Informe anual de los directores independientes correspondiente a 2021
Easy Visible Supply Chain Management Co.Ltd(600093)
Informe anual de los directores independientes 2021
Tres miembros del octavo Consejo de Administración son profesionales con amplia experiencia en contabilidad, derecho y cumplimiento. En 2021, el director independiente de la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades, el Reglamento del director independiente de la empresa que cotiza en bolsa, los Estatutos de la empresa, el sistema de trabajo del director independiente y otras leyes, reglamentos y reglamentos pertinentes, desempeñó sus funciones de director independiente con prudencia, seriedad y diligencia, asistió a las reuniones pertinentes, examinó cuidadosamente las propuestas del Consejo de Administración, participó activamente en la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa y prestó amplia atención al desarrollo de la empresa. Supervisar e instar a la empresa a normalizar su funcionamiento y mejorar su nivel de gobernanza, y emitir opiniones independientes objetivas e imparciales sobre cuestiones relacionadas con la empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes, a fin de salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y sus accionistas. El desempeño de las funciones de director independiente en 2021 se informa de la siguiente manera:
Información básica sobre los directores independientes
Curriculum vitae, Professional Background and position of Independent Director
La empresa original del octavo Consejo de Administración de tres miembros independientes, respectivamente, Gao Wei, Liu Zhe, Wang Jianxin. El 12 de julio de 2021, Li xueyu y Jin xianghui fueron nombrados directores independientes en la 16ª reunión del octavo Consejo de Administración. El 30 de julio de 2021, la junta general anual de accionistas de la empresa 2020 eligió a Li xueyu y Jin xianghui como directores independientes de la empresa; El 30 de julio de 2021, la 17ª reunión del octavo Consejo de Administración de la empresa nombró a Zhang huide director independiente de la empresa; El 17 de agosto de 2021, la cuarta junta general provisional de accionistas de la empresa en 2021 eligió a Zhang huide como director independiente de la empresa.
En la actualidad, la empresa cuenta con tres miembros independientes del octavo Consejo de Administración, a saber, Li xueyu, Jin xianghui y Zhang huide. Gao Wei: ex director independiente, varón, nacido en diciembre de 1978, miembro del Partido Comunista de China, Profesor de la Universidad de Yunnan, tutor de doctorado. El mandato será del 24 de agosto de 2020 al 30 de julio de 2021.
Liu Zhe: ex director independiente, varón, nacido en septiembre de 1980, miembro del Partido Comunista de China, Profesor asociado y tutor de doctorado de la Universidad de Beijing. El mandato será del 24 de agosto de 2020 al 30 de julio de 2021.
Wang Jianxin: ex director independiente, varón, nacido en abril de 1973, miembro del Partido Comunista de China, actualmente investigador de la Academia China de Ciencias Financieras, tutor de doctorado. Ha sido director independiente de Changjiang Securities Company Limited(000783) , Tangshan Jidong Cement Co.Ltd(000401) y otras empresas que cotizan en bolsa. El mandato será del 24 de agosto de 2020 al 17 de agosto de 2021.
Deputy Director of the Intellectual Property Business Research Association of the Bar Association, member of the Intellectual Property Professional Committee of the Chinese National Bar Association, Director of the Yunnan ningjie dingji Law Firm, Executive Partner.
Jin xianghui: mujer, nacida en agosto de 1982, nacionalidad china, sin residencia permanente en el extranjero, maestría. Actualmente es Asesor Senior del bufete de abogados Zhejiang tiance (Shenzhen). Ha sido Director del Departamento de valores de varias empresas que cotizan en bolsa y ha participado en la preparación de varios libros de gestión de valores y cumplimiento de las empresas que cotizan en bolsa.
Zhang huide: Female, Born in April 1964, Chinese Nationality, without Permanent Overseas Residence, Master degree, Certified Public Accountant, member of the Chinese Accounting Society, successively Hubei Forbon Technology Co.Ltd(300387) Independent Director, Anzheng Fashion Group Co.Ltd(603839) Independent Director and Tech Semiconductors Co.Ltd(300046) Independent Director, Executive Vice – Director of the accounting Experiment Center of Central South University of Actualmente es profesor asociado y tutor de posgrado de la Universidad Central Sur de economía, economía y derecho, y también es director independiente de Wuhan Guide Infrared Co.Ltd(002414) director independiente de Changjiang Publishing & Media Co.Ltd(600757) director independiente de Wuhan Wuhan Jingce Electronic Group Co.Ltd(300567)
(ⅱ) si existen circunstancias que afecten a la independencia
1. Desde que asumimos el cargo de director independiente de la empresa, ni yo ni mis familiares inmediatos hemos prestado servicios en la empresa y sus empresas afiliadas, ni poseemos directa o indirectamente acciones de la empresa, ni hemos prestado servicios en unidades de accionistas que posean directa o indirectamente el 5% o más de las acciones emitidas de La empresa.
2. No hemos prestado servicios financieros, jurídicos, de consultoría de gestión, de asesoramiento técnico, etc. a la empresa o a sus filiales, ni hemos obtenido beneficios adicionales no revelados de la empresa y de sus principales accionistas o de las instituciones y personas interesadas. Todos tenemos la independencia requerida por las leyes y reglamentos, y mantener un juicio profesional objetivo e independiente en el desempeño de nuestras funciones.
Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
Asistencia a las reuniones de la Junta
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró 21 reuniones del Consejo de Administración y 8 reuniones generales de accionistas. Como director independiente, hemos cumplido seriamente la responsabilidad del director independiente, de conformidad con los principios de objetividad, imparcialidad e independencia, y hemos participado seriamente en la deliberación y adopción de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa. Antes de la reunión del Consejo de Administración, el Consejo de Administración tomó la iniciativa de obtener y examinar cuidadosamente la información pertinente de la reunión, comprender en detalle el funcionamiento de la producción y el funcionamiento de la empresa, examinar activamente la propuesta y presentar propuestas razonables, lo que desempeñó un papel positivo en la adopción de decisiones científicas y prudentes por el Consejo de Administración de la empresa.
La asistencia de los directores independientes a las reuniones de la Junta es la siguiente:
Los directores independientes participarán en la asistencia de los directores en persona a las reuniones no nombradas dos veces consecutivas más reuniones
Li xueyu 13 13 0 0 no
Jin xianghui 13 13 0 0 no
Zhang huide 12 12 0 0 no
Wang Jianxin 9 9 0 no
Gaowei 8 8 0 0 no
Liu Zhe 8 8 8 0 0 no
Ii) Asistencia a las reuniones de los comités especiales de la Junta
Como Presidente y miembro de cada Comité Especial de la empresa, de conformidad con las normas de trabajo de cada Comité Especial del Consejo de Administración, participamos en las reuniones especiales de cada Comité Especial sobre cuestiones importantes como la formulación de la planificación estratégica de la empresa, la adopción de decisiones importantes sobre inversiones y financiación, el informe periódico, etc. examinamos cuidadosamente las cuestiones pertinentes y, tras su examen y aprobación, presentamos las opiniones del Comité Especial al Consejo de Administración para garantizar el carácter científico de la adopción de decisiones.
Asistencia a la Junta General de accionistas
Nombre del director independiente número de asistencia a la Junta General de accionistas número de solicitudes de licencia
Li xueyu 4 4 0
Jin xianghui 4 4 0
Zhang huide 3 3 0
Wang Jianxin 5 4 1
Gao Wei 4 4 0
Liu Zhe 4 3 1
Cooperación de la empresa con los directores independientes
Durante el período que abarca el informe, la dirección de la empresa y los departamentos conexos conceden gran importancia a la comunicación con los directores independientes, a fin de garantizar que podamos conocer oportunamente las tendencias de la producción y la gestión de la empresa.
Antes de la reunión del Consejo de Administración y las reuniones conexas, la empresa preparó cuidadosamente la información y la información pertinentes necesarias para la adopción de decisiones, proporcionó condiciones convenientes para el trabajo del director independiente y cooperó eficazmente con el trabajo del director independiente.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
Transacciones con partes vinculadas
Hemos examinado cuidadosamente las transacciones conexas durante el período que abarca el informe de la empresa, y las transacciones conexas durante el período que abarca el informe de la empresa no perjudican a la empresa y a los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios.
Garantía externa y ocupación de fondos
En el período anterior, la empresa recibió una carta del accionista Yunnan jiutian Investment Holding Group Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “jiutian Holding”), en la que se reconocía que los cuatro clientes de la empresa ocupaban fondos de la empresa y sus filiales. En respuesta a esta cuestión, la empresa llevó a cabo inmediatamente la verificación y cooperó activamente con las autoridades competentes en la investigación de casos. El 19 de abril de 2022, la empresa recibió la “notificación previa sobre sanciones administrativas y prohibición de entrar en el mercado” (en lo sucesivo denominada “la notificación”) emitida por La Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores”), de conformidad con el hecho de que se sospechaba que la empresa había violado la ley en la notificación, y en combinación con la situación de la propia inspección de la empresa. The Company found that, except four Enterprises mentioned in the nine – Day Holding letter and 21 companies mentioned in the notice, such as some fat Technology Co., Ltd., belonged to the false related Enterprises under the nine – Day Holding control, so the Debt and Debt Balance of 21 Companies, such as some fat Technology, is recognized as the Debt and Debt Balance of nine – Day Holding related Debt. Hasta la fecha, el Grupo de nueve días no ha reembolsado los fondos ocupados y las deudas conexas, y todavía no ha respondido al tiempo ocupado, la naturaleza, la trayectoria y la cantidad. La empresa todavía está en proceso de verificación adicional, se enfrenta al riesgo de que las deudas conexas no puedan liquidarse.
Exigimos que la administración de la empresa siga verificando la integridad y exactitud de las transacciones comerciales y financieras, prestando atención al progreso de la investigación de los casos de las autoridades competentes, desenterrando pistas sobre la propiedad de control durante nueve días, adoptando los medios necesarios para recuperar las pérdidas y salvaguardar los derechos e intereses de la empresa y de los accionistas en general.
Iii) utilización de los fondos recaudados
Durante el período de que se informa, no hubo refinanciación de acciones ni utilización de fondos de recaudación de acciones. Nombramiento y remuneración del personal directivo superior
Durante el período que abarca el informe, el plan de remuneración elaborado por la empresa se ajusta a la situación real de la empresa y al nivel de remuneración de la industria y la región, y el plan de remuneración es examinado y aprobado por el Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa, y el procedimiento es legal y eficaz. Previsión de la ejecución e información sobre la ejecución
El 28 de enero de 2022, la empresa publicó el “anuncio de pérdidas anticipadas de rendimiento 2021”, de conformidad con la “notificación previa sobre sanciones administrativas y prohibición de entrada en el mercado” (en adelante denominada “notificación”) emitida por la Comisión Reguladora de valores de China (en adelante denominada “la Comisión reguladora de valores”) para corregir los principales errores anteriores mediante el método de reexpresación retroactiva y ajustar retroactivamente los estados financieros de 2015 a 2020. El 22 de abril de 2022, la empresa reveló el “anuncio de corrección de la previsión de resultados 2021”, corrigió la previsión de resultados, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, de conformidad con la situación financiera real de la empresa.
Contratación o sustitución de empresas contables
Durante el período que abarca el informe, la empresa contrató a Dahua Accounting firm (Special general Partnership) (en lo sucesivo denominada “Dahua firm”) como organismo de auditoría de la empresa para 2021, que tiene muchos a ños de experiencia y capacidad en la prestación de servicios de auditoría a las empresas que cotizan en bolsa, Una buena capacidad de protección de los inversores y una independencia que puede cumplir los requisitos de auditoría anual de la empresa para 2021. La empresa ha seguido los procedimientos de examen correspondientes para la sustitución de la empresa contable.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
Durante el período que abarca el informe, no hubo dividendos en efectivo ni distribución de beneficios.
Viii) cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
Entre 2017 y 2018, Yunnan central Venture Investment Co., Ltd. (en adelante denominada “Yunnan central Venture Investment”) compró cuentas por cobrar de Factoring a Shenzhen Yunnan central Commercial Factoring Co., Ltd. (en adelante denominada “Yunnan central factoring”) a través de tres planes de gestión de activos. Yunnan central Factoring recompra activos y paga intereses a medida que vencía el plazo, y acordó una indemnización por impago / intereses de penalización. A través de la auto – Inspección, encontramos que la empresa no cumple con las decisiones pertinentes y el examen y la aprobación adecuados, y Yunnan central venture y otras partes relacionadas firmaron el Acuerdo de transferencia de derechos de los acreedores. Estas acciones conducen directamente a una gran deuda de la empresa. La empresa se ha comunicado muchas veces con el Grupo Yunnan central y ha solicitado una reducción irrazonable de los altos intereses de penalización, pero no ha recibido respuesta.
The above Agreement did not perform the appropriate decision – Making and approval process of related Transactions, and the Pricing level violated the fair principle of related transactions requirements. En violación del compromiso contraído el 8 de octubre de 2018 por Yunnan central Industry Development Group Co., Ltd. (en lo sucesivo denominado “Yunnan central Group”) como accionista de la empresa, de seguir los principios comerciales generales de justicia, equidad y publicidad cuando las transacciones conexas entre otras empresas controladas por el Grupo Yunnan central y El Grupo Yunnan central o que tengan una influencia significativa en el control o la aplicación de las acciones visibles y sus filiales sean realmente necesarias e inevitables, De conformidad con las normas de la economía de mercado, los procedimientos legales se llevarán a cabo de conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos y disposiciones pertinentes de la empresa, y se firmarán acuerdos de conformidad con la ley para garantizar la transparencia, la equidad y la racionalidad del precio de transacción.
Ix) Aplicación de la divulgación de información
El 19 de abril de 2022, la empresa recibió el “aviso” emitido por la Comisión Reguladora de valores de China. Los hechos sospechosos de violar la Ley de la empresa son los siguientes: los informes periódicos de 2015 a 2020 contienen registros falsos y omisiones importantes; El informe anual de 2020 no se publicó a tiempo. Instamos activamente a la empresa a que siga mejorando el nivel de divulgación de información, de conformidad con la ley y la Carta de aprobación.
XXI) Aplicación de los controles internos
El control interno de la empresa en 2020 tiene graves deficiencias. En vista de los defectos de control interno descubiertos, la empresa llevó a cabo la rectificación, contrató a Yunnan caizhi Certified Public Accountants (general Partnership) mediante licitación pública para optimizar el sistema y el proceso de control interno de la empresa, y llevó a cabo la prueba de funcionamiento del control interno. Dahua ha emitido un informe de auditoría negativo sobre el informe de evaluación del control interno 2021 de la empresa.
Instamos a la empresa a que siga mejorando la construcción del sistema de control interno, fortalezca la ejecución y supervisión del control interno, fortalezca el control de riesgos y la alerta temprana, promueva el desarrollo saludable y sostenible de la empresa y proteja eficazmente los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Funcionamiento de la Junta de Síndicos y de sus comités especializados subsidiarios
Durante el período que abarca el informe, el Consejo de Administración y
