Beijing Quanshi World Online Network Information Co.Ltd(002995)
Sistema de gestión de la recaudación de fondos
Abril de 2002
Catálogo
Capítulo I Principios generales Capítulo 2 almacenamiento de fondos recaudados en una cuenta especial... Capítulo III Utilización de los fondos recaudados Capítulo 4 cambios en los proyectos de inversión de capital recaudado... Capítulo 5 Gestión y supervisión de la recaudación de fondos Capítulo VI Disposiciones complementarias 11.
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de normalizar la gestión de los fondos recaudados por Beijing Quanshi World Online Network Information Co.Ltd(002995) (en lo sucesivo denominada "la empresa") y mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 - requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, Los documentos normativos y las normas emitidas por las bolsas de valores, como las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 - funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, as í como las disposiciones de Los estatutos, se formulan de conformidad con la situación real de la empresa.
Artículo 2 el término "fondos recaudados" mencionado en el presente sistema se refiere a los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa a los inversores y utilizados para fines específicos mediante la emisión de acciones y sus derivados.
Artículo 3 el Consejo de Administración de la sociedad será responsable de establecer y perfeccionar el sistema de gestión de la recaudación de fondos de la sociedad y de garantizar su aplicación efectiva. El sistema de gestión de los fondos recaudados establecerá claramente el contenido del almacenamiento, la utilización, la modificación, la supervisión de las cuentas especiales de los fondos recaudados, as í como la solicitud de utilización de los fondos recaudados, la autoridad de examen y aprobación a diferentes niveles, los procedimientos de adopción de decisiones, las medidas de Control de riesgos, los procedimientos de divulgación de información y la rendición de cuentas.
Artículo 4 cuando un proyecto de inversión de capital recaudado (en lo sucesivo denominado "el proyecto de inversión recaudado") se ejecute a través de una filial de la sociedad u otra empresa controlada por la sociedad, la sociedad velará por que la filial u otra empresa controlada cumpla el sistema de gestión del capital recaudado.
Los fondos recaudados por la sociedad se utilizarán para los fines enumerados en el folleto u otros documentos de oferta pública. Cuando una sociedad cambie el uso de los fondos enumerados en el folleto u otros documentos de oferta pública, deberá adoptar una resolución en la Junta General de accionistas.
Una vez que se hayan recaudado fondos, la empresa tramitará oportunamente los procedimientos de verificación del capital y presentará un informe de verificación del capital por una empresa contable con las calificaciones profesionales correspondientes.
La sociedad revelará la utilización real de los fondos recaudados de manera veraz, exacta y completa, y el Consejo de Administración verificará exhaustivamente el progreso de los proyectos de inversión de los fondos recaudados cada medio a ño, emitirá un informe especial sobre el almacenamiento y la utilización real de los fondos recaudados de la sociedad y lo revelará.
Durante la auditoría anual, la empresa solicitó a la empresa contable que verificara el depósito y el uso de los fondos recaudados. Artículo 5 el patrocinador, de conformidad con las medidas para la administración de las actividades de recomendación de la emisión de valores y la cotización en bolsa, desempeñará las funciones de recomendación en la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y llevará a cabo una supervisión continua.
Capítulo II almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Artículo 6 los fondos recaudados por una sociedad se depositarán en una cuenta especial para la recaudación de fondos (en lo sucesivo denominada "cuenta especial") determinada por el Consejo de Administración para su gestión centralizada, y la Cuenta Especial no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines; Cuando la sociedad establezca más de dos cuentas especiales, explicará las razones.
Si la empresa tiene más de dos veces de financiación, establecerá cuentas especiales para recaudar fondos.
El importe neto real de los fondos recaudados que supere el importe previsto de los fondos recaudados (en lo sucesivo denominados "fondos recaudados en exceso") también se depositará en la cuenta especial para la gestión de los fondos recaudados.
Artículo 7 en el plazo de un mes a partir de la recepción de los fondos recaudados, la sociedad celebrará un acuerdo tripartito de supervisión con el patrocinador, el asesor financiero independiente y el banco comercial que deposite los fondos recaudados (en adelante, el "banco comercial"). El acuerdo incluirá, como mínimo, lo siguiente:
La sociedad centralizará los fondos recaudados en cuentas especiales;
Ii) el número de cuenta de la cuenta especial para la recaudación de fondos, los elementos de la cuenta especial para la recaudación de fondos y la cantidad depositada;
Si la cantidad acumulada retirada de la cuenta especial de la empresa en una sola vez o en un plazo de 12 meses supera los 50 millones de yuan o el 20% de la cantidad neta de fondos recaudados (en lo sucesivo denominada "la cantidad neta de fondos recaudados"), la empresa y el Banco Comercial notificarán sin demora al patrocinador o al asesor financiero independiente;
Los bancos comerciales emiten estados de cuenta bancarios mensuales a la empresa y los copian al patrocinador o al asesor financiero independiente;
El patrocinador o el asesor financiero independiente pueden consultar los datos de la cuenta especial en cualquier momento en el banco comercial;
Las responsabilidades de supervisión del patrocinador o del asesor financiero independiente, las responsabilidades de informar y cooperar con los bancos comerciales, los métodos de supervisión del patrocinador o del asesor financiero independiente y el banco comercial para el uso de los fondos recaudados por la empresa;
Los derechos, obligaciones y responsabilidades por incumplimiento del contrato de la empresa, el banco comercial, el patrocinador o el asesor financiero independiente. Si el banco comercial no ha emitido oportunamente un Estado de cuenta o notificado a la cuenta especial la retirada de grandes cantidades al patrocinador o al asesor financiero independiente en tres ocasiones, o si no coopera con el patrocinador o el asesor financiero independiente en la investigación e investigación de los datos de la Cuenta Especial, la empresa podrá rescindir el Acuerdo y cancelar la cuenta especial para la recaudación de fondos.
La empresa anunciará oportunamente el contenido principal del acuerdo tripartito tras la firma del acuerdo tripartito de supervisión mencionado anteriormente.
Cuando una sociedad ejecute un proyecto de oferta pública de inversión a través de una filial Holding, la sociedad, la filial Holding que ejecute el proyecto de oferta pública de inversión, el banco comercial, el patrocinador o el asesor financiero independiente firmarán conjuntamente un acuerdo de Supervisión tripartito, y la sociedad y su filial Holding se considerarán partes comunes.
Si el Acuerdo de Supervisión tripartito antes mencionado termina antes de la expiración del período de validez, la empresa firmará un nuevo acuerdo de supervisión tripartita con las partes interesadas en el plazo de un mes a partir de la fecha de terminación del Acuerdo de supervisión Tripartita y lo anunciará oportunamente.
Capítulo III Utilización de los fondos recaudados
Artículo 8 los fondos recaudados por una sociedad se utilizarán para los fines enumerados en el folleto u otros documentos de oferta pública. En caso de que se produzcan circunstancias que afecten gravemente al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados, la sociedad cotizada hará un anuncio público a tiempo.
Artículo 9 los fondos recaudados se utilizarán, en principio, para las actividades principales de la sociedad, y los fondos de inversión recaudados de la sociedad no se utilizarán para inversiones de alto riesgo, como la inversión en valores o la negociación de derivados, ni para prestar apoyo financiero a otras personas, ni se invertirán directa o indirectamente en una sociedad cuya actividad principal sea la compra y venta de valores.
La empresa no utilizará los fondos recaudados para promesas, préstamos confiados u otras inversiones que alteren encubiertamente el uso de los fondos recaudados.
Artículo 10 al utilizar los fondos recaudados, el Departamento (unidad) usuario rellenará el formulario de solicitud de utilización de fondos, que será firmado conjuntamente por el Presidente del Consejo de Administración y la persona encargada de las finanzas y ejecutado por el Departamento Financiero. En caso de que se produzcan las cuestiones mencionadas en el artículo 16 del presente sistema, se notificará sin demora al Departamento de inversiones en valores para que cumpla los procedimientos de examen y las obligaciones de divulgación de información.
Artículo 11 la sociedad garantizará la autenticidad y equidad del uso de los fondos recaudados, impedirá que los fondos recaudados sean ocupados o malversados por los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas, y adoptará medidas eficaces para evitar que las partes vinculadas obtengan beneficios indebidos mediante proyectos de inversión.
Artículo 12 el Consejo de Administración de la sociedad comprobará exhaustivamente el progreso de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados cada medio a ño, emitirá informes especiales semestrales y anuales sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados, y contratará a una empresa contable para que emita un informe de garantía sobre el almacenamiento y la utilización anuales de los fondos recaudados. La empresa revelará el informe de garantía emitido por la empresa contable y el informe periódico en los medios de comunicación cualificados al mismo tiempo.
Artículo 13 en caso de que se produzca una de las siguientes situaciones en un proyecto de oferta pública de inversión, la empresa volverá a demostrar la viabilidad, los ingresos previstos, etc. del proyecto y decidirá si procede o no a ejecutarlo:
Cambios importantes en el entorno del mercado de los proyectos de licitación;
Ii) el proyecto de oferta pública de inversión se haya suspendido durante más de un año;
Exceder el plazo de finalización del último plan de inversión de capital recaudado y el importe de la inversión de capital recaudado no alcance el 50% del importe previsto pertinente;
Otras circunstancias anormales se producen en el proyecto de oferta pública de inversión.
En el último informe periódico, la empresa revelará el progreso del proyecto y las razones de las anomalías, y si es necesario ajustar el plan de inversión de los fondos recaudados, revelará al mismo tiempo el plan de inversión de los fondos recaudados ajustado.
Artículo 14 cuando la sociedad decida poner fin a un proyecto de inversión inicial, elegirá un nuevo proyecto de inversión de manera oportuna y científica.
Artículo 15 cuando una sociedad sustituya los fondos recaudados por sí misma por fondos recaudados que hayan sido invertidos previamente en un proyecto de inversión recaudado, la sustitución sólo podrá llevarse a cabo después de que el Consejo de Administración de la sociedad haya examinado y aprobado, la sociedad contable haya emitido un informe de garantía y el director independiente, la Junta de supervisores, el patrocinador o el asesor financiero independiente hayan dado su consentimiento explícito y hayan cumplido la obligación de divulgación de información, y el tiempo de sustitución no podrá exceder de seis meses desde la fecha en que el Fondo recaudado llegue a la cuenta.
En caso de que la sociedad haya revelado en el documento de solicitud de emisión que los fondos recaudados se utilizarán para sustituir los fondos autofinanciados previamente invertidos y que el importe de la inversión anticipada se haya determinado, hará un anuncio público al público antes de la aplicación de la sustitución.
Artículo 16 cuando una sociedad utilice los fondos recaudados para los siguientes asuntos, el Consejo de Administración los examinará y aprobará, y el director independiente, el Consejo de supervisión, el patrocinador o el asesor financiero independiente emitirán un dictamen de consentimiento explícito:
Sustituir los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados previamente para proyectos de inversión;
Ii) utilizar fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo;
Utilizar fondos recaudados temporalmente inactivos para reponer temporalmente los fondos líquidos;
Cambiar el uso de los fondos recaudados;
Cambiar el lugar de ejecución del proyecto de inversión de capital recaudado;
Utilizar los ahorros para recaudar fondos.
El exceso de fondos recaudados se utiliza para proyectos en construcción y nuevos proyectos.
El cambio de uso de los fondos recaudados por la sociedad también será examinado y aprobado por la Junta General de accionistas.
Si las cuestiones pertinentes se refieren a las transacciones con partes vinculadas, la compra de activos, la inversión extranjera, etc., el procedimiento de examen y la obligación de divulgación de información también se cumplirán de conformidad con las disposiciones del capítulo VI de las normas de cotización de acciones de la bolsa de Shenzhen.
Artículo 17 cuando los fondos ahorrados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) sean inferiores al 10% de los fondos netos recaudados para un proyecto de inversión de capital recaudado individual o total una vez terminado el proyecto, la sociedad aplicará los procedimientos correspondientes de conformidad con el párrafo 1 del artículo 16 para utilizar los fondos ahorrados.
Si los fondos ahorrados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) alcanzan o superan el 10% de los fondos netos recaudados para el proyecto, la sociedad también examinará y aprobará el uso de los fondos ahorrados en la Junta General de accionistas.
Los fondos economizados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) que sean inferiores a 5 millones de yuan o al 1% de la recaudación neta de fondos para proyectos podrán quedar exentos de los procedimientos mencionados y su utilización se revelará en el informe anual.
Artículo 18 la sociedad podrá utilizar fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo, y el período de inversión de los productos no excederá de 12 meses, y cumplirá las siguientes condiciones:
Productos de alta seguridad, como depósitos estructurados y certificados de depósito de gran valor;
La buena liquidez no afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados. Los productos de inversión no podrán ser pignorados, y la cuenta de liquidación especial para los productos (si procede) no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines, y la empresa abrirá o cancelará la cuenta de liquidación especial para los productos, que se notificará a la bolsa de Shenzhen para su registro y publicación.
Artículo 19 cuando una sociedad utilice fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, deberá ser examinada y aprobada por el Consejo de Administración de la sociedad, y el director independiente, la Junta de supervisores, el patrocinador o el asesor financiero independiente emitirán un dictamen de consentimiento explícito. Tras deliberar y aprobar el Consejo de Administración, la sociedad anunciará sin demora lo siguiente:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recaudación de fondos, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el plan de inversión, etc.;
Ii) la utilización de los fondos recaudados y las razones de su inactividad;
Iii) la cantidad y duración de los productos de inversión de los fondos recaudados ociosos, la existencia de un cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados y las medidas para garantizar que no afecten al funcionamiento normal de los proyectos recaudados;
Iv) el modo de distribución de los ingresos, el alcance de la inversión y el análisis de la seguridad proporcionado por el organismo emisor de los productos de inversión, y las medidas de control de riesgos adoptadas por la empresa para garantizar la seguridad de los fondos;
Opiniones emitidas por directores independientes, juntas de supervisores, patrocinadores o asesores financieros independientes.
En caso de que la situación financiera de la entidad emisora de productos se deteriore y los productos invertidos se enfrenten a pérdidas y otros riesgos importantes, la empresa revelará oportunamente el anuncio indicativo de riesgos al público y explicará las medidas de control de riesgos adoptadas por la empresa para garantizar la seguridad de los fondos.
Artículo 20 cuando una sociedad utilice temporalmente fondos recaudados ociosos para reponer fondos líquidos, el Consejo de Administración los examinará y aprobará, y el director independiente, la Junta de supervisores, el patrocinador o el asesor financiero independiente emitirán un dictamen de consentimiento explícito y lo revelarán, y cumplirán las siguientes condiciones:
No modificará el uso de los fondos recaudados ni afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados; Ii) los fondos recaudados que se hayan reembolsado anteriormente para reponer temporalmente los fondos líquidos;
El período de reposición única de los fondos de operaciones no excederá de 12 meses;
No utilizar fondos recaudados ociosos para realizar inversiones de alto riesgo, como la inversión en valores o la negociación de derivados, directa o indirectamente.
Artículo 21 cuando una sociedad complemente su capital de trabajo con fondos recaudados ociosos, anunciará oportunamente los siguientes contenidos tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración de la sociedad:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recaudación, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el plan de inversión, etc.;
Ii) utilización de los fondos recaudados;
Iii) la cantidad y el plazo de los fondos recaudados ociosos para complementar los fondos de operaciones;
Iv) la cantidad prevista de ahorro de los gastos financieros, las razones de la insuficiencia de los fondos de liquidez, la existencia de un cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados y las medidas para garantizar que no se vean afectadas las actividades normales de los proyectos de recaudación de fondos;
Las opiniones emitidas por el director independiente, la Junta de supervisores, el patrocinador o el asesor financiero independiente;
Otros contenidos requeridos por la bolsa de Shenzhen.
Antes de la fecha de vencimiento del capital de trabajo suplementario, la empresa devolverá parte de los fondos a la cuenta especial para la recaudación de fondos y anunciará oportunamente la devolución de todos los fondos.
Capítulo IV cambios en los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Artículo 22 se considerará que una sociedad ha cambiado el uso de los fondos recaudados en las siguientes circunstancias:
Cancelar o poner fin al proyecto original de recaudación de fondos y ejecutar el nuevo proyecto;
Ii) cambiar el cuerpo principal de ejecución del proyecto de inversión de capital recaudado (excepto cuando el cuerpo principal de ejecución cambie entre la empresa y sus filiales de propiedad total);
Cambiar el modo de ejecución del proyecto de inversión de capital recaudado;
Iv) Profundidad
