que se produzcan fluctuaciones anormales en el comercio de sus acciones y sus derivados antes de la divulgación de cualquier asunto importante, la empresa presentará a la bolsa de valores los archivos de información privilegiada pertinentes.
La empresa, teniendo en cuenta las circunstancias específicas, determinará razonablemente el alcance de la información privilegiada que debe presentarse en este momento y garantizará la exhaustividad y exactitud de los archivos de registro de la información privilegiada.
Artículo 11 cuando una sociedad lleve a cabo las cuestiones importantes previstas en el artículo 10, hará un buen trabajo en la gestión de la información privilegiada y revelará la información pertinente por etapas, según proceda; También debería elaborarse un memorando sobre el proceso de planificación de las cuestiones importantes, que abarcara, entre otras cosas, el tiempo de cada punto clave en el proceso de planificación y adopción de decisiones, la lista de los participantes en la planificación y adopción de decisiones y los métodos de planificación y adopción de decisiones, e instar a las personas pertinentes que participan en la planificación de las cuestiones importantes a que firmen y confirmen el memorando. Los accionistas de la sociedad, los controladores reales y sus partes vinculadas cooperarán en la elaboración de memorandos de procedimiento sobre cuestiones importantes.
En el memorando sobre el proceso de las cuestiones importantes se registrarán todos los vínculos y progresos concretos de las cuestiones importantes, incluidos el momento, el lugar, las instituciones participantes y el personal de la demostración del programa, la negociación de contactos, la formación de la intención pertinente, la adopción de las resoluciones pertinentes, la firma de Los acuerdos pertinentes y el cumplimiento de los procedimientos de aprobación. The Company shall submit a Memorandum on the process of Major matters to the Shenzhen Stock Exchange within five Trading days after the disclosure of Insider information according to law.
Artículo 12 los archivos de personas con información privilegiada incluirán: nombre o nombre, nacionalidad, tipo de certificado, número de certificado o código unificado de crédito social, Código de accionista, teléfono móvil de contacto, dirección de comunicación, unidad subordinada, relación con la empresa que cotiza en bolsa, cargo, persona relacionada, tipo de relación, fecha de conocimiento, lugar de conocimiento, método de conocimiento, fase de conocimiento, contenido de conocimiento, información del solicitante de registro, tiempo de registro, etc.
El tiempo de conocimiento se refiere a la primera vez que la persona con información privilegiada conoce o debe conocer la información privilegiada. La información incluye, entre otras cosas, conversaciones, llamadas telefónicas, faxes, informes escritos, correo electrónico, etc. La fase de conocimiento incluye la planificación de la negociación, la consulta de demostración, la conclusión del contrato, el informe interno de la empresa, la transmisión, la preparación, la resolución, etc.
Artículo 13 la sociedad reforzará la gestión de la información privilegiada y controlará estrictamente el alcance de las personas con información privilegiada. Las personas con información privilegiada cooperarán activamente con la empresa en el registro de las personas con información privilegiada y, de conformidad con los requisitos pertinentes, proporcionarán oportunamente a la empresa información verdadera, exacta y completa sobre las personas con información privilegiada.
Artículo 14 los directores, supervisores, personal directivo superior, departamentos, sucursales, filiales de control de acciones y otras personas con información privilegiada que puedan ejercer una influencia significativa en las empresas que cotizan en bolsa cooperarán activamente con la empresa en el registro y registro de personas con información privilegiada e informarán oportunamente a las personas con información privilegiada y a las personas con información privilegiada de la empresa sobre los cambios en la información privilegiada pertinente.
Artículo 15 cuando los accionistas, los controladores reales y sus partes vinculadas de una sociedad investiguen o inicien cuestiones importantes relacionadas con la sociedad, as í como otras cuestiones que tengan un impacto significativo en el precio de las transacciones de valores de la sociedad, rellenarán el archivo de información privilegiada de la entidad.
Los sujetos mencionados garantizarán la autenticidad, exactitud e integridad de los archivos de información privilegiada de las personas con información privilegiada, y los archivos de información privilegiada de las personas con información privilegiada se entregarán a las empresas pertinentes por etapas de acuerdo con el proceso de las cuestiones, y el tiempo de entrega de los archivos completos de información privilegiada de las personas con información privilegiada no será posterior al tiempo de divulgación pública de la información privilegiada. Los archivos de la persona con información privilegiada se llenarán de conformidad con los requisitos prescritos y serán confirmados por la persona con información privilegiada.
La empresa llevará a cabo el registro de la persona con información privilegiada que conozca en el enlace de circulación de la información privilegiada y resumirá los archivos de la persona con información privilegiada a que se refieren los párrafos 1 a 1.
Artículo 16 si, antes de la divulgación pública o durante el proceso de planificación de las cuestiones enumeradas en el artículo 10 del presente sistema, la sociedad necesita presentar, presentar para su examen y aprobación a los departamentos pertinentes del Estado o realizar otras formas de presentación de información de conformidad con la ley, deberá hacer un buen trabajo en El registro de personas con información privilegiada y cumplir las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen.
Capítulo IV Gestión de la confidencialidad de la información privilegiada y rendición de cuentas
Artículo 17 la persona informada de la información privilegiada de la sociedad será responsable de la confidencialidad de la información privilegiada que conozca, y no revelará, notificará ni transmitirá la información privilegiada en ninguna forma sin autorización antes de que se revele de conformidad con la ley, ni utilizará la información privilegiada para comprar y vender acciones y derivados de la sociedad, ni recomendará a otras personas que compren y vendan acciones y derivados de la sociedad, ni utilizará la información privilegiada para obtener beneficios para sí mismo, sus familiares u otras personas. La empresa informa a la persona con información privilegiada de sus obligaciones de confidencialidad y de sus responsabilidades en virtud de las disposiciones sobre confidencialidad ilegal mediante la firma de un acuerdo de confidencialidad con la persona con información privilegiada de la empresa y la prohibición de la notificación de operaciones con información privilegiada.
Artículo 18 la sociedad, de conformidad con las disposiciones y los requisitos de la csrc y la bolsa de valores de Shenzhen, llevará a cabo una autoevaluación de la información privilegiada sobre el comercio de valores de la sociedad por personas con información privilegiada y sus derivados en un plazo de cinco días a partir de la publicación del informe anual, El informe semestral y las cuestiones importantes pertinentes, y descubrirá la información privilegiada
