Palm Eco-Town Development Co.Ltd(002431)
Informe anual de autoevaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas, as í como con otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el “sistema normativo de control interno de las empresas”), de conformidad con la Ley de gestión de activos de propiedad estatal de la República Popular China, en combinación con el sistema de control interno y las medidas de evaluación de Palm Eco-Town Development Co.Ltd(002431) (en adelante, la “empresa” o la “empresa”), sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, Evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno). Declaraciones importantes
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. La Junta de supervisores supervisa el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración, y la dirección es responsable de organizar el funcionamiento diario del control interno de la empresa líder. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos estatales, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo.
Debido a las limitaciones inherentes del control interno, su eficacia puede cambiar con el entorno interno, externo y los cambios en las condiciones de funcionamiento de la empresa, por lo que sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Conclusiones de la evaluación del control interno
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no existen defectos importantes del control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes.
De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno.
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
Evaluación del control interno
Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo. Las principales unidades incluidas en el ámbito de aplicación de la evaluación son las siguientes: Palm Eco-Town Development Co.Ltd(002431)
Los activos totales de las unidades incluidas en el ámbito de la evaluación representan el 100% de los activos totales de los estados financieros consolidados de la empresa, y los ingresos totales de explotación representan el 100% de los ingresos totales de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa.
Las principales empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación son la gobernanza empresarial, la estructura organizativa, la estrategia de desarrollo, la cultura y la marca institucionales, la responsabilidad social, la supervisión interna, la inversión extranjera, la garantía externa, la asistencia financiera externa, las transacciones conexas, la gestión de la recaudación de fondos, la gestión financiera, la gestión presupuestaria, la gestión de activos, la gestión de sistemas de información, la gestión de proyectos de ingeniería, la gestión de contratos, los recursos humanos, la información y la comunicación, Gestión de la filial de control, etc.
Contenido específico de la evaluación del control interno
1. Gobernanza Empresarial
De conformidad con el derecho de sociedades, los estatutos y otras leyes y reglamentos pertinentes, la empresa ha establecido la estructura de gobierno corporativo de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección. Aclarar sus respectivas responsabilidades, derechos, obligaciones y procedimientos de trabajo. La Junta General de accionistas es la autoridad de la empresa y el Consejo de Administración es el órgano ejecutivo de la Junta General de accionistas. El Comité de estrategia de desarrollo, el Comité de auditoría y el Comité de nombramientos y remuneración de la Junta de Síndicos son tres comités especiales, y se establecen las normas de trabajo correspondientes. La dirección es responsable ante el Consejo de Administración y el Director General es responsable de la gestión diaria de la empresa bajo la dirección del Consejo de Administración. La Junta de supervisores es el órgano de Supervisión Interna de la empresa.
El establecimiento del sistema de trabajo del director independiente de la empresa proporciona una poderosa garantía para que la empresa determine el plan de desarrollo, mejore el procedimiento de toma de decisiones de inversión, fortalezca la ciencia de la toma de decisiones, mejore la eficiencia de la toma de decisiones de inversión importante y la calidad de la toma de decisiones, establezca y perfeccione el sistema de gestión y evaluación de la remuneración del personal directivo superior, fortalezca la función de toma de decisiones y supervisión del Consejo de Administración, y mejore aún más la estructura de Gobierno de la empresa.
Con el fin de satisfacer las necesidades del desarrollo empresarial de la empresa, mejorar la estructura de gobierno corporativo, perfeccionar el procedimiento de toma de decisiones de inversión, fortalecer la ciencia de la toma de decisiones y mejorar la calidad de la toma de decisiones de inversión importante, el Presidente del Consejo de Administración establece el “Comité de toma de decisiones de inversión”, que se encarga de examinar las cuestiones de toma de decisiones de inversión de la empresa y sus filiales de propiedad total o de propiedad de acciones o de las filiales con poder de gestión real de conformidad con el Reglamento del Comité de toma de decisiones de inversión.
En cuanto a las principales actividades comerciales, como la política de funcionamiento de la empresa, las inversiones importantes, la financiación, la garantía, la asistencia financiera y los contratos de funcionamiento importantes, la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades, las leyes pertinentes y los Estatutos de la empresa, ha autorizado y explicado claramente al Consejo de Administración en los aspectos de la política de funcionamiento de la empresa, las inversiones importantes, la financiación, la garantía, la asistencia financiera y los contratos de funcionamiento importantes, y el Consejo de Administración ha autorizado y explicado al Presidente de la Junta de Síndicos, El Director General también tiene un mandato específico y claro en las actividades cotidianas, y las políticas y procedimientos establecidos por la empresa para lograr los objetivos operacionales desempeñan un papel importante en la gestión operacional.
Mediante la adopción de las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, el reglamento de la Junta General de accionistas, el reglamento de la Junta de directores, el reglamento de la Junta de supervisores, el sistema de directores independientes, el reglamento de trabajo del Secretario del Consejo de Administración, el reglamento de trabajo del Director General, El reglamento de procedimiento del Comité de adopción de decisiones en materia de inversiones, etc., la empresa ha aclarado las responsabilidades y facultades de cada institución en la adopción de decisiones, la ejecución y la supervisión, y ha formado una división razonable de responsabilidades y un mecanismo de equilibrio.
Con el fin de salvaguardar los intereses de los accionistas y mejorar la calidad de la información financiera, de conformidad con los requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, se elaboró el sistema de selección y contratación de empresas de contabilidad, se normalizaron los comportamientos pertinentes de la empresa en la selección y Contratación de empresas de contabilidad (incluida la renovación y sustitución), se aclaró que la empresa debía ser examinada por el Comité de auditoría del Consejo de Administración y presentada al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas para su examen. La sociedad no podrá contratar a una empresa contable para que lleve a cabo actividades de auditoría antes de su examen por el Consejo de Administración o la Junta General de accionistas.
2. Estructura orgánica
De conformidad con las leyes y reglamentos nacionales y los requisitos del Departamento de supervisión, la empresa ha establecido un marco científico y normativo de organización de acuerdo con sus propias características comerciales y los requisitos de control de la gestión interna. Además del establecimiento de “tres reuniones y un nivel” y de los comités especiales del Consejo de Administración, la empresa ha establecido departamentos funcionales de acuerdo con la escala de Negocios y las necesidades de gestión de la empresa, incluidos el Centro de gestión de Operaciones de construcción, el Centro de gestión de inversiones de construcción, el Centro de Ciencia y tecnología, el Centro de gestión de inversiones, el Departamento de gestión de activos, el Centro de Negocios de Eco – ciudades, el Centro de gestión financiera, el centro financiero, el Departamento de control de riesgos y Asuntos Jurídicos, el Departamento de valores, el Departamento de gestión de la información, Centro de gestión integral (incluyendo: Oficina, Departamento de recursos humanos, Departamento de marca corporativa), Centro de supervisión de auditoría (incluyendo: gestión de auditoría, inspección disciplinaria y supervisión).
La División del trabajo de cada departamento funcional es clara, la coordinación mutua, la supervisión mutua, la restricción mutua.
3. Estrategias de desarrollo
La empresa elaboró el reglamento de trabajo del Comité de estrategia de desarrollo, definió la composición del personal del Comité de estrategia de desarrollo, la responsabilidad y la autoridad, el procedimiento y las normas, y estandarizó el flujo de trabajo de gestión de la estrategia después de la aprobación apropiada. Puede normalizar eficazmente la planificación estratégica y la gestión estratégica, garantizar eficazmente el rigor y la autoridad de la planificación estratégica y garantizar que la formulación de la estrategia y el objetivo de desarrollo se ajusten a la situación real del entorno interno y externo de la empresa y a las necesidades de desarrollo de la empresa.
Guiada por la estrategia de desarrollo de “un cuerpo y dos alas”, la empresa construye una combinación de Negocios y un modelo de desarrollo que se basa principalmente en la ciudad y el campo inteligentes, y toma la ciudad ecológica y la Plataforma de negocios innovadora como dos alas. Mientras tanto, la empresa explora activamente la combinación de Negocios y el modelo de desarrollo que pueden ser empoderados por la Ciencia y la tecnología y los medios financieros. Entre ellos, la “integración” es la Sección de construcción urbana y rural de la sabiduría, que incluye tres tipos de negocios: construcción de jardines, construcción de ingeniería y diseño. La sección “ciudad ecológica” de “dos alas” incluye dos tipos de negocios: uno es el Servicio de ventanilla única de planificación, construcción y operación, y el otro es la construcción de la industria y el ecosistema industrial. La “Plataforma de Negocios de innovación” incluye principalmente cinco tipos de negocios: turismo cultural, servicios de salud, campamentos educativos, gestión de activos y propiedad de Ciencia y tecnología para incubar nuevas ventajas de dominio de palma, cultivar nueva energía cinética de desarrollo y futura competitividad básica.
4. Cultura y marca empresariales
Con los valores básicos de “sinceridad, apertura, fuerza, ganar – ganar” y el espíritu empresarial de “artesano, innovación, lucha y pragmatismo”, la empresa se ha comprometido a convertirse en el principal proveedor de servicios de construcción urbana y rural inteligente y Eco – ciudad en el mundo, a practicar el concepto de desarrollo Verde de “Agua Verde y montaña verde es Jinshan Yinshan”, a desarrollar el espíritu de artesano, y a proporcionar a los clientes soluciones de construcción urbana y rural de alta calidad y proyectos Eco – ciudad. La misión empresarial de acelerar el proceso de desarrollo de las ciudades ecológicas de China.
La gestión de la empresa hace hincapié en la orientación de las personas, hace hincapié en que los empleados son el cuerpo principal de la empresa, respeta a los empleados, presta atención al desarrollo general de los empleados, promueve la gestión humanizada, y utiliza medios y métodos de gestión científica para establecer sistemas y procesos normalizados y normalizados, reorganiza y distribuye racionalmente los recursos, mantiene el funcionamiento eficiente y de alta calidad de la empresa, maximiza los objetivos y la eficiencia de la empresa y el individuo.
La empresa ha formulado “métodos de gestión de marcas” y “Manual de identificación visual de Marcas corporativas”, fortaleciendo la gestión de marcas culturales y las responsabilidades laborales, mejorando la base de la gestión de marcas culturales, unificando y estandarizando la gestión de marcas culturales, formando una gestión especializada de marcas culturales, estableciendo un sistema unificado de imagen visual para garantizar la coherencia de la imagen visual interna y externa de la empresa. Formar una cultura empresarial con sus propias características, y resumirla y refinarla para formar normas culturales empresariales, en el ámbito de la comunicación y la aplicación eficaces de la empresa; La planificación de la construcción de la marca es científica y razonable, y después de un examen y aprobación adecuados, la estrategia de la marca se realiza gradualmente.
5. Responsabilidad social
Para llevar a cabo el concepto de desarrollo científico, construir una sociedad armoniosa y promover el desarrollo económico y social sostenible. Desde su creación hasta la fecha, la empresa ha estado practicando el concepto de responsabilidad social de “una gran empresa sin límites, un gran amor sin límites”, y ha cumplido activamente la responsabilidad social de las empresas. De conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y las directrices para el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa de las pequeñas y medianas empresas en la bolsa de Shenzhen, y en combinación con la situación real de la empresa, se ha elaborado El sistema de responsabilidad social, que cumple activamente la responsabilidad social, evalúa periódicamente el cumplimiento de la responsabilidad social de la empresa y divulga voluntariamente el informe sobre la responsabilidad social de la empresa.
In January 2012, the Guangdong Palm Public Welfare Foundation (Abreviado como Palm Foundation) was established as the main Carrier for the Practice of Corporate Social Responsibility. La Fundación Palm se registró en la Oficina de asuntos civiles de la provincia de Guangdong y fue reconocida como “organización benéfica” en agosto de 2019. Palm Foundation chongde to Good, Poverty Alleviation, Care for Vulnerable Groups, Practice to participate in Social Public Welfare. El 17 de enero de 2021, es el noveno aniversario de la Fundación Palm a. Desde el noveno aniversario de la Fundación Palm a, la Fundación Palm a ha llevado a cabo proyectos de bienestar público en esferas como el Premio a la enseñanza, la ayuda a los estudiantes para aliviar la pobreza, el bienestar público ecológico, la Atención Social, la aptitud física para todos, la ayuda a las personas necesitadas debido a enfermedades, etc. El 26 de octubre de 2021, con la aprobación del Departamento de asuntos civiles de la provincia de Guangdong, la Fundación cambió su nombre a “Guangdong Jiayuan yuntian Public Welfare Foundation”.
De enero a junio de 2021, la empresa invirtió 385000 yuan a través de la Fundación de bienestar público de la palma de la provincia de Guangdong, completando los siguientes proyectos: compra de materiales en Guangzhou, Meizhou, Guangdong para llevar a cabo actividades de condolencia de la primavera de los ancianos; Donar material de condolencia para el año nuevo a los trabajadores de la salud ambiental; Donar el costo del tratamiento quirúrgico a los niños con leucemia; Donar el Centro de actividades para ancianos en Meizhou, Provincia de Guangdong; Done Medical materials to Guanzhou Street in Guangzhou for Epidemic Prevention and control; En yangshuo, Guilin, se llevó a cabo una visita de retorno a la escuela secundaria. En julio de 2021, la empresa apoyó la lucha contra las inundaciones y el socorro en casos de desastre en la provincia de Henan, apoyó el trabajo de rescate de primera línea de la situación de las inundaciones y ayudó a las personas afectadas a superar las dificultades. La empresa envió a todas las regiones del país una “notificación de Iniciativa sobre la recaudación de fondos de amor a las regiones y empresas afiliadas para ayudar a Henan a hacer frente a las inundaciones”, que recaudó un total de 370000 yuan en dos días. Y los fondos recaudados para la compra de materiales de rescate, donados a la Brigada de bomberos y rescate de la provincia de Henan, incluyendo ropa de camuflaje, zapatos de camuflaje y otros equipos logísticos, fideos instant áneos, artículos de aseo, suministros de limpieza y otros materiales de vida, para apoyar a los oficiales y soldados de Lucha contra incendios en la línea de rescate día y noche para llevar a cabo el trabajo de prevención de inundaciones y rescate. La estrategia de la empresa para promover la revitalización rural se presenta teniendo en cuenta la situación actual del desarrollo estratégico nacional, el espacio de mercado, las ventajas del desarrollo y la herencia cultural. En el último “13º plan quinquenal”, la empresa ha formado un modelo único de revitalización rural, que ha acumulado una gran cantidad de experiencias y métodos de trabajo fructíferos en la promoción de la lucha contra la pobreza en todo el país, la innovación y la realización de la introducción de toda la cadena industrial, el diseño, La construcción, la tecnología, el funcionamiento y otros aspectos de la revitalización rural. Al entrar en el nuevo período, la construcción rural ocupa una posición importante en todos los trabajos, vincula estrechamente la estrategia de desarrollo de la empresa “un cuerpo y dos alas” con la estrategia nacional de revitalización de las zonas rurales, toma a las personas como base, aplica políticas flexibles, coordina el desarrollo, arraiga la Cultura y formula el plan de aplicación de acuerdo con las condiciones locales, ayuda a la revitalización de las zonas rurales de manera integral y acelera la modernización agrícola y rural.
6. Supervisión Interna
La empresa tiene un Comité de auditoría bajo el Consejo de Administración, que se encarga principalmente de supervisar, orientar y evaluar la labor de auditoría interna. El Departamento de gestión de la auditoría del Centro de supervisión de la auditoría de la empresa lleva a cabo la auditoría de manera independiente bajo la dirección directa del Comité de auditoría. La empresa formula las normas de trabajo del Comité de auditoría, el sistema de trabajo del informe anual del Comité de auditoría del Consejo de Administración, las normas de trabajo de auditoría interna, el sistema de auditoría saliente y otros sistemas pertinentes para mejorar la estructura de Gobierno de la persona jurídica de la empresa y garantizar que la Junta de supervisores y los directores independientes ejerzan la autoridad de supervisión sobre los directores y el personal directivo superior.
El Departamento de gestión de la auditoría cuenta con auditores a tiempo completo, que son responsables ante el Comité de Auditoría e informan al Comité de auditoría. El Director del Departamento de gestión de la auditoría será nombrado por el Consejo de Administración.
Bajo la dirección directa del Comité de auditoría, el Departamento de gestión de la auditoría llevará a cabo independientemente la auditoría interna de conformidad con las leyes y reglamentos y las normas y reglamentos de la empresa, auditará y verificará periódicamente la situación financiera de la empresa, las actividades comerciales y la información financiera divulgada externamente, y supervisará e inspeccionará La eficacia del control interno de la empresa, sus filiales y sucursales. Además, la empresa llevará a cabo una auditoría e inspección de la aplicación de las principales cuestiones, como la garantía externa, las transacciones conexas, el capital de riesgo, la asistencia financiera externa, la compra o venta de activos, la inversión extranjera, etc., e informará oportunamente al Comité de auditoría sobre la labor de auditoría, analizará oportunamente los problemas encontrados en el proceso de auditoría, presentará propuestas de mejora e instará a que se adopten medidas correctivas.
El Consejo de supervisión y el director independiente de la empresa ejercen la autoridad de supervisión de la dirección de la empresa, evalúan independientemente la eficacia del control interno de la empresa y formulan sugerencias de mejora.
7. Inversión extranjera, garantía externa
Con el fin de regular la inversión extranjera, la garantía externa y la divulgación de información conexa, la empresa ha adoptado las siguientes medidas en los Estatutos de la empresa, las medidas de gestión de la inversión extranjera, las normas de aplicación de la gestión de la inversión
