Beijing Quanshi World Online Network Information Co.Ltd(002995)
Informe anual de autoevaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas, as í como con otros requisitos de supervisión del control interno (en lo sucesivo denominados “el sistema de control interno de las empresas”), en combinación con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de la empresa (en lo sucesivo denominados “la empresa o Beijing Quanshi World Online Network Information Co.Ltd(002995) Analizar y evaluar objetivamente la racionalidad del control interno y la eficacia de la aplicación hasta el 31 de diciembre de 2021. Declaraciones importantes
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de autoevaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. El personal directivo superior es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legítimo de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo de la empresa. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en el entorno interno y externo pueden dar lugar a una evaluación inadecuada del control interno o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno en el futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Conclusiones de la evaluación del control interno
De conformidad con las normas de identificación de los defectos del control interno de los informes financieros, la empresa no tiene defectos importantes ni defectos importantes del control interno de los informes financieros durante el período que abarca el informe. La Junta considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de la presentación de informes financieros en todos los aspectos importantes e importantes, de conformidad con el sistema normativo de control interno de la empresa y las normas conexas.
De conformidad con las normas de identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros, durante el período que abarca el informe no se encontraron defectos importantes ni defectos importantes en el control interno de los informes no financieros. La Junta considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz y una supervisión continua en todos los aspectos importantes e importantes, de conformidad con el sistema normativo de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes.
Entre la fecha de referencia del informe de autoevaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de autoevaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
La empresa no tiene ningún defecto importante o defecto importante del control interno que se haya prorrogado en años anteriores. En el futuro, la empresa seguirá fortaleciendo la construcción del control interno, mejorando el sistema de control interno que se adapte a la gestión de la escala, la situación competitiva y el nivel de riesgo de la empresa, y ajustará y regulará oportunamente con el cambio de la gestión interna para fortalecer la supervisión y la inspección del control interno.
Evaluación del control interno
Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo. Las principales unidades incluidas en el ámbito de la evaluación son las siguientes: Beijing Quanshi World Online Network Information Co.Ltd(002995) Beijing Quanshi World Online Network Information Co.Ltd(002995) Chaoyang Branch, Beijing quanshi Branch, Shaanxi Branch, Anhui Branch, Shijiazhuang Pioneer Branch, Shijiazhuang Pioneer Pioneer Pioneer Pioneer Branch, Beijing guanglian Network Technology Co., Ltd, Beijing guanglian guanglian Network Technology Co., Ltd Pioneer Pioneer Pioneer Pioneer Branch, Beijing guanglian Network Technology Co., Ltd, Beijing guanglian Broad Network Technology Co., Ltd., Pioneer Pioneer Pioneer Pioneer Pioneer Pioneer Branch of Shijiazhuang Pioneer Pioneer Pioneer Branch, Beijing guanglian Network Technology Co., Ltd.Sucursal de Chaoyang, Beijing guanglian Xianfeng Network Technology Co., Ltd Shanxi Branch, Beijing quanshi Xianfeng Online Network Information Technology Co., Ltd, Beijing quanshi Enterprise Online Network Information Technology Co., Ltd, Beijing Xuanwu Times Technology Co., Ltd, Beijing Xuanwu Times Technology Co., Ltd. Chaoyang Branch, Beijing Taigu Times Network Technology Co., Ltd, Beijing qiyuan Tiandi Network Information Technology Co., Ltd, Tianjin Taigu Times Network Technology Co., Ltd., Sichuan quanshi Tiandi Pioneer Network Technology Co., Ltd., Sichuan guanglian Xianfeng Network Technology Co., Ltd., Chengdu Future Tiandi Advertising Co., Ltd., Jinan Cambricon Technologies Corporation Limited(688256) Network Technology Co., Ltd., Jinan wangxin Advertising media Co., Ltd., Beijing quanshi Jinhui Network Technology Co., Ltd. El total de activos de las empresas incluidas en el ámbito de aplicación de la consolidación representa el 100% del total de activos de los estados financieros consolidados de la empresa, y el total de ingresos de explotación representa el 100% de los ingresos de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa. Las principales empresas incluidas en el ámbito de la evaluación son: servicios de promoción de la información en red, servicios integrados de comercialización en Internet y servicios empresariales de comercialización SaaS. Las cuestiones incluidas en el ámbito de la evaluación son las siguientes: 1. Estructura de gobernanza
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la sociedad, etc., y otras leyes y reglamentos conexos, la empresa ha establecido una estructura de gobernanza empresarial normalizada y normas de procedimiento, ha definido claramente la responsabilidad y la autoridad en la adopción de decisiones, la ejecución y la supervisión, y ha formado una división científica y eficaz de las responsabilidades y un mecanismo de equilibrio.
La Junta General de accionistas es la Autoridad Suprema de la sociedad, y la sociedad ha formulado el reglamento interno de la Junta General de accionistas, que establece claramente la naturaleza, las funciones y facultades de la Junta General de accionistas y los procedimientos de trabajo de la convocatoria y notificación de la Junta General de accionistas, la propuesta, La votación y la resolución. El reglamento interno de la Junta General de accionistas se ha aplicado efectivamente, lo que garantiza que la Junta General de accionistas ejerza el poder de adopción de decisiones sobre cuestiones importantes de conformidad con la ley y es beneficioso para proteger los derechos e intereses legítimos de los accionistas.
El Consejo de Administración es el órgano permanente de adopción de decisiones de la sociedad y es responsable ante la Junta General de accionistas de examinar y adoptar decisiones sobre cuestiones importantes de adopción de decisiones en las actividades operacionales de la sociedad. Los directores serán elegidos por la Junta General de accionistas y el Presidente será elegido por el Consejo de Administración. El Consejo de Administración de la empresa está integrado por cinco directores, con un Presidente y dos directores independientes. El Departamento de inversiones en valores está integrado por el Comité de estrategia, el Comité de auditoría, el Comité de nombramientos, el Comité de remuneración y evaluación y el Secretario del Consejo de Administración. Los miembros del Comité Especial serán los directores de la empresa y los directores independientes. La empresa ha formulado el reglamento interno del Consejo de Administración, el reglamento interno de la Junta de supervisores, el sistema de trabajo del director independiente, el sistema de trabajo del Secretario del Consejo de Administración, el reglamento interno del Comité Estratégico, el reglamento interno del Comité de auditoría, el reglamento interno del Comité de remuneración y evaluación, el reglamento interno del Comité de nombramientos, que establece los procedimientos de selección y nombramiento de los directores, las obligaciones de los directores, la composición y las responsabilidades del Consejo de Administración, los procedimientos de trabajo de los directores independientes, Composición y responsabilidades de los comités especializados, etc. La aplicación efectiva de estos sistemas puede garantizar el desempeño eficaz de las funciones de la Junta y de los comités especializados y ayudar a la Junta a adoptar decisiones científicas.
La Junta de supervisores es el órgano de supervisión de la empresa y se encarga de supervisar el comportamiento de los directores y administradores de la empresa y las finanzas de la empresa. La Junta de supervisores de la empresa está integrada por tres supervisores, uno de los cuales es el representante del personal. La empresa ha formulado las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, que establecen claramente las responsabilidades de los supervisores, las competencias de la Junta de supervisores, la convocatoria y notificación de la Junta de supervisores, las resoluciones, etc. La aplicación efectiva de las normas de procedimiento de la Junta de supervisores es beneficiosa para desempeñar plenamente el papel de supervisión de la Junta de supervisores y garantizar la inviolabilidad de los intereses de los accionistas, las empresas y los empleados.
El Director General será plenamente responsable de las actividades cotidianas de gestión de la empresa y de la Organización y aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración.
La empresa ha formulado las “normas de trabajo del Director General”, que estipulan las responsabilidades del Director General, el sistema de presentación de informes del Director General, el sistema de supervisión y otros contenidos. La aplicación efectiva de las normas de trabajo del Director General garantiza la aplicación efectiva de todas las decisiones del Consejo de Administración y mejora el nivel de gestión y la capacidad de prevención de riesgos de la empresa.
2. Estructura orgánica interna
El entorno interno es la base del control interno de la empresa. La empresa ha construido un buen entorno interno en la estructura de Gobierno, la configuración de la Organización y la distribución de la autoridad. Durante el período que abarca el informe, los accionistas controladores de la empresa y la empresa son independientes entre sí en términos de personal, activos, finanzas, instituciones y negocios; Además, se ha establecido una estructura de gobierno corporativo con una gestión científica y un poder y una responsabilidad claros. Mediante la división racional de las responsabilidades de los departamentos y las responsabilidades de los puestos y la aplicación del principio de separación de las funciones incompatibles, se ha establecido un mecanismo de división del trabajo, coordinación y equilibrio entre Los departamentos, que garantiza el funcionamiento ordenado y saludable de las actividades de producción y gestión de la empresa y garantiza la realización de los objetivos de control.
De acuerdo con el sistema de gestión establecido por la empresa, todos los departamentos y empresas afiliadas operan bajo la dirección de la dirección de la empresa, optimizan aún más las funciones de la Organización, completan la reconstrucción e integración de la gestión, logran el intercambio de información y la integración de los recursos.
3. Estrategia de desarrollo
El Consejo de Administración de la empresa establecerá un Comité Estratégico para estudiar la planificación del desarrollo a largo plazo de la empresa, la gestión de activos y la adopción de decisiones sobre proyectos importantes y formular recomendaciones, celebrar reuniones periódicas o irregulares para examinar la planificación estratégica y las medidas importantes para el desarrollo de la empresa, determinar y ajustar oportunamente los objetivos de desarrollo de la empresa y mejorar la competitividad básica de la empresa mediante la innovación continua.
4. Cultura empresarial
La empresa concede gran importancia al fortalecimiento de la construcción de la cultura empresarial, el cultivo de valores positivos y el sentido de responsabilidad social, la promoción de la honestidad y la confianza, el amor por el trabajo, la innovación y el espíritu de trabajo en equipo, la adhesión a los valores de “la recompensa del cielo y La diligencia, los pies en la tierra”, el establecimiento de un concepto moderno de gestión, el fortalecimiento de la conciencia de los riesgos. Los directores, supervisores y altos directivos desempeñan un papel rector en la construcción de la cultura empresarial, y los empleados de las empresas observan el Código de conducta de los empleados y cumplen concienzudamente sus responsabilidades laborales.
5. Recursos Humanos
La empresa cuenta con un equipo de talentos de alta calidad, estable y suficiente, que es la garantía de que la empresa mantenga una posición de liderazgo en la industria de marketing de Internet. La empresa ha introducido continuamente una política de recursos humanos favorable al desarrollo sostenible de la empresa, de conformidad con la “Ley del trabajo” y las leyes y reglamentos pertinentes, as í como con los requisitos de la estructura general de la empresa, ha establecido y mejorado la contratación de personal, la capacitación, la evaluación, la Promoción y otros arreglos de gestión del personal, para que la empresa atraiga, preserve y aliente a las personas con talento a proporcionar una fuerte garantía. De acuerdo con su propia situación en la estrategia y planificación de los recursos humanos, la empresa ha establecido normas y procedimientos para la contratación de personal, la capacitación del personal, los salarios, la seguridad social, la evaluación de la actuación profesional, la transferencia interna, la promoción de puestos, etc., y ha pagado diversos seguros sociales a los empleados de conformidad con las normas nacionales; Al mismo tiempo, a través de la aplicación de la cultura empresarial y las medidas de estímulo eficaces, se estimula el entusiasmo de los empleados por el trabajo, se garantiza la realización de los objetivos de la empresa y el desarrollo personal de los empleados, y se establece la base para el desarrollo sostenible de la empresa.
6. Actividades financieras
En cuanto a la gestión de los fondos, la dirección de cada departamento de Negocios de la empresa ha establecido un sistema de gestión unificado y perfecto, que incluye el examen y la aprobación del uso de los fondos, la inversión extranjera, la gestión de los fondos monetarios, el uso y la gestión de los fondos recaudados, etc., y ha aclarado la autoridad y la responsabilidad de todos los aspectos de los gastos de capital, desde la solicitud, el examen y la aprobación hasta el pago y la revisión posterior. La empresa debe hacer un buen trabajo de gestión de fondos estrictamente de acuerdo con el sistema de gestión pertinente, garantizar el uso racional de los fondos de la empresa, la seguridad, el principio de beneficio, garantizar el desarrollo de la empresa para proporcionar un apoyo financiero adecuado y razonable. 7. Gestión de activos
La empresa ha elaborado un sistema relativamente perfecto de gestión de activos fijos, procedimientos de adquisición y medidas de gestión, y ha estipulado la adquisición, el registro, la gestión de seguimiento, la disposición y otras etapas de los activos fijos de la empresa. La empresa lleva a cabo el registro electrónico estricto, la numeración, la gestión y el registro de los activos fijos, diseña el procedimiento de control estricto para la compra, el examen y la aprobación de los activos, el almacenamiento y la depreciación acumulada de los activos, adopta la gestión del plan de contabilidad financiera, la gestión de Los objetos de negocio y el recuento periódico para garantizar la seguridad de los activos y la exactitud de la valoración, controla estrictamente la gestión diaria y el mantenimiento de los activos fijos y protege la seguridad de los activos fijos. Al mismo tiempo, a través del sistema para aclarar las responsabilidades y funciones de todos los departamentos, los activos fijos y los puntos de control de las adquisiciones, la gestión y utilización eficaces de los activos.
8. Informes financieros
El Departamento de Finanzas de la empresa es responsable de la preparación de los informes financieros de la empresa, de conformidad con las últimas políticas contables del Estado y otras leyes y reglamentos, as í como con las disposiciones pertinentes del sistema de control interno de la empresa, a fin de garantizar que los informes financieros de la empresa sean verdaderos, exactos y completos. En cuanto al informe financiero anual de la empresa, la empresa contrata a una empresa contable para que lleve a cabo la auditoría de conformidad con las normas, y sobre la base de la auditoría, la empresa contable emite el informe de auditoría para garantizar que no haya errores importantes en el informe financiero de la empresa. Al mismo tiempo, para la divulgación de información sobre los informes financieros, de conformidad con el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa, en el proceso de registro y supervisión oportunos de las personas con información privilegiada pertinentes, a fin de garantizar que la información financiera de la empresa no se revele por adelantado. 9. Gestión de contratos
La empresa ha establecido un sistema de examen y aprobación de contratos más perfecto, a través de la tecnología de la información oa para lograr la aplicación de contratos, el examen y la aprobación, el modelo de gestión de archivos de una sola línea, mejorar en gran medida el proceso de gestión empresarial y la eficiencia, en la definición de diversos tipos de autoridad de firma y examen de contratos al mismo tiempo para fortalecer la gestión del seguimiento. Los asuntos jurídicos de la empresa se encargarán de la gestión de los archivos de los contratos, establecerán procedimientos claros para el archivo, la consulta, el almacenamiento y la inspección, a fin de garantizar la normalización y la puntualidad de la gestión de los archivos de la empresa. A través de la estandarización de la autoridad de responsabilidad, el procedimiento de aprobación y los requisitos de gestión de la elaboración, aprobación, conclusión y ejecución de contratos, podemos garantizar el cumplimiento efectivo de los contratos. Al mismo tiempo, podemos llevar a cabo el examen previo y la aprobación de la calificación de los socios, prevenir el riesgo de contrato y el riesgo de pago, reducir o evitar la pérdida económica para la empresa.
10. Divulgación de información
Bajo la dirección del Secretario del Consejo de Administración, el Departamento de inversiones en valores de la empresa se encargará de la divulgación de información. De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización en bolsa, las medidas de gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los Estatutos de las empresas, la empresa ha formulado las medidas de gestión de la divulgación de información, el sistema de investigación de la responsabilidad por errores graves en la divulgación de información de los informes anuales y el sistema de informes internos sobre información importante, etc., y ha definido a las personas responsables de la divulgación de información. El Departamento de gestión de la divulgación de información y los deudores pertinentes, las responsabilidades de las personas responsables y los deudores, el contenido y las normas de la divulgación de información, el proceso de examen de la divulgación de información, la gestión de archivos de los documentos y materiales relacionados con la divulgación de información, las actividades de Las relaciones con los inversores, como los informes periódicos, los informes provisionales y los procedimientos de circulación de las cuestiones importantes, y el sistema específico de rendición de cuentas por los errores graves identificados.
11. Transacciones con partes vinculadas
La empresa ha formulado el sistema de gestión de las transacciones con partes vinculadas, ha aclarado la relación entre las partes vinculadas y las transacciones con partes vinculadas, las transacciones con partes vinculadas de la empresa se llevan a cabo estrictamente de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de acciones, los Estatutos de la empresa y el sistema de gestión de las transacciones con partes vinculadas, y ha cumplido los procedimientos pertinentes de examen y aprobación. La empresa no tiene ninguna situación que perjudique los intereses de las empresas que cotizan en bolsa mediante transacciones conexas.
12. Operaciones de garantía
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, la Ley de garantías de la República Popular China, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos para la supervisión de las transacciones financieras y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa, etc., y las disposiciones de los Estatutos de la sociedad, la empresa ha elaborado el sistema de gestión de las garantías externas, que aclara el examen y la aprobación de la autorización de garantía, la evaluación de riesgos, Gestión de la ejecución empresarial y otros vínculos relacionados con los derechos y responsabilidades de los puestos, as í como los requisitos y medidas de restricción mutua. Durante el período que abarca el informe, la empresa fue estricta
