Informe anual de los directores independientes 2021
Accionistas:
Como director independiente de Gosun Holdings Co.Ltd(000971) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), en 2021 Ejerceremos seriamente los derechos que le confieren las leyes y reglamentos en estricta conformidad con el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de los directores independientes de Las empresas que cotizan en bolsa, las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa, etc. Conocer oportunamente la información sobre la producción y el funcionamiento de la empresa, prestar plena atención al desarrollo de la empresa, asistir activamente a las reuniones pertinentes convocadas por la empresa en 2021, examinar seriamente las propuestas de la Junta de directores, expresar opiniones independientes y opiniones de aprobación previa sobre cuestiones pertinentes, desempeñar plenamente el papel de Director independiente y salvaguardar eficazmente los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, Promover activamente el funcionamiento normal de la empresa y mejorar el nivel de gobernanza.
El informe sobre el desempeño de las funciones de los directores independientes en 2021 es el siguiente:
Desempeño de las funciones en 2021
Asistencia a las reuniones de la Junta y votación
Durante el período de que se informa, los directores independientes que estén ausentes por encargo de la parte comunicante deberán asistir a las reuniones de la Junta dos veces consecutivas sin nombre.
Chen Guoxin 8 0 7 0 1 no
Radar 8 0 8 0 0 no
Zhao Liang 8 1 7 0 no
Tian yingchun 8 1 7 0 no
En 2021, sobre la base de los principios de diligencia, pragmatismo y responsabilidad de buena fe, todos los proyectos de ley de todas las reuniones anteriores de la Junta durante el período que abarca el informe fueron objeto de una reflexión objetiva y cuidadosa, todos los cuales votaron a favor, sin oposición ni abstención, y no planteamos objeciones a las cuestiones pertinentes de la empresa.
Ii) Asistencia a la Junta General de accionistas
Asistimos a una reunión de la Junta General de accionistas en 2021. Creemos que la convocatoria de la Junta General de accionistas de la empresa se ajusta a los procedimientos legales, las principales cuestiones de toma de decisiones han cumplido los procedimientos pertinentes, los procedimientos de deliberación son legales y eficaces, y no hay casos en que los directores independientes propongan convocar la Junta General de accionistas.
Desempeño de las funciones de los comités especializados
Desempeño de las funciones de la Junta de Auditores
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración celebró cinco reuniones, que se centraron en el examen de los informes periódicos de la empresa, los informes de trabajo de las instituciones de auditoría interna y la contratación de instituciones de auditoría, la comunicación de las instituciones de auditoría interna y externa, el acceso periódico a los Estados financieros y los datos de funcionamiento de la empresa, la verificación de la construcción del control interno de la empresa, el pleno ejercicio de las funciones de auditoría y supervisión del Comité de auditoría y el control eficaz de los riesgos conexos.
Ii) desempeño de las funciones del Comité de estrategia
En 2021, el Comité de estrategia celebró una reunión para examinar las cuestiones relativas a la venta del 100% de las acciones de Shanghai gaosheng Data Systems Co., Ltd., una filial de la empresa, y llegó a la conclusión de que la venta del 100% de las acciones de Shanghai gaosheng era una decisión basada en el funcionamiento real y la planificación estratégica del desarrollo, que era beneficiosa para la optimización de la estructura de activos de la empresa. Ayudar a la empresa a aumentar los ingresos de inversión y optimizar la asignación de recursos; Concentrar las ventajas del capital y aumentar el valor de la empresa redunda en interés de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas minoritarios y está de acuerdo con la venta.
Iii. Situación de la opinión independiente y la opinión de aprobación previa
En 2021, emitimos opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la empresa, como se indica a continuación:
En la 55ª reunión del noveno Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 27 de abril de 2021, los accionistas controladores de la empresa y otras partes vinculadas violaron la garantía externa y la ocupación de los fondos de la empresa, el plan de distribución de beneficios para 2020, el informe de evaluación del control interno para 2020, El informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados para 2020, La Junta emitió una opinión independiente sobre las notas especiales relativas a las cuestiones tratadas en el informe de auditoría de las reservas para 2020.
En la 59ª reunión del noveno Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 23 de agosto de 2021, se examinó la situación de la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas, la situación de la garantía externa de la empresa y la recaudación de fondos en el primer semestre de 2021.
Gosun Holdings Co.Ltd(000971)
El informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos contiene opiniones independientes.
En la 61ª reunión del noveno Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 21 de diciembre de 2021, se emitieron opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre las cuestiones relativas a la aceptación de la solicitud de garantía de los accionistas controladores y el control efectivo de la empresa para la línea de crédito bancario.
El 28 de diciembre de 2021, en la 62ª reunión del noveno Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre la cuestión de la contratación de la institución de auditoría en 2021.
Inspección de las operaciones diarias de la empresa
En 2021, aprovechando la oportunidad de participar en el Consejo de Administración, la Junta General de accionistas y otras reuniones, nos centramos en el funcionamiento de la empresa, la gestión y el control internos, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, la gestión financiera, la gestión y el uso de los fondos recaudados, etc., mediante llamadas telefónicas, vídeos o entrevistas con la dirección de la empresa y los Jefes de otros departamentos pertinentes, para comprender activamente la divulgación de información de la empresa y comprender las últimas tendencias de la empresa. Desempeñar las funciones de director independiente de manera fiel y eficaz. Otras actividades realizadas para proteger los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios
En 2021, seguiremos supervisando la divulgación de información real, exacta, oportuna y completa de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices de autorregulación no. 1 de la bolsa de Shenzhen para las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las principales empresas que cotizan en bolsa y el sistema de gestión de la divulgación de información de las empresas, a fin de que los accionistas públicos puedan mantenerse al día con la situación actual de la empresa. Garantizar el derecho a la información de los accionistas e inversores públicos.
Como director independiente de la empresa, hacemos pleno uso de la independencia en nuestro trabajo, cumplimos estrictamente con las leyes y reglamentos pertinentes, los Estatutos de la empresa y el sistema de directores independientes de la empresa, examinamos cuidadosamente todas las propuestas, expresamos objetivamente nuestras opiniones y opiniones, y utilizamos nuestros propios conocimientos especializados para hacer juicios independientes e imparciales, sin la influencia de la empresa y los principales accionistas, lo que contribuye a promover el funcionamiento normal de la empresa, el desarrollo estable, Ha desempeñado plenamente el papel que le corresponde a los directores independientes y a los miembros de los comités especiales en la protección de los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Otros asuntos
No se ha propuesto convocar una Junta de Síndicos;
Gosun Holdings Co.Ltd(000971)
Ii) no se propone convocar una junta general extraordinaria de accionistas; Iii) no se contrató a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente. Estos son nuestros informes sobre el desempeño de nuestras funciones en 2021.
Directores independientes: Chen Guoxin, radar, Zhao Liang, Tian yingchun
26 de abril de 2002
