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Sistema de gestión de las relaciones con los inversores
Abril de 2002
Catálogo
Capítulo I Principios generales Capítulo 2 Departamento de gestión de las relaciones con los inversores, personas responsables y responsabilidades… Capítulo III divulgación de información empresarial Capítulo 4 actividades de Relaciones con los inversores 9.
Sección 1 junta general de accionistas… 9.
Sección 2 sitio web y otros equipos de intercambio de información… 9.
Sección 3 reunión de analistas, reunión de declaración de resultados y Roadshow… 10.
Sección 4 comunicación uno a uno… 12.
Sección 5 visita in situ… 12.
Sección 6 Medios de comunicación y publicidad… Capítulo 5 instituciones y personas relacionadas con la gestión de las relaciones con los inversores 13.
Sección 1 Asesor de Relaciones con los inversores… 13.
Sección 2 analistas de valores y gestores de fondos… Capítulo VI Disposiciones complementarias 14.
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de normalizar la gestión de las relaciones con los inversores, seguir protegiendo los derechos e intereses legítimos de los inversores, establecer una buena relación de comunicación oportuna y de confianza mutua entre la empresa y los inversores y mejorar la gobernanza empresarial, de conformidad con la Ley de justicia pública de la República Popular China (en adelante, “la Ley de sociedades”) y la Ley de valores de la República Popular China (en adelante, “la Ley de valores”), Este sistema se formula de conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices de gestión de las relaciones con los inversores de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las principales empresas que cotizan en bolsa, y otras leyes, reglamentos administrativos y documentos normativos pertinentes, as í como con las disposiciones pertinentes de los estatutos (en adelante denominados “los estatutos”).
Artículo 2 la gestión de las relaciones con los inversores se refiere a las actividades relacionadas con el fortalecimiento de la comunicación con los inversores y los posibles inversores mediante la facilitación del ejercicio de los derechos de los accionistas, la divulgación de información, la comunicación interactiva y la tramitación de las reclamaciones, a fin de mejorar la comprensión y la Identificación de los inversores con las empresas que cotizan en bolsa, a fin de mejorar el nivel de Gobierno de las empresas que cotizan en bolsa y el valor general de la empresa, lograr el respeto de los inversores, el retorno de los inversores y la protección de los inversores.
A los efectos del presente sistema, se entenderá por “inversores” los inversores registrados y potenciales de acciones, bonos y otros valores emitidos por la empresa.
Artículo 3 los objetivos de la gestión de las relaciones con los inversores serán los siguientes:
Promover una buena relación entre la empresa y los inversores y mejorar su comprensión y familiaridad con la empresa.
Establecer una base de inversores estable y de alta calidad y obtener apoyo a largo plazo del mercado.
Formar una cultura empresarial que sirva a los inversores y respete a los inversores.
Promover la maximización de los intereses generales de la empresa y el crecimiento de la riqueza de los accionistas.
Aumentar la transparencia de la divulgación de información y mejorar la gobernanza empresarial.
Artículo 4 los principales contenidos de la comunicación entre la sociedad y los inversores son los siguientes:
La estrategia de desarrollo de la empresa;
Ii) el contenido de la divulgación legal de información;
Iii) Carta de gestión de la empresa;
Iv) información sobre el medio ambiente, la sociedad y la gobernanza de la empresa;
Construcción cultural de la empresa:
Los medios, medios y procedimientos para el ejercicio de los derechos de los accionistas, etc.;
Información sobre el tratamiento de las reclamaciones de los inversores;
Viii) los riesgos y desafíos a los que se enfrenta o puede hacer frente la empresa;
Otra información pertinente sobre la empresa.
Artículo 5 la gestión de las relaciones con los inversores de una sociedad se guiará por los siguientes principios:
Principios de cumplimiento: la gestión de las relaciones con los inversores de las empresas se llevará a cabo sobre la base del cumplimiento de las obligaciones de divulgación de información de conformidad con la ley y de conformidad con las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos, las normas industriales y las normas de autodisciplina, las normas y reglamentos internos de las empresas, as í como las normas éticas y los códigos de conducta generalmente respetados por la industria.
Principio de igualdad. Al llevar a cabo sus actividades de gestión de las relaciones con los inversores, las empresas deben tratar a todos los inversores en pie de igualdad, en particular creando oportunidades y facilitando la participación de los pequeños y medianos inversores.
Principio de iniciativa: la empresa llevará a cabo activamente actividades de gestión de las relaciones con los inversores, escuchará las opiniones y sugerencias de los inversores y responderá oportunamente a las demandas de los inversores.
Principio de buena fe. En las actividades de gestión de las relaciones con los inversores, las empresas deben prestar atención a la integridad, adherirse a la línea de base, normalizar el funcionamiento, asumir la responsabilidad y crear un entorno de mercado saludable.
Artículo 6 la sociedad y otras personas obligadas a divulgar información cumplirán sus obligaciones de divulgación de información de manera oportuna y justa, de estricta conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos, las normas de autodisciplina y los Estatutos de la sociedad, y la información divulgada será verdadera, exacta, completa, concisa y clara, fácil de entender y no podrá contener ninguna declaración falsa, engañosa u omisión importante.
Artículo 7 la sociedad y sus accionistas controladores, los controladores reales, los directores, los supervisores, los altos directivos y el personal no podrán presentar las siguientes situaciones en las actividades de gestión de las relaciones con los inversores:
Revelar o publicar información sobre acontecimientos importantes que aún no se hayan hecho públicos, o información que esté en conflicto con la información divulgada de conformidad con la ley;
Revelar o publicar información engañosa, falsa o exagerada;
Revelar o publicar información selectivamente, o tener omisiones importantes;
Hacer previsiones o compromisos sobre el precio de los valores de la empresa;
V) hablar en nombre de la empresa sin autorización expresa;
Discriminar o menospreciar a los accionistas minoritarios o dar lugar a una divulgación injusta;
Violar el orden público y las buenas costumbres y perjudicar el interés público social;
Otras violaciones de las normas de divulgación de información o de las normas que afectan al comercio normal de valores de sociedades y sus derivados.
Artículo 8 la labor de gestión de las relaciones con los inversores de una sociedad será objetiva, veraz, exacta y completa y reflejará la situación real de la sociedad, a fin de evitar cualquier malentendido que pueda causar a los inversores una publicidad excesiva.
La empresa no espera ni promete públicamente la evolución de los precios de las acciones de la empresa.
Artículo 9 al llevar a cabo sus actividades de relación con los inversores, la sociedad prestará atención a la confidencialidad de la información no publicada y de la información interna, a fin de evitar y prevenir las fugas resultantes y las operaciones con información privilegiada conexas.
Artículo 10 salvo autorización expresa y capacitación pertinente, los directores, supervisores, altos directivos y otros empleados de la empresa se abstendrán de hablar en nombre de la empresa en las actividades de Relaciones con los inversores.
CAPÍTULO II departamentos de GESTIÓN de las relaciones con los inversores, personas responsables y responsabilidades
Artículo 11 El Presidente de la sociedad será la primera persona responsable de la gestión de las relaciones con los inversores y será plenamente responsable de la gestión de las relaciones con los inversores de la sociedad, presidirá y participará en las principales actividades de la sociedad relacionadas con las relaciones con los inversores de conformidad con las disposiciones pertinentes, incluidas la Junta General de accionistas, la Conferencia de prensa sobre el rendimiento, la Conferencia de prensa y la promoción de exposiciones itinerantes, etc.
Artículo 12 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad será la persona diaria responsable de la gestión de las relaciones con los inversores de la sociedad y será responsable de organizar y coordinar la gestión de las relaciones con los inversores de la sociedad y de coordinar la comunicación de información entre la sociedad y las autoridades reguladoras de valores, los accionistas y los controladores reales, los intermediarios y los medios de comunicación.
Artículo 13 los accionistas controladores, los controladores reales, los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad prestarán gran atención a la gestión de las relaciones con los inversores, participarán activamente en ella y la apoyarán, y proporcionarán condiciones convenientes para que el Secretario del Consejo de Administración desempeñe sus funciones en la gestión de las relaciones con los inversores.
Artículo 14 las principales responsabilidades de la gestión de las relaciones con los inversores de la sociedad serán las siguientes:
Elaborar un sistema de gestión de las relaciones con los inversores y establecer un mecanismo de trabajo;
Ii) Organizar actividades de gestión de las relaciones con los inversores para comunicarse con los inversores;
Organizar la tramitación oportuna y adecuada de las solicitudes de asesoramiento, quejas y sugerencias de los inversores y proporcionar información periódica al Consejo de Administración y a la dirección de la empresa;
Iv) los canales y plataformas pertinentes para la gestión, el funcionamiento y el mantenimiento de la gestión de las relaciones con los inversores;
Garantizar que los inversores ejerzan los derechos de los accionistas de conformidad con la ley;
Cooperar con las instituciones de protección de los inversores para llevar a cabo la labor pertinente de protección de los derechos e intereses legítimos de los inversores;
Análisis estadístico del número, la composición y los cambios de los inversores de la empresa;
Viii) Otras actividades para mejorar las relaciones con los inversores
Artículo 15 las principales responsabilidades de la persona encargada de la gestión diaria de las relaciones con los inversores serán las siguientes:
El plan de trabajo de la empresa para las relaciones con los inversores para el año siguiente se formulará al final del año anterior y se ejecutará tras la aprobación de la primera persona responsable, a condición de que se comprenda plenamente el funcionamiento y la gestión de la empresa, el Estado de funcionamiento y la estrategia de desarrollo;
Ser responsable de la planificación, organización y participación específicas en diversas actividades de Relaciones con los inversores;
Ser responsable de formular las medidas de gestión y las normas de aplicación de la gestión de las relaciones con los inversores de la empresa, presentarlas al Consejo de Administración o a la Junta General de accionistas para su aprobación, y ser responsable de su aplicación y aplicación específicas;
Establecer un sistema de evaluación y evaluación de las relaciones entre inversores;
Ser responsable de la formación integral y sistemática del personal directivo superior de la empresa y del personal pertinente sobre la gestión de las relaciones con los inversores;
Impartir capacitación y orientación específicas al personal directivo superior de la empresa y al personal conexo antes de emprender actividades de Relaciones con los inversores;
Seguir prestando atención a todos los tipos de información sobre la empresa en los medios de comunicación y en Internet y transmitirla oportunamente al Consejo de Administración y a la dirección de la empresa.
Otras funciones y facultades relacionadas con la gestión de las relaciones con los inversores otorgadas por la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la primera persona responsable de la gestión de las relaciones con los inversores de la sociedad.
Artículo 16 la sociedad establecerá un Departamento de inversiones en valores como Departamento a tiempo completo para la gestión diaria de las relaciones con los inversores, que se encargará específicamente de la gestión diaria de las relaciones con los inversores y nombrará a una persona especial para que se encargue de los asuntos cotidianos de la gestión de las relaciones con los inversores de la sociedad.
Artículo 17 las principales responsabilidades del Departamento de gestión diaria de las relaciones con los inversores de la sociedad serán las siguientes:
Reunir la información pertinente sobre la producción, el funcionamiento y las finanzas de la empresa y divulgar la información pertinente sobre las decisiones de inversión de los inversores de manera oportuna, precisa y completa;
Ii) preparación de la Junta General de accionistas;
Responder a las consultas de los inversores por teléfono, correo electrónico, fax, recepción de visitas, etc.; Organizar reuniones informativas periódicas o en caso de que se produzcan acontecimientos importantes y otras actividades para comunicarse plena y oportunamente con los inversores;
Establecer columnas de gestión de las relaciones con los inversores, como el anuncio de la empresa y el informe periódico, en el sitio web de la empresa, divulgar información en línea y facilitar la consulta de los inversores;
Mantener contactos periódicos con los inversores institucionales y los pequeños y medianos inversores a fin de mejorar el ejercicio de los derechos de los inversores; Fortalecer las relaciones de cooperación con los medios de comunicación designados para la divulgación de información, orientar los informes de los medios de comunicación y organizar entrevistas e informes para el personal directivo superior y otras personas importantes;
Seguir e investigar la estrategia de desarrollo, el Estado de funcionamiento, la dinámica de la industria y las leyes y reglamentos pertinentes de la empresa y comunicarse con los inversores por los medios apropiados;
Mantener contactos periódicos con las autoridades reguladoras, las asociaciones comerciales, las bolsas de valores, etc., y formar buenas relaciones de comunicación;
Mantener buenas relaciones de cooperación e intercambio con otros departamentos de gestión de las relaciones con los inversores de las empresas que cotizan en bolsa, empresas profesionales de consultoría de gestión de las relaciones con los inversores y empresas de relaciones públicas financieras;
Investigar y estudiar la situación de las relaciones con los inversores de la empresa y redactar un informe de investigación que refleje la situación de las relaciones con los inversores para su referencia a los responsables de la adopción de decisiones de la empresa;
Otras cuestiones asignadas por la persona encargada de la gestión de las relaciones con los inversores.
Artículo 18 cuando los inversores ejerzan los derechos de los accionistas de conformidad con la ley, as í como todas las actividades de protección de los derechos e intereses legítimos de los inversores, como el ejercicio de las acciones de las instituciones de protección de los inversores, la solicitud pública de derechos de los accionistas, la mediación en controversias y La acción de los representantes, la sociedad apoyará activamente la cooperación. En caso de controversia entre el inversor y la empresa, ambas partes podrán solicitar la mediación a la Organización de mediación. Cuando un inversor presente una solicitud de mediación, la empresa cooperará activamente.
Artículo 19 la sociedad asumirá la responsabilidad primordial de tramitar las reclamaciones presentadas por los inversores a la sociedad y las tramitará de conformidad con la ley y responderá oportunamente a los inversores.
Artículo 20 el personal de la empresa que se ocupe de la gestión de las relaciones con los inversores deberá poseer las siguientes cualidades y aptitudes: i) buena conducta y profesionalidad, honestidad y credibilidad;
Tener una buena estructura de conocimientos especializados y estar familiarizado con las leyes y reglamentos pertinentes, como la gobernanza empresarial, la contabilidad financiera y el mecanismo de funcionamiento del mercado de valores;
Buenas habilidades de comunicación y coordinación;
Comprender plenamente la situación de la empresa y su industria.
Artículo 21 la sociedad establecerá y perfeccionará los archivos de gestión de las relaciones con los inversores y los archivará en forma electrónica o en papel. Al llevar a cabo diversas actividades de gestión de las relaciones con los inversores, la empresa registrará la situación de las actividades y el contenido de los intercambios por medios escritos, gráficos, audiovisuales, etc., y los registrará en los archivos de gestión de las relaciones con los inversores. El período de conservación de los archivos de gestión de las relaciones con los inversores es de 10 años.
Capítulo III divulgación de información empresarial
Artículo 22 la sociedad y otras personas obligadas a divulgar información cumplirán sus obligaciones de divulgación de información de manera oportuna y justa, de estricta conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos, las normas de autodisciplina y los Estatutos de la sociedad, y la información divulgada será verdadera, exacta, completa, concisa, clara y fácil de entender, sin ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes. La empresa cumple sus obligaciones de divulgación de información principalmente mediante anuncios públicos (incluidos informes periódicos y temporales) que cumplen los requisitos de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores.
Dentro de los 30 días anteriores a la divulgación del informe periódico, la empresa evitará en la medida de lo posible las actividades de relación con los inversores para evitar la divulgación de información importante no publicada.
Artículo 23 la sociedad podrá, mediante diversas actividades y medios de gestión de las relaciones con los inversores, divulgar voluntariamente información distinta de la prevista en las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes.
Artículo 24 la sociedad se guiará por el principio de la divulgación equitativa y dará a todos los inversores de la sociedad la misma oportunidad de obtener información homogénea y cuantitativa, velará por que todos los inversores institucionales, profesionales y personales puedan realizar actividades de inversión en las mismas condiciones y evitará la divulgación selectiva de información.
La empresa se abstendrá de revelar a los accionistas, los inversores institucionales, las instituciones profesionales de análisis de valores, los medios de comunicación u otras instituciones o personas que la empresa no haya divulgado públicamente información importante.
Artículo 25 la sociedad, de conformidad con el principio de buena fe, llevará a cabo una divulgación voluntaria continua de información sobre el Estado de funcionamiento, el plan de funcionamiento, el entorno empresarial, la planificación estratégica y las perspectivas de desarrollo de la sociedad en las actividades de las relaciones con los inversores, a fin de ayudar a Los inversores a formular juicios y decisiones racionales sobre las inversiones.
Artículo 26
