Yingda Securities Co., Ltd.
Sobre Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044)
Dictámenes especiales de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Yingda Securities Limited Liability Company (en lo sucesivo denominada “yingda securities” o “This Independent Financial Advisor”) actúa como asesor financiero independiente de Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044) (en lo sucesivo denominada “saiwei SMART” o “la empresa”) para la emisión de acciones y el pago de efectivo para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo y transacciones conexas (en lo sucesivo denominada “reestructuración de activos”), De conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las medidas administrativas para la reorganización de activos importantes de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, Se llevó a cabo una verificación cuidadosa y cuidadosa del depósito y la utilización de los fondos de apoyo recaudados por Sai para la reorganización de activos inteligentes mediante la emisión de acciones no públicas en 2021, y los detalles de la verificación son los siguientes: 1. Información básica sobre los fondos recaudados
De conformidad con la respuesta sobre la aprobación de Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044) \ \ El total de fondos recaudados fue de 481999.986,00 Yuan, después de deducir los gastos de emisión de 2.124999,81 Yuan, el total neto de fondos recaudados fue de 460749.986,19 Yuan. The above – mentioned Fund Raising Company was received on 11 December 2017 and confirmed by the capital Verification Report No. Zi0797 issued by Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership).
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había invertido 4.051369.946,87 yuan en el proyecto de recaudación de fondos y había recibido 413582,01 yuan en ingresos por concepto de intereses (deducidos los gastos de tramitación), de los cuales 7.14941159 yuan en el período de que se informa y 12265847 yuan en ingresos por concepto de intereses (deducidos los gastos de tramitación). Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados era de 7.727621,14 Yuan. El 14 de enero de 2022, la Junta General de accionistas de la empresa examinó y aprobó el “proyecto de desarrollo de juegos” y la “plataforma móvil Happy net” para recaudar fondos para el cierre de proyectos de inversión, el saldo de los fondos recaudados después del cierre de todos los fondos recaudados para la reposición permanente del capital de trabajo, y canceló la cuenta especial de recaudación de fondos. Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Sistema de gestión de la recaudación de fondos
Con el fin de normalizar la gestión de los fondos recaudados por las empresas y mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados, la empresa ha formulado el sistema de gestión de los fondos recaudados de conformidad con las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen y las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM en la bolsa de Shenzhen. La última revisión se examinó y aprobó en la 16ª Reunión de la Quinta Junta, celebrada el 29 de agosto de 2021. La empresa adopta un sistema de almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados.
Descripción de la gestión de los fondos recaudados
En diciembre de 2017, Sai firmó el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos para el asesor financiero independiente e inteligente Gf Securities Co.Ltd(000776) (en lo sucesivo denominado Gf Securities Co.Ltd(000776) \
En marzo de 2018, Sai firmó el “Acuerdo de supervisión cuatripartito de recaudación de fondos” con Beijing kaixinren Information Technology Co., Ltd. (en adelante, “kaixinren information”), una subsidiaria de la empresa, y un consultor financiero independiente.
Las principales disposiciones del Acuerdo de supervisión no difieren significativamente del acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta especial de recaudación de fondos (Modelo) de la bolsa de Shenzhen.
Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, el almacenamiento de los fondos recaudados era el siguiente:
Unidad: RMB
Nombre del banco número de cuenta
Guangdong Huaxing Bank Haizhu Sub – Branch 801880100061827465195986177727579942 Current
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Beijing Branch Qinghua Garden 1109063038108050 821.72 Current Sub – Branch
Total – 465195.986,17 772766.621,14 – – –
Nota: el saldo inicial incluye 444599,98 Yuan de la tasa de emisión pagada en el período anterior y que se espera que se pague en el futuro, y el capital neto recaudado después de deducir la tasa de emisión es de 460749.986,19 Yuan. El capital recaudado al final del período era de 77.276621,14 Yuan.
Utilización real de los fondos recaudados en 2021
En 2021, el uso real de los fondos recaudados para la inteligencia se detalla en el cuadro 1 “cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados”. Cambio en la utilización de los fondos para proyectos de recaudación de fondos
El 2 de noviembre de 2018, la 18ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa aprobó la “propuesta de modificación de los proyectos de inversión de capital recaudado”. Con el fin de mejorar la eficiencia de la utilización de los fondos recaudados, la empresa acordó cambiar el “proyecto de inversión de capital recaudado autorizado por IP y el proyecto de construcción de desarrollo de juegos” a “proyecto de desarrollo de juegos”, con una inversión total de 80,86 millones de yuan. Y el nuevo proyecto de recaudación de fondos, “Happy Net Mobile Platform Development Project”, la inversión total del proyecto es de 51,14 millones de yuan.
El principal organismo de ejecución de los dos nuevos proyectos de inversión en fondos recaudados después de los cambios es Beijing Happy People Information Technology Co., Ltd. (en adelante, “HAPPY PEOPLE information”), y los fondos recaudados que se utilizarán proceden de los 132 millones de yuan de los fondos recaudados que se invertirán en los “Proyectos de desarrollo y construcción autorizados por IP”. Entre ellos, el “proyecto de desarrollo de juegos” se basa en la dirección de inversión original del “proyecto de autorización de IP y desarrollo de juegos y construcción” para ampliar las categorías de juegos que se invertirán y desarrollarán, y mejorar aún más la estructura de la matriz de productos de juegos de red móvil de información happy People para recaudar fondos para proyectos, algunos de los proyectos originales de recaudación de fondos para proyectos específicos que se han establecido internamente por el “proyecto de desarrollo de juegos” heredado.
Por lo tanto, el proyecto original “IP authorized use and Game Development Construction project” y la cantidad correspondiente de fondos recaudados invertidos se utilizarán como “Game Development Project” en la fase inicial. Para más detalles, véase el cuadro 2 del anexo sobre la modificación de los proyectos de inversión de capital recaudado.
Reposición permanente de los fondos de operaciones mediante la recaudación de fondos ahorrados
El 29 de diciembre de 2021 y el 14 de enero de 2022, respectivamente, la empresa convocó la 21ª reunión del quinto Consejo de Administración y la primera junta general provisional de accionistas en 2022, examinó y aprobó la propuesta sobre el cierre de los proyectos de inversión de capital de apoyo para la adquisición de activos mediante la emisión de acciones y la reposición permanente del capital de trabajo mediante la recaudación de fondos ahorrados, acordó el cierre de los proyectos de inversión de capital recaudado por la empresa y utilizó el saldo de los fondos recaudados ahorrados para la reposición permanente del capital de trabajo. Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
Tras deliberar y aprobar en la séptima reunión del quinto Consejo de Administración, celebrada el 11 de enero de 2021, la empresa utilizó 75 millones de yuan de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez, cuyo período de utilización no excederá de seis meses a partir de la fecha de deliberación y aprobación del Consejo de Administración. En el mismo día, la empresa transfirió 75 millones de yuan de la cuenta especial de recaudación de fondos a la cuenta de la sucursal de Shenzhen Xili (número de cuenta: 389901 100727), y posteriormente transfirió 30 millones de yuan de los fondos de liquidez adicionales temporales recibidos de la cuenta de la sucursal de Shenzhen Xili a la empresa afiliada Shenzhen Haotian hangyu Trade Co., Ltd. Y 30 millones de yuan a la empresa afiliada Shenzhen qianhai junhan Technology Co., Ltd. El 5 de julio de 2021, la empresa devolvió a la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa 75 millones de yuan para reponer temporalmente el capital de trabajo, cuyo período de uso no excedió de seis meses a partir de la fecha en que el Consejo de Administración de la empresa lo examinó y aprobó. Opiniones de verificación del asesor financiero independiente
En 2021, el consultor financiero independiente verificó el almacenamiento y el uso de fondos recaudados inteligentemente a través de la revisión de datos, la inspección in situ, la comunicación de entrevistas y otros medios.
En 2021, Sai llevó a cabo el sistema de almacenamiento de la cuenta especial para la recaudación de fondos para la reorganización de activos inteligentes y la recaudación de fondos complementarios para la emisión no pública de acciones. El Consejo de Administración y el Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez, y los directores independientes expresaron su opinión de acuerdo y cumplieron los procedimientos de examen y aprobación necesarios. Sin embargo, en el proceso de utilización de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos, la empresa tiene problemas de intercambio de fondos entre partes vinculadas no operacionales. En respuesta a las preguntas anteriores, la empresa convocó la 25ª reunión del 5º Consejo de Administración el 26 de abril de 2022 para examinar la propuesta sobre las transacciones con partes vinculadas en 2021 y la cantidad prevista de préstamos de las partes vinculadas en 2022, que se presentará a la Junta General de accionistas de 2021 para su examen después de su aprobación.
En particular, el asesor financiero independiente señala a la atención de la empresa que el depósito y la utilización de los fondos recaudados deben ajustarse a las disposiciones pertinentes de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y el sistema de gestión de los fondos recaudados, y que la empresa debe cumplir estrictamente los requisitos reglamentarios y reglamentarios mencionados. No afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados, ni modificará encubiertamente el uso de los fondos recaudados ni perjudicará los intereses de los accionistas.
(no hay texto debajo de esta página)
(esta página, sin texto, es el sello de la opinión especial de verificación de yingda Securities Co., Ltd. Sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021.)
Liu Ju Liu Jun
27 de abril de 2022 yingda Securities Co., Ltd.
Unidad: RMB
Inversiones en el período que abarca el informe
Total de fondos recaudados 4819998600 total de fondos recaudados 714941159
Total de fondos recaudados para fines de cambio durante el período que abarca el informe
Aportaciones acumuladas
Total de fondos recaudados para fines de cambio acumulativo
Proporción del total de fondos recaudados para fines de cambio acumulativo 27,39%
Si el proyecto ha alcanzado el objetivo
Compromisos de inversión y cambios en la recaudación de fondos compromisos totales de inversión ajustados para el período que abarca el informe
Exceso de fondos recaudados para fines de inversión (incluido el importe total de la inversión del Ministerio (1) importe de la inversión (2) progreso de la inversión
Cambios parciales)
