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Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con las directrices para la labor del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa y las normas detalladas para la labor del Comité de auditoría de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, sobre la base del principio de diligencia debida, desempeña concienzudamente las responsabilidades pertinentes, examina la información financiera de la empresa y su divulgación, examina el sistema de control interno de la empresa, Supervisar el sistema de auditoría interna de la empresa y su aplicación, evaluar la labor de las instituciones de auditoría externa y otros aspectos de las opiniones o recomendaciones pertinentes. El informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría de la Junta en 2021 es el siguiente:
Información básica del Comité de auditoría de la Junta
El Comité de auditoría del Décimo Consejo de Administración de la empresa está integrado por la Sra. Li Shu, director independiente, el Sr. Li Zhihui y el Sr. Liu xinlin, Director de la empresa.
Convocación del período de sesiones anual del Comité de auditoría de la Junta
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa celebró siete reuniones, que proporcionaron la base para la adopción de decisiones y las recomendaciones para las resoluciones pertinentes del Consejo de Administración. Los detalles son los siguientes:
1. La octava reunión del Comité de auditoría del Décimo Consejo de Administración de la empresa se celebró por comunicación a las 15.00 horas del 22 de enero de 2021. Examinar y aprobar la “propuesta de ley sobre la contragarantía y las transacciones conexas para los accionistas controladores indirectos”, y decidir presentar la propuesta a la 19ª reunión del Décimo Consejo de Administración de la empresa para su examen.
2. La novena reunión del Comité de auditoría del Décimo Consejo de Administración de la empresa se celebró en la Sala de conferencias del tercer piso de la empresa, edificio no. 1, Tianwan Garden, carretera de circunvalación oeste, al noreste de la intersección de Youyi South Road y la línea de circunvalación exterior, distrito de Xiqing, Tianjin, a las 10: 30 del 29 de enero de 2021. Examen y aprobación de la propuesta sobre el plan anual de auditoría (2020).
3. La décima reunión del Comité de auditoría del Décimo Consejo de Administración de la empresa se celebró por comunicación a las 9.00 horas del 5 de febrero de 2021. Examinar y aprobar la “propuesta de ley sobre la contragarantía y las transacciones conexas para los accionistas controladores indirectos”, y decidir presentar la propuesta a la 21ª reunión del Décimo Consejo de Administración de la empresa para su examen.
4. La 11ª reunión del Comité de auditoría del Décimo Consejo de Administración de la empresa se celebró en la Sala de conferencias del tercer piso de la empresa, edificio no. 1, Tianwan Garden, Huandao West Road, al noreste de la intersección de Youyi South Road y waihuan Road, distrito de Xiqing, Tianjin, a las 8: 30 del 27 de abril de 2021. Examinar y aprobar la propuesta de informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría en 2020, la propuesta de informe anual y resumen del informe anual de la empresa en 2020, la propuesta de informe sobre las cuentas financieras finales de la empresa en 2020, el plan de distribución de beneficios de la empresa en 2020, la Propuesta de informe de evaluación del control interno de la empresa en 2020, la propuesta de informe de auditoría del control interno de la empresa en 2020, Proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas de la empresa con partes vinculadas en 2021, proyecto de ley sobre la autorización de la empresa y sus filiales Holding para solicitar préstamos a las partes vinculadas en 2021, proyecto de ley sobre la preparación de la empresa para el deterioro del valor de los activos, proyecto de ley sobre las pérdidas no compensadas de la empresa que ascienden a un tercio del capital social desembolsado, proyecto de ley sobre el cambio de la política contable de la empresa y proyecto de ley sobre el informe de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021, Y decidió presentar la propuesta mencionada a la 22ª reunión del Décimo Consejo de Administración para su examen.
5. La 12ª reunión del Comité de auditoría del Décimo Consejo de Administración de la empresa se celebró por comunicación a las 9.30 horas del 23 de agosto de 2021. Examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el informe semestral y el resumen de la empresa 2021 y el proyecto de ley sobre la provisión para deudas incobrables en 2021, y decidir presentar el proyecto de ley mencionado a la 23ª reunión del Décimo Consejo de Administración de la empresa para su examen.
6. La 13ª reunión del Comité de auditoría del Décimo Consejo de Administración de la empresa se celebró por comunicación a las 10.00 horas del 29 de octubre de 2021. Examinar y aprobar la propuesta sobre el informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021, y decidir presentar la propuesta a la 25ª reunión del Décimo Consejo de Administración de la empresa para su examen.
7. La 14ª reunión del Comité de auditoría del Décimo Consejo de Administración de la empresa se celebró por comunicación a las 10.00 horas del 31 de diciembre de 2021. Examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el cambio de la empresa contable y el proyecto de ley sobre la cancelación de la inversión de capital a largo plazo en empresas afiliadas, y decidir presentar el proyecto de ley mencionado a la 26ª reunión del Décimo Consejo de Administración de la empresa para su examen.
Desempeño de las funciones del Comité de auditoría de la Junta
1. Evaluación de la eficacia del control interno
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai y los requisitos conexos, la empresa ha establecido una estructura de gobernanza empresarial y un sistema de gobernanza relativamente perfectos, durante el período que abarca el informe, la empresa ha aplicado estrictamente todas las leyes, reglamentos, normas, estatutos y diversos sistemas de gestión del control interno, y la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la administración han normalizado su funcionamiento. Garantizar los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas. Creemos que el sistema de control interno de la empresa es básicamente sólido y se ha aplicado eficazmente.
2. Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Recomendación al Consejo de Administración sobre la contratación de auditores externos
Durante el período que abarca el informe, recomendamos a la Junta que contrate a Zhongxing caiguanghua Certified Public Accountants (Special general Partnership) para que sea la institución de auditoría del informe financiero y el control interno de la empresa en 2021. Zhongxing caiguanghua Certified Public Accountants (Special general Partnership) has the qualification of Securities and futures Related Business, has many Years of Experience and ability to provide Auditing Services for listed companies, can provide true and Fair Auditing Services for Companies, and meet the requirements of Financial Report and Internal Control auditing of the company in 2021. La modificación de la empresa contable no perjudicará los intereses de la empresa ni de todos los accionistas.
Comunicación y debate con los auditores externos
Zhongshen Zhonghuan Certified Public Accountants (Special general Partnership) is the Financial Report and Internal Control Auditing Agency for 2020 employed by the company. Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría y la sociedad de auditoría de Zhongyuan (Asociación General Especial) mantuvieron un debate y una comunicación adecuados sobre el plan de auditoría anual, el alcance de la auditoría y los métodos de auditoría para 2020. 3. Supervisión y evaluación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa instó a la auditoría interna de la empresa y dio orientación a la auditoría interna, pero no encontró ningún problema importante en la auditoría interna.
4. Examen de los informes financieros de la empresa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa examinó el informe financiero de la empresa, consideró que la preparación del informe financiero de la empresa se ajustaba a las normas contables para las empresas y a las disposiciones pertinentes, y presentó el informe financiero trimestral de la empresa y el informe financiero de 2020 y los resultados de la auditoría al Consejo de Administración para su examen.
5. Coordinación de la comunicación entre la administración y las instituciones de auditoría externa
Durante el período sobre el que se informa, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa se comunicó e intercambió opiniones con la dirección de la empresa y la sociedad de auditoría de zhongtiaohuan (Asociación General Especial) en varias ocasiones, se comunicó a fondo con la dirección sobre cuestiones relacionadas con la auditoría del informe anual y Se promovió activamente la labor de auditoría en 2020.
6. Examinar y emitir opiniones sobre las transacciones conexas de la empresa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa examinó la necesidad y objetividad de las transacciones con partes vinculadas, as í como la equidad y razonabilidad de los precios de las transacciones y los daños a los intereses de la empresa y los accionistas de conformidad con los procedimientos, de estricta conformidad con las leyes y reglamentos de las autoridades reguladoras y los requisitos pertinentes de los Estatutos de la empresa. El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa considera que las transacciones conexas de la empresa siguen los principios de equidad, equidad y apertura al mercado, y que el procedimiento de examen y divulgación debe llevarse a cabo de conformidad con las normas y reglamentos reglamentarios pertinentes. Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, cumplimos las responsabilidades del Comité de auditoría de conformidad con las directrices operacionales del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y las normas de trabajo del Comité de auditoría formuladas por la empresa.
Plan de trabajo de la Junta de Auditores para 2022
1. Seguir aumentando la supervisión y el apoyo a la labor de auditoría interna de la empresa para garantizar el buen funcionamiento de la labor de auditoría interna. 2. Seguir fortaleciendo la supervisión y el apoyo a la construcción del sistema de control interno de la empresa para garantizar la aplicación efectiva del control interno.
3. Fortalecer la supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa y coordinar la comunicación entre la administración y los departamentos pertinentes y las instituciones de auditoría externa.
4. Seguir auditando los informes periódicos de la empresa y fortalecer el análisis de los informes financieros.
Junta de Auditores 25 de abril de 2022
