Reglamento de la Junta de supervisores
(revisado en abril de 2022)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de seguir mejorando los métodos de deliberación y los procedimientos de votación de la Junta de supervisores de Gosun Holdings Co.Ltd(000971) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), la Junta de supervisores y la Junta de supervisores desempeñarán eficazmente sus funciones de supervisión y mejorarán la estructura de Gobierno de la persona jurídica de la empresa. Estas normas se formulan de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de Gosun Holdings Co.Ltd(000971) (en lo sucesivo denominados “los estatutos”) y Otras leyes, reglamentos y documentos normativos.
Artículo 2 la Junta de supervisores se establecerá de conformidad con el derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad, ejercerá el poder de supervisión de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos, estatutos de la sociedad y estas normas, y garantizará la inviolabilidad de los intereses de los accionistas, los intereses de la sociedad y los intereses de los empleados. No unit or individual shall interfere or interfere with the normal exercise of Power of the supervisors and the Board of Supervisors. Capítulo II Composición y funciones de la Junta de supervisores
Artículo 3 la Junta de supervisores será el órgano de supervisión establecido por la sociedad de conformidad con la ley, será responsable de la Junta General de accionistas e informará al respecto. Artículo 4 la Junta de supervisores estará integrada por tres supervisores y la Junta de supervisores tendrá un Presidente. El Presidente de la Junta de supervisores será elegido por la mayoría de todos los supervisores. Cuando sea necesario, el Presidente de la Junta de supervisores podrá pedir a los departamentos y al personal pertinentes de la empresa que le presten asistencia en la gestión de los asuntos cotidianos de la Junta de supervisores.
Artículo 5 la Junta de supervisores ejercerá las siguientes funciones y facultades:
Los informes periódicos de la empresa preparados por el Consejo de Administración se examinarán y presentarán observaciones por escrito; Ii) examinar las finanzas de la empresa;
Supervisar los actos de los directores y altos directivos en el desempeño de sus funciones y formular recomendaciones para la destitución de los directores y altos directivos que violen las leyes, los reglamentos administrativos, los estatutos o las resoluciones de la Junta General de accionistas;
Exigir al Director o al personal directivo superior que rectifiquen los actos de los directores o del personal directivo superior que perjudiquen los intereses de la empresa;
Proponer la convocación de una junta general provisional de accionistas y convocar y presidir la Junta General de accionistas en caso de que el Consejo de Administración no cumpla las funciones de convocar y presidir la Junta General de accionistas establecidas en el derecho de sociedades;
Presentar propuestas a la Junta General de accionistas;
Presentar una demanda contra los directores y altos directivos de conformidad con el artículo 151 de la Ley de sociedades;
Viii) Si se descubre que la situación de funcionamiento de la empresa es anormal, se puede realizar una investigación; Cuando sea necesario, podrá contratar a una empresa contable o a un bufete de abogados u otras instituciones profesionales para que presten asistencia en su labor, a expensas de la empresa;
Otras funciones y facultades previstas en los estatutos o conferidas por la Junta General de accionistas.
Capítulo III convocación y Presidencia de la Conferencia
Artículo 6 las reuniones de la Junta de supervisores se dividen en reuniones periódicas y reuniones temporales. La Junta de supervisores se reunirá al menos una vez cada seis meses. En cualquiera de las circunstancias siguientes, la Junta de supervisores celebrará una reunión provisional en un plazo de diez días;
Cuando se convoque una propuesta de cualquier supervisor;
Cuando la Junta General de accionistas y la Junta de directores hayan aprobado resoluciones que violen las leyes, reglamentos, normas y reglamentos, diversas disposiciones y requisitos de las autoridades reguladoras, los Estatutos de la sociedad, las resoluciones de la Junta General de accionistas y otras disposiciones pertinentes; Iii) Cuando las faltas de conducta de los directores y altos directivos puedan causar graves daños a la empresa o afectar negativamente al mercado;
Cuando la sociedad, los directores, los supervisores y los altos directivos sean demandados por los accionistas;
Cuando la empresa, el Director, el supervisor o el personal directivo superior sean castigados por el Departamento de supervisión de valores o condenados públicamente por la bolsa de Shenzhen;
Cuando la autoridad reguladora de valores lo solicite;
Otras circunstancias previstas en los estatutos.
Artículo 7 El Presidente de la Junta de supervisores convocará y presidirá las reuniones de la Junta de supervisores; Si el Presidente de la Junta de supervisores no puede o no puede desempeñar sus funciones, más de la mitad de los supervisores elegirán conjuntamente a un supervisor para convocar y presidir la reunión de la Junta de supervisores.
Capítulo IV notificación y propuestas de reuniones
Artículo 8 cuando se convoque una reunión ordinaria de la Junta de supervisores, el Presidente de la Junta de supervisores notificará la reunión con cinco días de antelación; Cuando se convoque una reunión provisional de la Junta de supervisores, el Presidente de la Junta de supervisores notificará la reunión con tres días de antelación. Se presentará a todos los supervisores mediante notificación por escrito, teléfono, fax, correo electrónico u otros medios.
Si la situación es urgente y es necesario convocar una reunión provisional de la Junta de supervisores lo antes posible, la notificación de la reunión podrá enviarse en cualquier momento oralmente o por teléfono, pero el convocante dará una explicación en la reunión.
Artículo 9 la notificación escrita de la reunión incluirá lo siguiente:
Hora, lugar y duración de la reunión;
Ii) Cuestiones que deben examinarse (propuestas de la Conferencia);
Iii) la fecha de la notificación.
Artículo 10 modalidades de celebración de la Conferencia
La reunión de la Junta de supervisores, a condición de que los supervisores expresen plenamente sus opiniones, podrá adoptar una decisión sobre el terreno, la comunicación o la combinación de la comunicación sobre el terreno y la comunicación, y será firmada por los supervisores participantes. El supervisor puede firmar la resolución y otros documentos relacionados con la reunión mediante la firma electrónica aprobada por la empresa.
Artículo 11 propuestas para reuniones periódicas
El Presidente de la Junta de supervisores solicitará propuestas a todos los supervisores antes de dar aviso de la celebración de reuniones periódicas de la Junta de supervisores. Al solicitar propuestas y opiniones, el Presidente de la Junta de supervisores explicará que la Junta de supervisores se centra en la supervisión del funcionamiento normal de la empresa y el comportamiento de los directores y altos directivos en lugar de en la adopción de decisiones sobre la gestión de la empresa.
Artículo 12 Procedimiento propuesto para la reunión provisional
Cuando un supervisor proponga convocar una reunión provisional de la Junta de supervisores, presentará directamente al Presidente de la Junta de supervisores una propuesta por escrito firmada por el supervisor propuesto. Las propuestas escritas incluirán lo siguiente:
Nombre del supervisor propuesto;
Ii) los motivos de la propuesta o las razones objetivas en que se basa;
Proponer la fecha, el calendario, el lugar y las modalidades de la reunión;
Iv) propuestas claras y concretas;
Los datos de contacto y la fecha propuesta del supervisor propuesto, etc.
En un plazo de tres días a partir de la recepción de la propuesta escrita del supervisor por el Presidente de la Junta de supervisores, el Presidente de la Junta de supervisores notificará la convocación de una reunión provisional de la Junta de supervisores.
Si el Presidente de la Junta de supervisores no está dispuesto a dar aviso de la reunión, propone que el supervisor informe oportunamente al Departamento de supervisión.
Capítulo V Convocación de la Conferencia
Artículo 13 las reuniones de la Junta de supervisores sólo podrán celebrarse si están presentes más de la mitad de los supervisores. El supervisor asistirá a la reunión. Si un supervisor no puede asistir a la reunión de la Junta de supervisores por alguna razón, debe pedir permiso al convocante de la Junta de supervisores por adelantado, o puede confiar a otros supervisores para que voten en su nombre, pero el poder notarial debe especificar el alcance de la autorización.
Artículo 14 El Presidente de la reunión invitará a los supervisores participantes a expresar sus opiniones definitivas sobre las diversas propuestas. El Presidente de la reunión, a propuesta del supervisor, pedirá a los directores, al personal directivo superior, a otros empleados de la empresa o al personal comercial de los organismos intermediarios pertinentes que asistan a la reunión para ser interrogados.
Capítulo VI resoluciones y actas de la Conferencia
Artículo 15 la votación en las reuniones de la Junta de supervisores se llevará a cabo por una persona y un voto, que podrán adoptarse a mano alzada o por escrito.
La intención de voto de los supervisores se divide en consentimiento, oposición y abstención. Los supervisores participantes elegirán uno de los objetivos antes mencionados, si no hacen una elección o eligen más de dos objetivos al mismo tiempo, el Presidente de la reunión pedirá a los supervisores que elijan de nuevo, y si se niegan a hacerlo, se considerará que se abstienen; Se considerará que se ha abstenido si abandona el lugar de celebración sin volver a tomar una decisión. La resolución sobre la formación de la Junta de supervisores estará sujeta al consentimiento de la mayoría de todos los supervisores.
Artículo 16 El Presidente de la Junta de supervisores designará personal para que tome nota de las reuniones sobre el terreno. El acta incluirá lo siguiente:
Tiempo, lugar y modalidades de celebración de los períodos de sesiones;
Ii) la notificación de la reunión;
Iii) convocador y moderador de la reunión;
Iv) Asistencia a la Conferencia;
Las propuestas examinadas en la reunión, los puntos principales y las principales opiniones de cada supervisor sobre las cuestiones pertinentes y la intención de votar sobre las propuestas;
Vi) el método de votación y el resultado de la votación de cada propuesta (especifíquese el número de votos afirmativos, negativos y abstenciones); Otros asuntos que los supervisores participantes consideren que deben registrarse.
En el caso de las reuniones de la Junta de supervisores convocadas por medios de comunicación, el Presidente de la Junta de supervisores ordenará las actas de las reuniones de conformidad con las disposiciones anteriores.
Artículo 17 los supervisores participantes firmarán y confirmarán el acta de la reunión. Si el supervisor no está de acuerdo con el acta de la reunión, podrá hacer una declaración por escrito en el momento de la firma. Cuando sea necesario, informará sin demora a la autoridad reguladora o podrá hacer una declaración pública.
Se considerará que el supervisor está plenamente de acuerdo con el contenido del acta si no firma la confirmación de conformidad con lo dispuesto en el párrafo anterior, ni hace una declaración por escrito de sus opiniones divergentes, ni informa o hace una declaración pública a las autoridades reguladoras.
Artículo 18 el Secretario del Consejo de Administración se encargará del anuncio de la resolución de la Junta de supervisores de conformidad con las disposiciones pertinentes de las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen.
Artículo 19 los supervisores supervisarán e instarán al personal pertinente a que aplique las resoluciones de la Junta de supervisores. El Presidente de la Junta de supervisores informará en una reunión posterior de la Junta de supervisores sobre la aplicación de las resoluciones ya adoptadas.
Artículo 20 los expedientes de las reuniones de la Junta de supervisores, incluidos el anuncio de la reunión y los materiales de la reunión, el libro de asistencia a la reunión (en su caso), el voto, el acta de la reunión firmada y confirmada por los supervisores participantes y el anuncio de la resolución, etc., serán conservados por una person a especial designada por el Presidente de la Junta de supervisores. El período de conservación de los datos de las reuniones de la Junta de supervisores será de diez años.
Capítulo VII Disposiciones complementarias
Artículo 21 el Consejo de supervisión de la sociedad será responsable de la interpretación de estas normas.
Artículo 22 el presente reglamento entrará en vigor tras su examen y aprobación por la Junta General de accionistas de la sociedad y se modificará de la misma manera.
Artículo 23 cuando las disposiciones pertinentes del presente Reglamento entren en conflicto con las leyes, reglamentos y normas pertinentes promulgados o modificados en el futuro y los Estatutos de la sociedad modificados de conformidad con los procedimientos establecidos por la ley, se aplicarán de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos, normas y estatutos pertinentes y se modificarán oportunamente.
