Huafu Securities Co., Ltd.
Sobre Zhanjiang Guolian Aquatic Products Co.Ltd(300094)
Observaciones sobre la verificación del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Huafu Securities Limited Liability Company (hereinafter referred to as “huafu securities” or “Sponsorship Institution”) as the Sponsorship institution which is performing the Continuous Supervision and Supervision work of Zhanjiang Guolian Aquatic Products Co.Ltd(300094) (hereinafter referred to as ” Zhanjiang Guolian Aquatic Products Co.Ltd(300094) ” or “Company”), De conformidad con los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las medidas para la administración de las operaciones de recomendación de la emisión de valores, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos para la supervisión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de las acciones de GEM en la bolsa de Shenzhen, las directrices para el funcionamiento de las normas de GEM en la bolsa de Shenzhen, etc. Se llevó a cabo la verificación del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, y la situación de la verificación y las opiniones son las siguientes:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Situación real de la recaudación de fondos
Tras la aprobación por la Comisión Reguladora de valores de China de la “respuesta sobre la aprobación de las acciones de los bancos no públicos de desarrollo” (zjz [2018] No. 1575), Zhanjiang Guolian Aquatic Products Co.Ltd(300094) \ 35 Li YABAO emitió un total de 12.577195 acciones de acciones comunes RMB a un precio de 4,85 yuan por acción, recaudó un total de 6.099999.955,75 Yuan, después de deducir los gastos de emisión y otros gastos conexos de 7.584716,98 Yuan, el capital recaudado neto real fue de 6.024152.278,77 Yuan. El 12 de febrero de 2019, Ruihua Certified Public Accountants (Special general Partnership) verificó la disponibilidad de fondos recaudados mediante la emisión de acciones no públicas y publicó el informe de verificación de capital (Ruihua YZ [2019] No. 48120003).
Ii) cantidades utilizadas en años anteriores, utilización y saldos en el período que abarca el informe
Al 31 de diciembre de 2020, la empresa había utilizado 512399,94 millones de yuan (incluida la parte de inversión anticipada en la fase inicial de sustitución) para recaudar fondos, 90 millones de yuan para reponer temporalmente el capital de trabajo mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos, y el saldo de la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados era de 33.000 Yuan.
Durante el período de que se informa, la inversión de capital recaudado por la empresa ascendió a 126000 Yuan, y los fondos recaudados de los proyectos recaudados se han utilizado para reponer permanentemente el capital de trabajo. Al 31 de diciembre de 2021, la cuenta especial de recaudación de fondos se había cerrado.
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
Con el fin de normalizar la gestión de los fondos recaudados por las empresas, mejorar la eficiencia de la utilización de los fondos recaudados y proteger eficazmente los derechos e intereses de los inversores. De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, promulgadas por la bolsa de Shenzhen, y las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM en la bolsa de Shenzhen, la empresa ha formulado las medidas de gestión de los fondos recaudados y ha gestionado el depósito y la utilización de los fondos recaudados. La supervisión del uso de los fondos y la presentación de informes han hecho disposiciones detalladas para la recaudación de fondos de la empresa mediante un sistema de almacenamiento de cuentas especiales.
According to the requirements of Shenzhen Stock Exchange and relevant Regulations, the company carried out Special account Storage for the raised funds, and signed the Tripartite Regulatory Agreement on the raised funds of this non – Public Issue with the Branch of Zhanjiang City on 20 February 2019, respectively. No hay diferencia significativa entre el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos firmado por la empresa y el modelo de acuerdo tripartito de supervisión de la bolsa de Shenzhen.
Durante el período que abarca el informe, la empresa cumplirá los procedimientos de solicitud y examen y aprobación establecidos en las medidas de gestión de los fondos recaudados para el uso de los fondos recaudados y velará por que los fondos especiales se utilicen exclusivamente. La empresa garantiza plenamente el derecho de supervisión de los directores independientes y de la Junta de supervisores sobre el uso y la gestión de los fondos recaudados. China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) \ La empresa autoriza a su representante de recomendación designado a consultar y copiar los datos de la cuenta especial de la empresa en cualquier momento, y la empresa y el Banco Comercial cooperan activamente. El cumplimiento del Acuerdo de Supervisión tripartito es normal. El 15 de octubre de 2021, la cuenta especial de recaudación de fondos se cerró.
En 2021, la empresa contrató a huafu Securities para que actuara como patrocinador de la emisión de acciones a objetos específicos en 2021, y la supervisión continua pendiente de la emisión de acciones a objetos específicos fue realizada por huafu Securities. Debido a que el Fondo recaudado de la empresa se ha utilizado y la Cuenta Especial del Fondo recaudado se ha cerrado cuando la empresa cambia la organización patrocinadora, la empresa no ha firmado un nuevo acuerdo de supervisión tripartita del Fondo recaudado con huafu Securities.
Ii) Almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos
Al 31 de diciembre de 2021, los fondos recaudados de la empresa se habían depositado en cuentas especiales de la siguiente manera:
Unidad: 10.000 yuan
Número de cuenta bancaria
China China Construction Bank Corporation(601939) Zhanjiang 4405016836 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 976024153 households have been sold
Sucursal
Total 6024153 –
El 24 de septiembre de 2021, la empresa convocó la tercera junta general provisional de accionistas de 2021, examinó y aprobó la “propuesta sobre el cierre de los proyectos de inversión de capital recaudado por bancos no públicos de desarrollo y la reposición permanente de los fondos recaudados con economías de capital circulante”. Dado que el “proyecto de Centro de gestión y control de la calidad y la seguridad de los alimentos marinos sanos” de la empresa ha alcanzado el Estado de uso previsto, se concluyeron los proyectos mencionados. Además, el Fondo de recaudación de fondos ahorrado del proyecto de recaudación de fondos complementará permanentemente la liquidez. El 15 de octubre de 2021, la cuenta especial de recaudación de fondos se cerró.
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Utilización de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
En 2021, el uso real de los fondos recaudados por la empresa se muestra en el “cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados” (véase el cuadro adjunto).
Ii) cambios en el uso de los fondos recaudados
En 2021, no hubo cambios en el uso de los fondos recaudados.
Cambios en la ubicación y el modo de ejecución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
The project is implemented in huangpo Industrial Park, Wuchuan City, Zhanjiang City, Guangdong Province. No se han producido cambios en las modalidades de aplicación en 2021.
Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
De acuerdo con el “Plan de acciones del Banco de desarrollo no público para 2017 (tres versiones revisadas)”, los proyectos de inversión de la empresa para recaudar fondos mediante la emisión de acciones no públicas son los siguientes:
Unidad: 10.000 yuan
Número de serie nombre del proyecto
Proyecto del Centro de control de la calidad y la seguridad de los alimentos marinos sanos 78.518,20 73.520,00
Total – 78.518,20 73.520,00
Antes de que se disponga de los fondos recaudados para la emisión no pública de acciones, si la empresa ha utilizado préstamos bancarios y fondos propios para invertir en algunos proyectos de inversión de fondos recaudados, y una vez que se disponga de los fondos recaudados, la empresa reemplazará esos fondos de conformidad con las directrices para el funcionamiento normalizado de Las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de la bolsa de Shenzhen y otras leyes y reglamentos pertinentes.
Con el fin de garantizar el buen funcionamiento de los proyectos de inversión de capital recaudado, antes de que los fondos recaudados estuvieran realmente en su lugar, la empresa había invertido previamente los proyectos mencionados con fondos recaudados por sí misma. Al 19 de febrero de 2019, la empresa había invertido por adelantado los fondos recaudados en los proyectos de inversión de capital recaudados por sí misma por valor de 347646.634,11 Yuan. Ruihua Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) issued the Certification Report on the report on the projects of Invest in the Collected funds by Self – raising funds (Ruihua hez [2019] No. 48120001), which Verified and confirmed the situation of the projects of Invest in the Collected funds by Self – raising funds, and the specific situation is as follows:
Unidad: RMB
Número de orden nombre del proyecto importe total de la inversión del compromiso de recaudación de fondos al 19 de febrero de 2019
Proyecto del Centro de control de alimentos marinos sanos
En la 13ª reunión del 4º Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 5 de marzo de 2019, se examinó y aprobó la propuesta sobre la sustitución de los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados. Todos los fondos invertidos en proyectos de inversión de fondos recaudados por adelantado antes de la llegada de los fondos recaudados por la empresa son autofinanciados. Al 19 de febrero de 2019, la inversión real en proyectos de inversión de fondos recaudados por adelantado por la empresa era de 3.476464,11 Yuan. The Company shall replace this part of funds according to relevant laws and Regulations, such as the Guidance for Standardized Operation of GEM Listed Companies in shenzhen Stock Exchange.
La aplicación de la sustitución de los fondos recaudados por adelantado no ha cambiado ni cambiado encubiertamente el uso de los fondos recaudados, no ha afectado al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados, y el tiempo de sustitución no ha superado los seis meses desde la recepción de los fondos recaudados. De conformidad con las “Directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen GEM”, las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” y el “sistema de Gestión de los fondos recaudados” de la empresa, etc.
Utilización de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos
El 20 de febrero de 2020, en la 25ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, se examinó y aprobó la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo, y el Consejo de Administración acordó que la empresa utilizara parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de Trabajo de la empresa con 90 millones de yuan en la premisa de garantizar la demanda de fondos para la construcción de proyectos de inversión recaudados y el funcionamiento normal de los proyectos recaudados. El período de utilización no excederá de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración y se devolverá a la cuenta especial para la recaudación de fondos. The above – mentioned amount of 90 million Yuan has been temporarily used to supplement the current capital of the company, for Daily Operation expenses, payment of Supplier Payments and Raw Materials Purchasing.
El 19 de febrero de 2021, en la tercera reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa se examinó y aprobó la “propuesta de aplazar la devolución de los fondos recaudados ociosos y seguir utilizándolos para reponer temporalmente los fondos de liquidez”, y se siguió utilizando parte de los fondos recaudados ociosos por valor de 90 millones de yuan para reponer los fondos de liquidez de la empresa, cuyo período de utilización no excederá de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación del Consejo de Administración, y se devolverá la cuenta especial para la recaudación de fondos a su debido tiempo.
El 25 de agosto de 2021, la sexta reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el cierre de los proyectos de inversión de los fondos recaudados por bancos no públicos de desarrollo y la reposición permanente de los fondos líquidos con los fondos recaudados ahorrados. El Consejo de Administración de la empresa considera que: de acuerdo con la planificación del proyecto y la situación real, bajo la premisa de garantizar la calidad del proyecto, la empresa, de acuerdo con el principio de ahorro, racionalidad y eficacia, fortalece la supervisión y el control de los costos del proyecto, mediante el control del presupuesto y los costos, utiliza eficazmente múltiples recursos, reduce los costos y costos de construcción del proyecto, utiliza parcialmente el Fondo de apoyo del Gobierno y parte del Equipo utiliza la sustitución nacional, la empresa ha ahorrado parte de los fondos recaudados. En vista de que el “Proyecto del Centro de control de calidad y seguridad de alimentos marinos saludables” de la empresa ha alcanzado el Estado de uso previsto, se acordó concluir el proyecto de recaudación de fondos mencionado anteriormente y reponer permanentemente el capital de trabajo mediante la recaudación de fondos ahorrados del proyecto de recaudación de fondos.
El 24 de septiembre de 2021, la empresa celebró la tercera junta general provisional de accionistas de 2021, que examinó y aprobó la “propuesta sobre el cierre de los proyectos de inversión de capital recaudado por el Banco no público de desarrollo y la reposición permanente del capital de trabajo con el capital recaudado ahorrado”.
El 15 de octubre de 2021, la cuenta especial de recaudación de fondos se cerró.
Utilización de los fondos recaudados con economías
La empresa no utiliza los fondos ahorrados del proyecto de inversión de capital recaudado para otros proyectos de inversión de capital recaudado o proyectos de inversión de capital no recaudado.
Utilización de fondos recaudados en exceso
La empresa no tiene un uso excesivo de los fondos recaudados.
Uso y destino de los fondos recaudados no utilizados
Los fondos recaudados que la empresa aún no ha utilizado han complementado permanentemente la liquidez.
Ⅸ) Otras circunstancias relativas a la utilización de los fondos recaudados
La empresa no tiene otros usos de los fondos recaudados en este año.
Iv. Modificación del uso de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
No hay cambios en el uso de los fondos de los proyectos de inversión de capital recaudados en 2021.
Recaudación de fondos
