Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044)
Informe sobre la labor de la Junta en 2021
En 2021, el Consejo de Administración, de conformidad con el principio de la responsabilidad de los accionistas públicos y la empresa, llevará a cabo todo tipo de trabajo en torno a los objetivos anuales de producción y funcionamiento de la empresa, en estricta conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la empresa y el reglamento interno del Consejo de Administración de la empresa. Todos los directores de la empresa, de acuerdo con la actitud responsable hacia los accionistas, cumplieron concienzudamente las responsabilidades asignadas por la Junta General de accionistas, normalizaron continuamente la gobernanza empresarial, cumplieron escrupulosamente sus obligaciones y llevaron a cabo todo tipo de trabajo con diligencia y diligencia, salvaguardando los derechos e intereses de la empresa y los derechos e intereses de los accionistas. El informe de trabajo del Consejo de Administración de la empresa para 2021 es el siguiente:
Principales actividades de la empresa durante el período que abarca el informe
Durante el período que abarca el informe, la empresa tomó la dirección de desarrollo de la inteligencia artificial como estrategia básica, y los productos de software y hardware de la inteligencia artificial y los proveedores de soluciones integradas como orientación de desarrollo. La empresa se centra más en la transformación y el desarrollo del negocio principal de la inteligencia artificial, abandona gradualmente la ventaja competitiva no es obvia o el efecto sinérgico es débil, y continúa aumentando la inversión en I + D de la tecnología básica de la inteligencia artificial. Por un lado, a través de la visión de la máquina, la navegación autónoma, el control inteligente, el análisis de datos como el núcleo, la investigación independiente y la fabricación de productos de hardware, tales como UAV, Siasun Robot&Automation Co.Ltd(300024) Por otra parte, mediante el uso de la tecnología básica y los productos de hardware mencionados anteriormente para habilitar el transporte ferroviario, la ciudad inteligente y el funcionamiento y mantenimiento industriales y otros servicios, se proporcionan soluciones integrales para la construcción de plataformas de sistemas para diversos escenarios de aplicación, como la Plataforma de inspección y mantenimiento de patrullas industriales, la plataforma del sistema de información de gestión inteligente de la vida silvestre del aeropuerto, el sistema integrado de supervisión y control del transporte ferroviario no tripulado, la solución integrada de la estación inteligente, la Plataforma de análisis de macrodatos y la Plataforma de información pública. Basándose en la experiencia y la tecnología acumuladas en la automatización industrial y el desarrollo de software, as í como en el desarrollo continuo de escenarios de aplicación industrial, la empresa ha formado tres bloques de negocio principales: Inteligencia artificial, ciudad inteligente y educación cultural.
Panorama general de las operaciones de la empresa durante el período que abarca el informe
Durante el período que abarca el informe, la empresa obtuvo 1.032 millones de yuan en ingresos de explotación, 349 millones de yuan en beneficios netos atribuibles a los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa y 663 millones de yuan en beneficios netos atribuibles a los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa después de deducir las pérdidas y ganancias no periódicas. Al 31 de diciembre de 2021, los activos totales de la empresa ascendían a 3.320 millones de yuan y el patrimonio neto de los accionistas de la empresa cotizada ascendía a 1.034 millones de yuan.
2021 es el año en que las empresas se enfrentan a grandes desafíos. Por un lado, la empresa se enfrenta al grave desafío de la recesión económica debido a la situación epidémica. Por otra parte, el informe de auditoría anual 2020 de la empresa no puede expresar sus opiniones, y el informe de verificación del control interno es una opinión negativa, las acciones de la empresa desde el 30 de abril de 2021 se han aplicado advertencias de riesgo de exclusión de la lista. En este contexto, durante el período que abarca el informe, la empresa siguió mejorando el control interno, fortaleciendo la gobernanza empresarial y mejorando el sistema de gestión del control interno a fin de mejorar el nivel de gestión; Llevar a cabo la gestión estandarizada de todo tipo de negocios, enfatizar el control de riesgos y la alerta temprana, con el fin de mejorar la capacidad de prevención de riesgos del control interno de la empresa; Mejorar la capacidad ejecutiva de la dirección de la empresa, fortalecer la gestión de la divulgación de información para mejorar la calidad de la divulgación de información.
En vista de la situación en que las instituciones auditadas emitieron dictámenes negativos sobre el informe de verificación del control interno en 2020, la empresa estableció en mayo de 2021 un grupo directivo de rectificación encabezado por el Presidente Zhou Yong, que incluye siete grupos especiales, a saber, el Grupo de rectificación de la autoinspección financiera, el Grupo de Rectificación de la autoinspección de la información crediticia, el Grupo de rectificación de la autoinspección del control interno, el Grupo de integración de activos, el Grupo de cuentas por cobrar, el Grupo de recursos humanos y el Grupo de producción y gestión, y ha contratado asesores jurídicos especializados en cumplimiento, Con el fin de promover la normalización, el procedimiento y la sistematización de la gestión de la empresa y promover el desarrollo saludable, sostenible y estable de la empresa, xinpei Consulting y otros equipos profesionales. Con la promoción activa del Consejo de Administración y de los equipos de rectificación, la empresa ha completado la autoinspección y la rectificación del cumplimiento, como se indica a continuación:
1. Revisión del sistema
Con el fin de salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa, los accionistas y los acreedores, regular la Organización y el comportamiento de la empresa, de conformidad con el sistema importante existente de la empresa, de conformidad con las leyes y reglamentos más recientes y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, Se revisaron los Estatutos de la sociedad, el reglamento de la Junta General de accionistas, el reglamento de la Junta de directores, el grado de rendición de cuentas interna de los directores, supervisores y altos directivos, el sistema de gestión de las acciones de la sociedad en poder de los directores, supervisores y altos directivos y su cambio, el sistema de gestión de la remuneración de los directores, supervisores y altos directivos, el reglamento de trabajo del Secretario del Consejo de Administración y el reglamento de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración. Reglamento de trabajo del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, Reglamento de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, Reglamento de trabajo del Comité de estrategia del Consejo de Administración, Reglamento de trabajo del Comité de directores independientes, Reglamento de trabajo del informe anual del director independiente, sistema de gestión de la garantía externa, sistema de gestión de las inversiones extranjeras, sistema de gestión de las transacciones conexas, autorización para la gestión diaria del Presidente del Consejo de Administración, cambio de la estimación contable de las políticas contables y sistema de gestión de errores contables Normas detalladas para la aplicación del sistema de votación acumulativa, el sistema de gestión de la recaudación de fondos, el sistema de auditoría interna, el sistema de registro de personas con información privilegiada, el sistema de rendición de cuentas por errores graves en la divulgación de información del informe anual, las normas de trabajo del informe anual de la Junta de Auditores, el sistema de gestión de las relaciones con los inversores, el sistema de gestión de la recepción de visitantes de inversores, el sistema de gestión de los usuarios externos de información, el sistema de gestión de la divulgación de información y las normas de trabajo del Comité de divulgación de información El sistema de presentación de informes internos sobre información importante, el sistema de gestión de filiales y las normas de trabajo del Director General. Los 32 sistemas mencionados se examinaron y aprobaron en la 16ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa; Los estatutos de la sociedad, el reglamento de la Junta General de accionistas, el reglamento de la Junta de directores, el reglamento de la Junta de supervisores, el sistema de trabajo de los directores independientes, el sistema de gestión de la remuneración de los directores, supervisores y altos directivos, el sistema de gestión de la recaudación de fondos, el sistema de gestión de las transacciones conexas, el sistema de gestión de la garantía externa, el sistema de gestión de las inversiones extranjeras y las normas de aplicación del sistema de votación acumulativa, Se ha aprobado y promulgado la resolución de la cuarta junta general provisional de accionistas de 2021. A través de la revisión de estos sistemas, promover la normalización, el procedimiento y la sistematización de la gestión de la empresa, promover el desarrollo saludable, sostenible y estable de la empresa.
2. Ordenar y modificar el proceso de aprobación
El Departamento de auditoría interna de la empresa llevó a cabo una auditoría general para aclarar el proceso de aprobación, normalizar aún más la labor de aprobación y supervisar la aplicación del sistema. De conformidad con los Estatutos de la sociedad, la autorización para la gestión diaria del Presidente del Consejo de Administración, las normas de trabajo del Director General y otros sistemas conexos, normalizar la autoridad de examen y aprobación del Director General y el Presidente del Consejo de Administración, establecer el proceso de examen y aprobación correspondiente, los contratos de gastos inferiores a 30 millones de yuan están sujetos al examen y la aprobación del Director General, y los contratos de gastos superiores a 30 millones de yuan (incluidos 30 millones de yuan) están sujetos al examen y la aprobación del Presidente del Consejo de Administración, a fin de reducir el riesgo operacional de la empresa.
Revocar el derecho de todos los directores de departamento y Jefes de departamento, excepto el Presidente y el Director General, a participar en el examen final del pago de los fondos; Todos los pagos inferiores a 1 millón de yuan serán aprobados por el Director General, el Departamento de Finanzas se ocupará de los procedimientos de pago externo, los pagos superiores a 1 millón de yuan (incluido 1 millón de yuan) se pagarán después de la aprobación del Director General, pero también se pagarán después de la aprobación del Presidente de la Junta, se eliminará el pago sin sustancia comercial y se reducirá el riesgo financiero y financiero de la empresa.
3. Organización de la capacitación en cumplimiento
La empresa ha invitado al equipo de Abogados de cumplimiento que presta servicios a la empresa a que imparta cuatro cursos de capacitación sobre leyes y reglamentos de valores a todos los directores, supervisores, cuadros de nivel medio y personal de puestos conexos, y seguirá impartiendo capacitación periódica e irregular sobre leyes y reglamentos de valores, a fin de seguir fortaleciendo el aprendizaje y la capacitación del personal pertinente sobre leyes, reglamentos y sistemas y mejorar la conciencia normativa.
La empresa ha revisado los sistemas pertinentes de encuadernación y distribución a la empresa, al personal directivo de las filiales y a los cuadros de nivel medio para el estudio, el seguimiento también elaborará un plan de capacitación, a todo el personal para el estudio y la difusión de los sistemas internos, para garantizar la aplicación efectiva de las normas y reglamentos en cada proceso de trabajo.
4. Fortalecimiento de la gestión del sello de la empresa
Organizar los departamentos pertinentes para modificar el sistema de gestión del uso del sello de la empresa, designar a una persona especial para mantener los diversos sellos de la empresa, aclarar el proceso de aprobación del uso del sello de la empresa, a través de la configuración del proceso, el uso del sello oficial de la empresa, los documentos Después de la impresión deben ser cargados en el sistema de clavado de copia de Seguridad, el sello del contrato debe ser aprobado en todos los niveles antes de su uso. Mediante el fortalecimiento de la gestión del uso de diversos sellos de la empresa, reducir el riesgo de uso de sellos de la empresa y poner fin a los incidentes de sellado no autorizado.
5. Fortalecimiento de la gestión actual de la aprobación de contratos y de la auditoría de seguimiento de los contratos firmados
Optimizar el proceso de aprobación de contratos, fortalecer la conciencia de la responsabilidad en el proceso de aprobación, exigir que todos los aprobadores (especialmente la evaluación de contratos) en el proceso de aprobación presenten opiniones claras sobre la aprobación. Al mismo tiempo, el Departamento de auditoría llevó a cabo una auditoría especial de los contratos firmados entre enero de 2018 y agosto de 2021 con un valor contractual superior a 500000 yuan, principalmente para auditar los problemas existentes en la evaluación de los contratos de gastos, la evaluación de los contratos de ingresos, la evaluación de los pagos de Gastos y la gestión de sellos. A través de la auditoría especial, se encontraron deficiencias en la labor de control interno en el proceso de firma de contratos, se presentaron sugerencias de rectificación de auditoría y se mejoró aún más la normalización de la gestión del control interno de la empresa.
6. Rectificación del control interno
Durante el período que abarca el informe, la empresa reforzó aún más el control interno, mejoró la gobernanza empresarial y el sistema de gestión del control interno a fin de prevenir y eliminar los riesgos de control interno.
Recaudación de fondos en relación con cuestiones de fondo no comerciales
No commercial substantial matter 1: on 20 December 2019 and 8 May 2020, the company signed High – pressure Project Sub – Contract and High – pressure Sub – contract Supplementary contract with Shenzhen Haotian Aviation Trade Co., Ltd. (hereinafter referred to as “Haotian Aviation”) for Langfang Data Center Project, and Haotian Aviation Yu provided Engineering Sub – contract services to the company, with contract amounts of 85.27 million Yuan and 15.2 million Yuan respectively, and in June 2020, the company had paid 96.2 million Yuan in total. Al 31 de diciembre de 2020, el saldo de estos pagos anticipados ascendía a 17.977,1 millones de yuan, y los ingresos de explotación de 85,4 millones de yuan se confirmaron como resultado de la subcontratación y los gastos de funcionamiento se arrastraron a 78,23 millones de yuan.
No Business substantive matter 2: on 16 December 2019, saiwei Shenzhen qianhai Boyi Science and Technology Development Co., Ltd. (hereinafter referred to as “qianhai Boyi”) and Shaanxi geshang Industry Co., Ltd. (hereinafter referred to as “Shaanxi geshang”) signed the “Chicken by products – Purchase and sale contract”, the contract amount is about 500 million Yuan, to purchase Brazilian Frozen Chicken PAWS from Shaanxi geshang. En enero de 2020, qianhai Boyi pagó 109 millones de yuan por adelantado a Shaanxi geshang sobre la base del 20% de los pedidos anuales, y el saldo de esos anticipos al 31 de diciembre de 2020 era de 109 millones de yuan.
Sustancia no comercial 3: el 25 de diciembre de 2019, Sai firmó un contrato de compra y venta de piezas de vehículos aéreos no tripulados con Shenzhen Taihe Jiayuan Trading Co., Ltd. (en adelante, “Taihe Jiayuan”), por un valor de 113 millones de yuan. En enero y abril de 2020, Sai pagó un anticipo de 59,32 millones de yuan a Taihe Jiayuan.
De acuerdo con la auditoría de 2020, la empresa ha reconocido plenamente los errores mencionados y ha llevado a cabo la rectificación correspondiente. Al 30 de noviembre de 2021, la empresa había recuperado el total de 248962.900 Yuan de los fondos no comerciales antes mencionados y había recibido 379448.000 Yuan de los gastos de utilización de los fondos asumidos por la empresa sobre la base del tipo de interés anualizado del 9% y el tiempo real de utilización.
Recaudación de fondos relacionados con la ocupación de fondos por partes vinculadas
En el período que abarca el informe de 2020, Hefei saiwei Intelligent Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Hefei saiwei”) pagó 41.625 millones de yuan a varias personas en nombre de la cuenta corriente y regresó a Hefei saiwei después de varios meses.
En cuanto a las cuestiones relativas a la ocupación de fondos por las partes vinculadas, la empresa ha llevado a cabo una labor especial de autocontrol y rectificación, y ha recuperado todos los fondos ocupados por las partes vinculadas por 41.125 millones de yuan, las partes vinculadas han pagado intereses a la empresa de conformidad con el tipo de interés anualizado del 5,5% y los días de uso real por un total de 607155,69 Yuan. En la actualidad, la empresa ha recibido la Carta de compromiso firmada por todos los directores, excepto los directores independientes, sobre la no ocupación de los fondos de la empresa. Durante el período de preparación del informe semestral y del tercer trimestre de 2021, la empresa ha realizado más autoexamen y rectificación de las cuestiones mencionadas. La empresa seguirá fortaleciendo la aplicación del control interno y la gestión de los fondos para poner fin a las transacciones conexas no conformes y a la repetición de la ocupación de fondos por las partes vinculadas.
Recaudación de fondos en relación con cuestiones de financiación
En respuesta a la respuesta de la empresa a la Carta de investigación del informe semestral de la bolsa de Shenzhen, se confirmó que el Fondo de apoyo financiero de Shenzhen qianhai junhan Technology Co., Ltd. Era de 12.322,24 millones de yuan, y no había sustancia comercial entre la empresa y qianhai junhan. Al mismo tiempo, la empresa recaudó 5.373100 Yuan de intereses de capital a un tipo de interés anual del 5,5%.
Rectificación de los defectos de control interno en la gestión de inventarios
A partir de la fecha de emisión del informe de garantía de control interno de 2020, la empresa contable zhonghui (Asociación General Especial) (en lo sucesivo denominada “la empresa zhonghui”) no ha obtenido la lista completa de existencias de importación, venta y almacenamiento, y no ha obtenido pruebas de auditoría satisfactorias sobre la compra, La recepción y el cierre de las materias primas. Durante el proceso de recuento de las existencias, la empresa china de divisas encontró que había muchas existencias no registradas en los libros.
En cuanto a los defectos del control interno de la gestión del inventario, la empresa ha completado la Clasificación Estadística de la lista completa de inventario, y ha completado el recuento de inventario.
Como empresa que cotiza en bolsa, el funcionamiento normal es el requisito básico para el desarrollo sostenible y saludable de la empresa, y siempre ha estado a través de todos los aspectos de la gestión de la empresa. En el nuevo entorno normativo, el entorno empresarial y las condiciones de la empresa están cambiando constantemente, la empresa tomará esta rectificación como punto de partida, fortalecerá constantemente su propio sistema de control interno, mejorará el nivel de aplicación del control interno, mejorará el nivel de funcionamiento normalizado; Al mismo tiempo, la empresa tendrá en cuenta “el temor al mercado”, “el temor al Estado de derecho”, “el temor a la profesión” y “el temor al riesgo”, se adhiere firmemente a “no revelar información falsa, no participar en operaciones con información privilegiada, no manipular los precios del mercado, no dañar los intereses de las empresas que cotizan en bolsa” cuatro líneas de base, mejorar la eficacia de la gobernanza empresarial, la toma de decisiones científicas, la gestión robusta, el desarrollo sostenible, mejorar constantemente el nivel de gobernanza empresarial, lograr un desarrollo de alta calidad.
Labor de la Junta durante el período que abarca el informe
Reuniones de la Junta durante el período que abarca el informe
En 2021, el Consejo de Administración de la empresa celebró un total de 15 reuniones del Consejo de Administración, a saber:
Resolución de la Conferencia sobre la fecha de publicación de la información
Período
1. Quinto informe de autoevaluación y medidas correctivas para mejorar la calidad de las empresas que cotizan en bolsa en 2020
