Safbon Water Service (Holding) Inc.Shanghai(300262)
Informe anual de los directores independientes 2021
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente de Safbon Water Service (Holding) Inc.Shanghai(300262) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), En 2021, cumpliré fielmente las responsabilidades de los directores independientes de conformidad con el derecho de sociedades, las directrices para el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen GEM, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen GEM, otras leyes y reglamentos pertinentes, los Estatutos de las empresas, el sistema de directores independientes y otras disposiciones y requisitos pertinentes de las empresas. Dar pleno juego al papel de los directores independientes, ser diligentes y responsables, promover el funcionamiento normal de la empresa y salvaguardar los intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El informe sobre el desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 es el siguiente:
Asistencia al período de sesiones
Durante mi mandato en 2021, la empresa convocó un total de 11 reuniones del Consejo de Administración, de estricta conformidad con los Estatutos de la empresa y otras disposiciones y requisitos, asistí a todas las reuniones en persona, sin ausencias, encomendó a otras personas que asistieran a las reuniones, desempeñé diligentemente las funciones de director independiente. Cada vez que el propio Consejo de Administración examina cuidadosamente los materiales de la reunión, participa activamente en los debates sobre diversos temas y formula sugerencias razonables, y ha votado a favor de las propuestas pertinentes examinadas en cada reunión del Consejo de Administración; En el proceso de asistir a la Junta General de accionistas, asistí a la reunión estrictamente de conformidad con las disposiciones y requisitos de los estatutos y el reglamento de la Junta General de accionistas, y cumplí mis deberes como director independiente de buena fe y diligentemente, salvaguardando los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
La convocación y celebración del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de la empresa se ajustan a los procedimientos legales, y las principales cuestiones de decisión empresarial y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos pertinentes y son legales y eficaces.
Opiniones sobre cuestiones importantes de la empresa
En 2021, investigué y examiné cada proyecto de ley con una actitud seria y responsable, y expresé una opinión independiente sobre las cuestiones pertinentes del Consejo de Administración, que desempeñó un papel positivo en la adopción de decisiones científicas del Consejo de Administración y en el funcionamiento normal y el desarrollo saludable de la empresa, salvaguardando efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. De conformidad con los requisitos del sistema de directores independientes de la empresa, cumplí mis responsabilidades con seriedad, diligencia y prudencia, participé en el Consejo de Administración de la empresa y expresé mi opinión independiente sobre las siguientes cuestiones de conformidad con las disposiciones pertinentes:
Número de orden de las opiniones
Tipo
1. Sobre la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas;
Notas especiales y opiniones independientes sobre la garantía externa de la empresa
Informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa para 2020
Dictamen independiente de la 25ª reunión, celebrada el 7 de abril de 2021
4. Sobre los directores, supervisores y altos directivos de la empresa en 2021
Opinión independiente sobre la remuneración
5. Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020
6. Reserva y utilización efectiva de los fondos recaudados en 2020
Opiniones independientes sobre el informe
7. Opiniones independientes sobre los cambios en las políticas contables
8. Sobre la cuestión de las acciones a emitidas por la empresa a determinados destinatarios
Opiniones independientes sobre cuestiones
Sobre la conformidad de la sociedad con la emisión de acciones a determinados destinatarios
Opiniones independientes sobre
Opiniones independientes sobre el plan y el plan de emisión de la empresa
Sobre la demostración del plan de emisión de acciones no públicas de la empresa
Opinión independiente sobre el informe analítico
Opiniones independientes sobre la composición de las transacciones conexas en esta emisión
Shandong gaochuang Construction Investment Group Co., Ltd.
Dictamen independiente exento de la oferta de adquisición
Medidas para amortizar el rendimiento al contado de la emisión
Opiniones independientes sobre la aplicación de los compromisos de las partes interesadas
Sobre la planificación del rendimiento de los accionistas de la empresa en los próximos tres años (2021)
Opinión independiente (2023)
Sobre la firma de acciones con condiciones de entrada en vigor entre la empresa y Shandong gaochuang
Dictamen independiente sobre los acuerdos de suscripción
Sobre la solicitud a la Junta General de accionistas de que autorice al Consejo de Administración a tramitar esta solicitud
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la oferta pública de acciones
1. Sobre la conformidad de la empresa con el GEM para emitir acciones a determinados destinatarios
Opiniones independientes sobre las condiciones de los billetes para el Cuarto Consejo de Administración
2 27ª reunión, 11 de mayo de 2021
3. Aprobación de la exención de Shandong gaochuang Construction Investment Group Co., Ltd.
Dictamen independiente sobre la oferta de adquisición
1. Información sobre la garantía externa de la empresa en el semestre de 2021 y sus vínculos
En su 28ª sesión, celebrada el 25 de agosto de 2021, la Conferencia estuvo de acuerdo con la opinión independiente sobre la ocupación de fondos por la Conferencia.
1. Opiniones independientes sobre la elección de los directores no independientes del Cuarto Consejo de Administración
Aprobada en la 29ª sesión, celebrada el 15 de septiembre de 2021
4° período de sesiones de la Junta de Síndicos 24 de septiembre de 2021
Cuarto Consejo de Administración
6 33ª reunión, 18 de noviembre de 2021
1. Opiniones independientes sobre el nombramiento del Secretario de la Junta
2. Solicitud a instituciones financieras y empresas financieras en 2021
Dictamen independiente sobre la línea de crédito global y la línea de garantía prevista
3. Sobre la cuestión de las acciones a emitidas por la empresa a determinados destinatarios
Opiniones independientes sobre cuestiones relativas al cuarto período de sesiones de la Junta
7 34ª reunión, 26 de diciembre de 2021 (1) dictamen independiente sobre la conformidad de la empresa con las condiciones del acuerdo para la emisión de acciones a determinados destinatarios
Sobre el plan de distribución actual (actualizado) y el plan preliminar de la empresa
Opinión independiente (segunda actualización)
Sobre la demostración del plan de emisión de acciones no públicas de la empresa
Opinión independiente sobre el informe analítico (versión actualizada)
Shandong gaochuang Construction Investment Group Co., Ltd.
Dictamen independiente sobre la exención de la oferta de adquisición (segunda actualización)
Sobre la composición de esta emisión de las transacciones con partes vinculadas (versión actualizada)
Opinión independiente
Relativa a la firma de las condiciones de entrada en vigor entre la empresa y Shandong gaochuang
Dictamen independiente sobre el acuerdo complementario del Acuerdo de suscripción de acciones
Desempeño de las funciones del Comité Especial
Como Presidente del Comité de remuneración y evaluación, de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, formulé y examiné la política y el plan de remuneración de los directores y el personal directivo superior de la empresa, optimicé el nivel de remuneración de la empresa, presenté propuestas razonables y desempeñé activamente las funciones de miembro del Comité de remuneración y evaluación.
Como miembro del Comité de auditoría, asistí a todas las reuniones del Comité de auditoría, inspeccioné la situación de la auditoría interna de la empresa y supervisé adecuadamente la labor de auditoría externa, audité los informes de trabajo preparados por el Departamento de auditoría, audité los informes financieros de cada período de la empresa, me comuniqué activamente con la Dirección de la empresa y consulté sobre el funcionamiento de la empresa.
Al mismo tiempo, como miembro del Comité de estrategia, de acuerdo con la situación real de la empresa, de acuerdo con los objetivos de desarrollo futuros de la empresa y las principales inversiones y decisiones de la empresa, presento opiniones y sugerencias sobre la planificación del desarrollo de la empresa, la dirección estratégica de la empresa.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Supervisión del control interno de la empresa y de la estructura de gobierno corporativo
En 2021, además de participar en la toma de decisiones del Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas, me ocupé activamente de las cuestiones que podrían afectar al control interno de la empresa y a la estructura de gobierno corporativo, investigué el funcionamiento financiero de la empresa, las transacciones financieras, las transacciones conexas y las fusiones y adquisiciones de acciones, escuché atentamente los informes del personal pertinente de la empresa y realicé visitas sobre el terreno, entendí oportunamente la dinámica de la producción y la gestión de la empresa, y cumplí las responsabilidades del director independiente.
2. Seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa
Supervisar activamente la puntualidad, exactitud, exhaustividad y autenticidad de la divulgación de información de la empresa, e instar a la empresa a que revele oportunamente y con precisión los informes periódicos y otras cuestiones que tengan un impacto significativo en la empresa.
3. Capacitación y aprendizaje
