Safbon Water Service (Holding) Inc.Shanghai(300262)
Informe anual de los directores independientes 2021
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente de Safbon Water Service (Holding) Inc.Shanghai(300262) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), En 2021, cumpliré fielmente las responsabilidades de los directores independientes de conformidad con el derecho de sociedades, las directrices para el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen GEM, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen GEM, otras leyes y reglamentos pertinentes, los Estatutos de las empresas, el sistema de directores independientes y otras disposiciones y requisitos pertinentes de las empresas. Dar pleno juego al papel de los directores independientes, ser diligentes y responsables, promover el funcionamiento normal de la empresa y salvaguardar los intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El informe sobre el desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 es el siguiente:
Asistencia al período de sesiones
Durante mi mandato en 2021, la empresa convocó un total de 11 reuniones del Consejo de Administración, de estricta conformidad con los Estatutos de la empresa y otras disposiciones y requisitos, asistí a todas las reuniones en persona, sin ausencias, encomendó a otras personas que asistieran a las reuniones, desempeñé diligentemente las funciones de director independiente. Cada vez que el propio Consejo de Administración examina cuidadosamente los materiales de la reunión, participa activamente en los debates sobre diversos temas y formula sugerencias razonables, y ha votado a favor de las propuestas pertinentes examinadas en cada reunión del Consejo de Administración; En el proceso de asistir a la Junta General de accionistas, asistí a la reunión estrictamente de conformidad con las disposiciones y requisitos de los estatutos y el reglamento de la Junta General de accionistas, y cumplí mis deberes como director independiente de buena fe y diligentemente, salvaguardando los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
La convocación y celebración del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de la empresa se ajustan a los procedimientos legales, y las principales cuestiones de decisión empresarial y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos pertinentes y son legales y eficaces.
Opiniones sobre cuestiones importantes de la empresa
En 2021, investigué y examiné cada proyecto de ley con una actitud seria y responsable, y expresé una opinión independiente sobre las cuestiones pertinentes del Consejo de Administración, que desempeñó un papel positivo en la adopción de decisiones científicas del Consejo de Administración y en el funcionamiento normal y el desarrollo saludable de la empresa, salvaguardando efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. De conformidad con los requisitos del sistema de directores independientes de la empresa, cumplí mis responsabilidades con seriedad, diligencia y prudencia, participé en el Consejo de Administración de la empresa y expresé mi opinión independiente sobre las siguientes cuestiones de conformidad con las disposiciones pertinentes:
Cuestiones relativas a las opiniones independientes
Tipo de número
1. Sobre la ocupación de los activos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas
Declaración Especial y opinión independiente sobre la garantía externa de la empresa
Dictamen independiente de la 25ª reunión sobre el informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa en 2020
3. Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento del Organismo de auditoría para 2021
4. Sobre los directores, supervisores y altos directivos de la empresa en 2021
Opinión independiente sobre la remuneración de los miembros
5. Independencia del plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020
Ver
6. Reserva y utilización efectiva de los fondos recaudados en 2020
Opiniones independientes sobre los informes
7. Opiniones independientes sobre los cambios en las políticas contables
8. Sobre la cuestión de las acciones a emitidas por la empresa a determinados destinatarios
Opiniones independientes sobre cuestiones
Sobre la conformidad de la sociedad con la emisión de acciones a determinados destinatarios
Opiniones independientes sobre
Sobre la independencia del plan y plan de emisión de la empresa
Ver
Demostración del plan de emisión de acciones no públicas de la empresa
Opinión independiente sobre el informe analítico
Opiniones independientes sobre la composición de las transacciones conexas en esta emisión
Shandong gaochuang Construction Investment Group Co., Ltd.
Dictamen independiente de la División sobre la exención de la oferta de adquisición
Sobre el rendimiento al contado diluido de la oferta, la adopción de medidas para llenar
Opiniones independientes sobre las medidas y los compromisos de las partes interesadas
Sobre la planificación del rendimiento de los accionistas de la empresa en los próximos tres años (2021)
Opinión independiente
Sobre las condiciones de entrada en vigor de la firma entre la empresa y Shandong gaochuang
Dictamen independiente sobre el Acuerdo de suscripción de acciones
Sobre la solicitud a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a tramitar la presente solicitud
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la oferta privada de acciones
1. Sobre la conformidad de la empresa con el GEM para emitir acciones a determinados destinatarios
Opinión independiente sobre las condiciones de los votos
Dictamen independiente sobre la aprobación del plan de la 27ª reunión (actualizado) para la emisión de acciones a determinados destinatarios por la empresa en 2021
3. Approval for Shandong gaochuang Construction Investment Group Co., Ltd.
Dictamen independiente exento de la oferta de adquisición
3 opinión independiente sobre la garantía externa de la empresa en el cuarto período de sesiones del Consejo de Administración, 25 de agosto de 2021
Dictamen de la 29ª reunión sobre el consentimiento independiente para la elección de directores no independientes en el cuarto período de sesiones de la Junta, 15 de septiembre de 2021
1. Dictamen independiente sobre la reestructuración de la “deuda de 17 Bahamas” aprobado en la 30ª reunión de la cuarta Junta de Síndicos, celebrada el 24 de septiembre de 2021
18 de noviembre de 2021 cuarta reunión de la Junta de Síndicos
1. Opiniones independientes sobre el nombramiento del Secretario de la Junta
2. Solicitud a las instituciones financieras y las empresas financieras en 2021
Por favor, emita un dictamen independiente sobre la línea de crédito global y la línea de garantía prevista
3. Sobre la cuestión de las acciones a emitidas por la empresa a determinados destinatarios
Opiniones independientes sobre cuestiones
26 de diciembre de 2021 Cuarto Consejo de Administración dictamen independiente sobre la conformidad de la empresa con las condiciones de la 33ª reunión
Sobre el plan de distribución actual de la empresa (versión actualizada) y el presupuesto
Opinión independiente sobre el caso (segunda actualización)
Demostración del plan de emisión de acciones no públicas de la empresa
Dictamen independiente sobre el informe analítico (actualizado)
Shandong gaochuang Construction Investment Group Co., Ltd.
Independencia de la empresa frente a la oferta de adquisición (segunda actualización)
Ver
Sobre la composición de esta emisión de transacciones con partes vinculadas (versión actualizada)
Opinión independiente
Sobre la firma de las condiciones de entrada en vigor entre la empresa y Shandong gaochuang
Dictamen independiente sobre el acuerdo complementario del Acuerdo de suscripción de acciones
Desempeño de las funciones del Comité Especial
Desde que asumí el cargo hasta el final del período que abarca el informe, como Director del Comité de auditoría, asistí a todas las reuniones del Comité de auditoría, mantuve una comunicación eficaz con la CPA y la dirección de la empresa, planifiqué el trabajo antes de la auditoría del informe anual, discutí y analicé oportunamente las cuestiones pertinentes Después de la auditoría del informe anual, examiné la situación de la auditoría interna de la empresa y supervisé debidamente la auditoría externa, y examiné el informe de trabajo preparado por el Departamento de auditoría. Auditoría de los informes financieros de la empresa, comunicación activa con la dirección de la empresa y consulta sobre el funcionamiento de la empresa.
Al mismo tiempo, como miembro del Comité de nombramientos de la empresa, he examinado la situación de los nombramientos de los directores y altos directivos de la empresa y he llegado a la conclusión de que todos los nombramientos se ajustan a las disposiciones del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa, y el personal pertinente puede ser competente para sus respectivos puestos de trabajo, y puede hacer un buen juicio y una buena decisión para el desarrollo de la empresa.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Supervisión del control interno de la empresa y de la estructura de gobierno corporativo
En 2021, además de participar en la toma de decisiones del Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas, me ocupé activamente de las cuestiones que podrían afectar al control interno de la empresa y a la estructura de gobierno corporativo, investigué el funcionamiento financiero de la empresa, las transacciones financieras, las transacciones conexas y las fusiones y adquisiciones de acciones, escuché atentamente los informes del personal pertinente de la empresa y realicé visitas sobre el terreno, entendí oportunamente la dinámica de la producción y la gestión de la empresa, y cumplí las responsabilidades del director independiente.
2. Seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa
Supervisar activamente la puntualidad, exactitud, exhaustividad y autenticidad de la divulgación de información de la empresa, e instar a la empresa a que revele oportunamente y con precisión los informes periódicos y otras cuestiones que tengan un impacto significativo en la empresa.
3. Capacitación y aprendizaje
Desde que asumí el cargo de director independiente, me he centrado en el estudio de las leyes, reglamentos y reglamentos más recientes y en la profundización de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular:
