Director independiente
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 25ª reunión de la Junta de Síndicos en su quinto período de sesiones
De conformidad con las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y otras leyes y reglamentos pertinentes, las normas y reglamentos, los Estatutos de las empresas, el sistema de trabajo de los directores independientes (revisado en agosto de 2021) y el reglamento de trabajo del informe anual de los directores independientes, somos directores independientes de Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044) (en adelante, “la empresa”), Expresar las siguientes opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 25ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa:
Opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la empresa y la garantía externa de la empresa por los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas en 2021
De conformidad con las disposiciones y los requisitos pertinentes de la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa, as í como la circular sobre la regulación de las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa, se ha realizado una comprensión y verificación cuidadosas de la ocupación de fondos por los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas y la garantía externa de las empresas durante el período que abarca el informe, y se han emitido las siguientes opiniones independientes:
1. Durante el período que abarca el informe, la empresa no ha vuelto a producir la situación de que los accionistas controladores y otras partes vinculadas que participan en el informe de garantía de control interno de 2020 ocupen ilegalmente los fondos de la empresa; Los fondos ocupados en 2020 se han recuperado completamente durante el período que abarca el informe y se ha cobrado un costo razonable de los fondos mencionados.
2. Durante el período que abarca el informe, la empresa no proporcionó garantías a los accionistas, al controlador real y a sus partes vinculadas. 3. During the reporting period, the company provided Guarantee for the original All – owned subsidiary Company Maanshan College and Hefei Sai for Intelligence Co., Ltd. The Financial risk of Guarantee for the original All – owned subsidiary Company Maanshan College and Hefei Sai for Intelligence Co., Ltd. Is in the scope of controlled by the company, and there is no violation of relevant Regulations of c
Opiniones independientes sobre el examen complementario de las transacciones con partes vinculadas y la cuantía prevista de los préstamos de las partes vinculadas para 2022
La empresa considera que los préstamos de las partes vinculadas y el importe previsto de los préstamos de las partes vinculadas para 2022 son compatibles con las pérdidas combinadas, no causan daños sustanciales a los intereses de la empresa y los accionistas, y no perjudican los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Las transacciones conexas son las necesidades operacionales normales de la empresa, no afectarán a la independencia de la empresa, no formarán Dependencia de las partes vinculadas. Los precios de transacción se negocian sobre la base de los precios de mercado y no se espera que afecten negativamente a la situación financiera y las operaciones cotidianas de la empresa.
Opiniones independientes sobre el examen complementario de la asistencia financiera externa y las transacciones conexas
Hemos examinado cuidadosamente el proyecto de ley sobre el examen complementario de la prestación de asistencia financiera externa y las transacciones conexas examinado en la 25ª reunión del 5º Consejo de Administración de la empresa, y sobre la base de la posición de juicio independiente, creemos que la empresa ha recuperado todo el principal y los intereses el 30 de diciembre de 2021, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de todos los accionistas. El procedimiento de examen complementario cumple los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos y los Estatutos de la bolsa de Shenzhen. Expresamos nuestro claro acuerdo con este examen complementario de la cuestión de la financiación externa. En respuesta a las cuestiones mencionadas anteriormente, la empresa no pudo identificar y juzgar con precisión a tiempo y presentarlas al Consejo de Administración para su examen, todos los directores independientes recordaron a la empresa y a los departamentos pertinentes que prestaran gran atención a fortalecer la gestión interna de la empresa, mejorar el nivel de funcionamiento normalizado de la empresa y evitar que se repitieran situaciones similares.
Opiniones independientes sobre la corrección de errores contables anteriores y el ajuste retroactivo
Después de la verificación, creemos que las correcciones de errores contables anteriores de la empresa se ajustan a las normas contables para las empresas, las normas contables para las empresas no. 28 – cambios en las políticas contables, estimaciones contables y correcciones de errores, y reflejan objetivamente la situación financiera de la empresa. El procedimiento de deliberación y votación del Consejo de Administración sobre las cuestiones relativas a la corrección de errores se ajusta a las disposiciones de las leyes, los reglamentos y los estatutos, y está de acuerdo con la corrección y el ajuste retroactivo de los errores contables mencionados.
Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios para 2021
Teniendo en cuenta la situación actual de la empresa y las necesidades futuras de capital para el desarrollo, el Consejo de Administración de la empresa propone un plan de distribución de beneficios para 2021: no se distribuirán dividendos en efectivo, no se entregarán acciones rojas y no se transferirá el Fondo de reserva de capital al capital social. Tras el examen, creemos que el plan de distribución se ajusta a la situación real de la empresa, as í como a las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa y las disposiciones pertinentes de la Comisión reguladora de valores de China. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios y estamos de acuerdo en presentarlo a la Junta General de accionistas para su examen.
Opinión independiente sobre el informe de autoevaluación del control interno correspondiente a 2021
Después de examinar el informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021, creemos que el sistema de gestión del control interno de la empresa se ha establecido básicamente durante el período que abarca el informe, y que el sistema de control interno se ha normalizado, estricto, suficiente y eficaz en todos los aspectos, como el entorno interno, el establecimiento de objetivos, la identificación de cuestiones, la evaluación de riesgos, las contramedidas de riesgos, las actividades de control, la información y la comunicación, la inspección y la supervisión, y en general se ajusta a las leyes nacionales pertinentes. Las actividades de control interno de la empresa abarcan básicamente todos los aspectos de las operaciones, y creemos que el informe de autoevaluación del control interno 2021 de la empresa refleja la situación real del control interno de la empresa de manera realista y objetiva.
Opiniones independientes sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Creemos que el “Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021” preparado por el Consejo de Administración de la empresa se ajusta a las “medidas de gestión de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” y a las “Directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa En el GEM” de la bolsa de Shenzhen, y que el contenido es verdadero, preciso y completo, y no hay registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes, lo que refleja fielmente la situación real del almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021. Observamos que durante el período sobre el que se informa la empresa utilizó la recaudación de fondos para complementar temporalmente la liquidez, lo que dio lugar a problemas de transacciones financieras no operacionales entre partes vinculadas. Recordamos a la empresa que el depósito y el uso de los fondos recaudados deben ajustarse a las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, las “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – Normas para el funcionamiento de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM” y el “sistema de gestión de los fondos recaudados”, etc., y que la empresa debe cumplir estrictamente los requisitos reglamentarios y reglamentarios mencionados. No afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados, ni modificará encubiertamente el uso de los fondos recaudados ni perjudicará los intereses de los accionistas.
Opiniones independientes sobre el plan de remuneración de los directores y el plan de remuneración del personal directivo superior de la empresa
El plan de remuneración de los directores y del personal directivo superior determinado por la empresa se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes; El procedimiento de adopción de decisiones y la base para la determinación de la remuneración anual se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y a los Estatutos de la sociedad, acuerdan que la sociedad pague la remuneración a los directores y al personal directivo superior de conformidad con la cuantía de la remuneración establecida, y acuerdan que el Plan de remuneración de los directores se presente a la junta general anual de accionistas de la sociedad para su examen en 2021.
Opiniones independientes sobre la recompra de acciones restringidas de la tercera fase que no cumplen los requisitos de incentivo
Las acciones restringidas concedidas pero no resueltas para la recompra se ajustarán a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa y al plan de incentivos de acciones restringidas de la tercera fase de la empresa, as í como a los procedimientos de adopción de decisiones necesarios y conformes y a los intereses de la Empresa y de todos los accionistas. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la recompra y cancelación de las acciones restringidas de la tercera fase de los objetivos de incentivo antes mencionados se ha concedido pero no se ha liberado, y estamos de acuerdo en presentarlas a la Junta General de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre cuestiones que no pueden expresarse en el informe de auditoría de la empresa correspondiente a 2020
Hemos examinado cuidadosamente la “Declaración Especial sobre la incapacidad del informe de auditoría anual de la empresa para expresar opiniones sobre cuestiones que afectan a la eliminación” emitida por el Consejo de Administración de la empresa, y creemos que el informe anterior refleja la situación real de la empresa de manera realista y objetiva, y que el informe de auditoría anual de la empresa de 2020 no puede demostrar que se han eliminado todos los efectos. No tenemos objeciones a la “Declaración Especial sobre la incapacidad del informe de auditoría de la empresa para expresar opiniones sobre cuestiones que afectan a la eliminación” emitida por la empresa.
Opiniones independientes sobre la solicitud de la empresa a la bolsa de Shenzhen de que se revoque la aplicación de la alerta de riesgo de exclusión de la lista y otras advertencias de riesgo a la bolsa de valores de la empresa
Tras la verificación, se han corregido las advertencias sobre el riesgo de salida de la lista y otras advertencias sobre el riesgo de las acciones de la empresa y, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las normas de cotización de las acciones del GEM de la bolsa de Shenzhen, la empresa no ha sido objeto de ninguna de las advertencias sobre el riesgo de salida de la lista previstas en el artículo 10.3.1, ni de ninguna de las situaciones previstas en los párrafos 1 a 4 del artículo 10.3.10. Tampoco existe ninguna otra situación en la que se haya aplicado la advertencia de riesgo prevista en el artículo 9.4, y se han cumplido las condiciones establecidas en las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de GEM relativas a la solicitud de revocación de la advertencia de riesgo de exclusión de la lista y otras advertencias de riesgo. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa solicite a la bolsa de Shenzhen que retire la advertencia de riesgo de salida de la lista y otras advertencias de riesgo. (no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión independiente del director independiente sobre cuestiones relacionadas con la 25ª reunión de la Quinta Junta)
Directores independientes:
Dai Xinmin Wang zhidong Yu hengqiang
26 de abril de 2002
