Jihua Group Corporation Limited(601718)
Comité de auditoría y gestión de riesgos de la Junta
Informe sobre el desempeño de las funciones en 2021
Jihua Group Corporation Limited(601718) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) El Consejo de Administración fue sustituido el 21 de enero de 2021 y los miembros del quinto Consejo de Administración asumieron sus funciones. El Comité de auditoría y riesgos del quinto Consejo de Administración está integrado por tres directores: Zhang Jide, Xu Jian y Shi Junlong, de los cuales Zhang Jide y Xu Jian son directores independientes y Zhang Jide es Presidente del Comité. Todos los miembros tienen conocimientos especializados y experiencia empresarial que son competentes para las responsabilidades del Comité de auditoría y gestión de riesgos.
El Comité de auditoría y gestión de riesgos, de conformidad con las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, el reglamento interno del Comité de auditoría y gestión de riesgos del Consejo de Administración y el sistema de trabajo de los directores independientes, desempeña sus funciones con diligencia y diligencia. Organizar reuniones profesionales de acuerdo con las regulaciones del sistema, conocer oportunamente la producción, operación y operación de la empresa, tomar la iniciativa de investigar y obtener la información y la información necesarias para tomar decisiones. Supervisar y evaluar la labor de auditoría externa de la empresa, orientar la labor de auditoría interna y gestión de riesgos de la empresa, promover y supervisar el establecimiento de un sistema eficaz de control interno de la empresa y proporcionar informes financieros verdaderos, exactos y completos.
El informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría y gestión de riesgos de la empresa en 2021 es el siguiente: 1.
En 2021, el Comité de auditoría y gestión de riesgos celebró tres reuniones, en las que todos los miembros asistieron personalmente a todas las reuniones y firmaron las resoluciones y actas pertinentes. Los principales elementos de las reuniones anteriores fueron los siguientes:
Primera reunión del Comité de auditoría y gestión de riesgos de la Quinta Junta. La reunión se celebró en Beijing el 21 de enero de 2021. La Reunión examinó el programa de trabajo para la auditoría de los estados financieros correspondientes a 2020; La Reunión examinó el informe sobre la auditoría y la gestión de riesgos para 2020; En la reunión se escucharon las notas del Departamento de Finanzas de activos de la empresa sobre los estados financieros anuales (estimación) para 2020 y se emitieron opiniones preliminares por escrito. La reunión también acordó que el Departamento de riesgos de auditoría de la empresa prepararía el programa de trabajo de evaluación del control interno de la empresa para 2020 sobre la base de sus necesidades y la situación real de la empresa tras la publicación del programa de evaluación del control interno de Xinxing Jihua Group Corporation Limited(601718) .
Segunda reunión del Comité de auditoría y gestión de riesgos de la Quinta Junta. La reunión se celebró en Beijing el 19 de abril de 2021. La Reunión examinó los resultados del examen inicial de la auditoría de los estados financieros anuales de Jihua Group Corporation Limited(601718) ; La Reunión examinó los resultados del examen inicial de la auditoría del control interno.
Tercera reunión del Comité de auditoría y gestión de riesgos de la Quinta Junta. La reunión se celebró en Beijing el 23 de abril de 2021. La Reunión examinó el informe de auditoría de los estados financieros correspondientes a 2020. La Reunión examinó el informe de auditoría del control interno para 2020. En la reunión se examinó el informe resumido sobre la labor de auditoría realizada por Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) en 2020. La Reunión examinó el informe de evaluación del control interno para 2020. En la reunión se examinó el proyecto de ley sobre la cantidad real de transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2020 y la cantidad prevista de transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021. En la reunión se examinó la propuesta de celebrar un acuerdo de servicios financieros con una nueva sociedad financiera.
Responsabilidades del Comité de auditoría y gestión de riesgos en el proceso anual de auditoría
Emitir dictámenes preliminares por escrito sobre los estados financieros (previsiones) de la empresa para 2020. El Comité de auditoría y gestión de riesgos de la empresa celebró la primera reunión del Comité de auditoría y gestión de riesgos del quinto Consejo de Administración el 21 de enero de 2021, en la que los miembros participantes escucharon la Declaración del Departamento de Finanzas de activos sobre los estados financieros anuales (estimación) de Jihua Group Corporation Limited(601718) 2020. Los miembros participantes emitieron sus opiniones preliminares por escrito sobre los estados financieros (estimaciones) de Jihua Group Corporation Limited(601718) 2020.
Emitir dictámenes de auditoría sobre los resultados del examen inicial después del examen inicial. En el proceso de auditoría anual, el Comité de auditoría y gestión de riesgos de la empresa y la empresa contable Dahua se comunicaron sobre los problemas encontrados en el proceso de auditoría, y después de que la empresa contable Dahua emitiera una opinión preliminar de auditoría, el 19 de abril de 2021 se celebró la segunda reunión del Comité de Auditoría y gestión de riesgos del quinto Consejo de Administración, en la que se examinaron los resultados de la auditoría inicial de los estados financieros de la empresa en 2020 y se formaron opiniones escritas de examen. El Comité de auditoría y gestión de riesgos de la empresa considera que la empresa ha preparado sus estados financieros de conformidad con las normas de contabilidad para las empresas, que reflejan adecuadamente la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de la empresa en 2020 en todos los aspectos importantes.
Auditoría y evaluación del informe de auditoría y de la calidad de la auditoría después de la auditoría. Tras la publicación del informe de auditoría por Dahua CPA, el 23 de abril de 2021, el Comité de auditoría y gestión de riesgos celebró la tercera reunión del Comité de auditoría y gestión de riesgos de la Quinta Junta de Síndicos, que examinó el informe de auditoría de los estados financieros anuales y el informe de auditoría de control interno de 2020. Tras deliberar en la reunión, se acordó presentar el informe de auditoría de 2020 al Consejo de Administración de la empresa para su examen. Al mismo tiempo, el Comité de auditoría y gestión de riesgos resumió y evaluó la calidad de la auditoría de la empresa contable Dahua y presentó al Consejo de Administración el informe resumido sobre la labor de auditoría de la empresa contable Dahua en 2020, en el que se llegaba a la conclusión de que la empresa contable Dahua podía llevar a cabo la auditoría de conformidad con las normas de auditoría de la CPA China, y que la CPA podía cumplir las normas éticas profesionales pertinentes y respetar escrupulosamente la objetividad, la independencia, El principio de equidad, mantener la competencia profesional y la debida atención, y emitir un informe de auditoría objetivo e imparcial.
Proponer el nombramiento de Dahua Certified Public Accountants como institución de auditoría de la empresa en 2021. Sobre la base de la ética profesional y la capacidad de desempeño de Dahua CPA en el proceso de auditoría de 2020, el Comité de auditoría y gestión de riesgos recomendó que Dahua CPA (Special general Partnership) siguiera siendo la institución de auditoría de los estados financieros y el control interno de la empresa en 2021.
Prestar atención al informe financiero anual 2021 y a la auditoría del control interno de la empresa. El Comité de auditoría y gestión de riesgos de la empresa presta especial atención a la preparación del informe financiero anual 2021 y a la auditoría de control interno, y cumple las responsabilidades correspondientes en 2022 sobre la base de los progresos de la auditoría anual.
Cuestiones prioritarias para el desempeño de las funciones del Comité de auditoría y gestión de riesgos
Revisar el informe de evaluación del control interno de la empresa en 2020, orientar la auditoría interna, la construcción del control interno y la evaluación de la empresa, y promover la mejora continua del nivel de gestión de riesgos de la empresa.
En su reunión celebrada el 23 de abril de 2021, el Comité de auditoría y gestión de riesgos del Consejo de Administración examinó el informe anual de evaluación del control interno para 2020 y consideró que el informe reflejaba objetiva y verdaderamente la situación del control interno de la empresa en 2020, y que el funcionamiento real del control interno se ajustaba a las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa publicadas por la Comisión Reguladora de valores de China, y que no había defectos importantes ni defectos importantes en aspectos importantes. Acordó presentar el informe al Consejo de Administración de la empresa para su examen. Examinar el informe financiero anual de la empresa y formular observaciones al respecto. Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría y gestión de riesgos del Consejo de Administración de la empresa examinó cuidadosamente el informe financiero de la empresa y consideró que el informe financiero de la empresa era real, completo y exacto, que no había fraude, fraude ni inexactitudes importantes, y que la empresa no tenía ningún ajuste importante de los errores contables, cuestiones relacionadas con juicios contables importantes, cuestiones que habían dado lugar a opiniones no estándar sobre el informe de auditoría, etc.
Coordinar la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos pertinentes y las instituciones de auditoría externa. Durante el período que abarca el informe, a fin de promover una mejor comunicación oportuna y eficaz entre Dahua y la dirección de la empresa, el Departamento de auditoría interna, el Departamento de Finanzas y otros departamentos pertinentes, los miembros del Comité examinaron y comunicaron las cuestiones pertinentes del informe anual de la empresa por diversos medios, y preguntaron sobre el desarrollo de algunas empresas afiliadas, y llevaron a cabo activamente la labor de coordinación pertinente después de escuchar plenamente el informe. Garantizar que la auditoría anual de la empresa se complete a tiempo. Expresar opiniones sobre las transacciones cotidianas de las partes vinculadas y los acuerdos importantes de servicios financieros anuales de la empresa. Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría y gestión de riesgos del Consejo de Administración de la empresa consideró que las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2020 cumplían los procedimientos legales y reflejaban los principios de equidad, equidad, apertura, voluntariedad y buena fe, y que no había ningún comportamiento perjudicial para La empresa y los accionistas, especialmente los accionistas no vinculados y los accionistas minoritarios. Se considera que el Acuerdo de servicios financieros firmado entre la empresa y Xinxing Jihua Group Corporation Limited(601718) Finance Co., Ltd.
Evaluación general
En 2021, el Comité de auditoría y gestión de riesgos del Consejo de Administración de la empresa cumplió escrupulosamente las responsabilidades del Comité de auditoría y gestión de riesgos de conformidad con las directrices operacionales del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y el reglamento interno del Comité de auditoría y gestión de Riesgos del Consejo de Administración.
En 2022, el Comité de auditoría y gestión de riesgos seguirá desempeñando sus funciones profesionales, fortaleciendo la comunicación con las instituciones de auditoría externa, supervisando y orientando eficazmente la labor de auditoría interna y gestión de riesgos de la empresa, promoviendo la optimización continua del sistema de control interno de la empresa y la mejora efectiva de la eficiencia operativa, contribuyendo así a la reforma de la empresa y al desarrollo de alta calidad.
Se informa de ello.
Comité de auditoría y gestión de riesgos del Consejo de Administración 27 de abril de 2022
