Ylz Information Technology Co.Ltd(300096)
Año 2021
Informe de autoevaluación del control interno
Abril 2022
Ylz Information Technology Co.Ltd(300096)
Informe anual de autoevaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas, as í como con otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el sistema de normas de control interno de las empresas), en combinación con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de la empresa (en adelante, La empresa), sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, Evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno).
Declaraciones importantes
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de autoevaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Conclusiones de la evaluación del control interno
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no existen defectos importantes del control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes.
De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno.
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
Evaluación del control interno
Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo.
Las principales unidades incluidas en el ámbito de la evaluación son Ylz Information Technology Co.Ltd(300096) \
Las principales operaciones y cuestiones incluidas en el ámbito de la evaluación son las siguientes: estructura de gobernanza, estructura orgánica, estrategia de desarrollo, gestión de los recursos humanos, cultura institucional, evaluación de riesgos, gestión de fondos, gestión de activos, gestión de adquisiciones, gestión presupuestaria, gestión de filiales, transacciones conexas, garantías externas, informes financieros, información y comunicación, supervisión interna, etc. Las principales esferas de alto riesgo son la gestión de fondos, la gestión de activos, la gestión de filiales, las transacciones conexas, la garantía externa, la información y la comunicación, etc.
Las operaciones y cuestiones incluidas en la evaluación y las esferas de alto riesgo son las siguientes:
1. Entorno interno
Estructura de gobernanza
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado "el derecho de sociedades"), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada "la Ley de valores"), las directrices sobre los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las normas básicas para El control interno de las empresas y las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 - el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en GEM, etc. Establecer una estructura de gobierno corporativo estándar y reglas de procedimiento, aclarar la toma de decisiones, la ejecución, la supervisión y otros aspectos de la autoridad de responsabilidad, formar una división científica y eficaz de la responsabilidad y el mecanismo de equilibrio, de acuerdo con las "normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa" requisitos.
La Junta General de accionistas es la Autoridad Suprema de la empresa. El establecimiento y la aplicación efectiva del reglamento interno de la Junta General de accionistas de la empresa aclaran la naturaleza, las funciones y competencias de la Junta General de accionistas, as í como las disposiciones sobre su convocatoria y notificación, convocatoria, propuesta y votación, resolución y otros procedimientos, aseguran que todos los accionistas ejerzan sus derechos en pie de igualdad y en su totalidad, y salvaguardan al máximo los derechos e intereses legítimos de los accionistas.
El Consejo de Administración de la empresa es el órgano de adopción de decisiones de la gestión empresarial de la empresa, que se encarga de la adopción de decisiones sobre los objetivos de desarrollo de la empresa y las principales actividades comerciales y de salvaguardar los intereses de la empresa y de todos los accionistas. El Consejo de Administración de la empresa tiene 12 directores, de los cuales 4 son directores independientes y 1 Presidente, y el Secretario del Consejo de Administración se encarga de los asuntos cotidianos del Consejo de Administración. A la fecha de divulgación del presente informe, la Junta Directiva de la empresa tenía 11 directores, de los cuales 4 eran directores independientes.
El Consejo de supervisión de la empresa es el órgano de supervisión de la empresa, que supervisa el funcionamiento diario y la gestión interna de la empresa, es responsable e informa al Consejo de accionistas y supervisa el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La Junta de supervisores de la empresa está integrada por tres supervisores, uno de los cuales es supervisor de empleados. La formulación y aplicación efectiva de las normas de procedimiento de la Junta de supervisores de la empresa es beneficiosa para dar pleno juego a la función de supervisión de la Junta de supervisores y proteger los intereses de los accionistas, los intereses de la empresa y los derechos e intereses legítimos de los empleados de la empresa contra la violación.
El Comité de auditoría, el Comité de estrategia, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de nombramientos se han establecido en el Consejo de Administración de conformidad con sus funciones, y cada Comité Especial de la empresa desempeña eficazmente sus funciones de conformidad con las normas de aplicación de sus respectivos comités para apoyar la adopción de decisiones científicas del Consejo de Administración.
El Director General de la empresa es el ejecutor de todas las decisiones del Consejo de Administración, responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. A través del mando, la coordinación, la gestión y la supervisión de los departamentos funcionales para ejercer el poder de gestión, garantizar el funcionamiento normal de la empresa. La formulación y aplicación efectiva de las normas de trabajo del Director General de la empresa garantiza la aplicación efectiva de todas las decisiones del Consejo de Administración y mejora el nivel de gestión y la capacidad de prevención de riesgos de la empresa.
Estructura orgánica
La empresa ha establecido una estructura organizativa científica de acuerdo con sus propias características comerciales y los requisitos de control interno. Cada departamento funcional funciona bajo la dirección de la dirección de la dirección de la empresa de acuerdo con el sistema de gestión establecido por la empresa. La División de responsabilidad y autoridad es clara, la cooperación y restricción mutuas, el canal de comunicación de información es suave, y se ha convertido en un mecanismo eficaz de equilibrio mutuo para garantizar el funcionamiento ordenado de las actividades de la empresa.
Con el fin de satisfacer las necesidades del desarrollo continuo del negocio de la empresa, mejorar el nivel y la eficiencia de la gestión de la empresa, mejorar aún más la estructura de Gobierno de la empresa, mejorar el nivel de gestión fina, la empresa de acuerdo con el plan de desarrollo estratégico y la situación real del desarrollo de La gestión, a ñadir un centro estratégico, el Ministerio de relaciones públicas del Gobierno, el Ministerio de Asuntos Jurídicos, etc. A través de la reorganización científica y el ajuste de cada departamento, el sistema de gestión de la empresa se ha mejorado eficazmente y la eficiencia de la gestión se ha optimizado.
Estrategias de desarrollo
La empresa ha establecido un Comité de estrategia bajo el Consejo de Administración, que se encarga de estudiar la estrategia de desarrollo a mediano y largo plazo de la empresa y las principales decisiones de inversión, formular recomendaciones, supervisar la aplicación de la estrategia de desarrollo, reunir y analizar periódicamente la información pertinente y prestar apoyo a la decisión del Consejo de Administración.
La empresa se adhiere al concepto de desarrollo empresarial de "todos los datos empresariales, todos los datos empresariales", se adhiere a la misión empresarial de "dejar que el mundo no tenga una vida triste" y se esfuerza por realizar la visión de "reconstruir digitalmente la salud de las personas y la nueva ecología". La empresa siempre se ha centrado en el campo central de los medios de vida de las personas, la innovación como guía, el mercado como guía, los grandes datos como motor, centrándose en "la seguridad médica, la atención médica de la salud, los servicios de subsistencia, las finanzas industriales" cuatro principales negocios, frente a Los departamentos gubernamentales, los agentes ecológicos de la industria y el público en general, la computación en nube focal, la Internet de las cosas y la inteligencia artificial y otras tecnologías emergentes, para empoderar los medios de vida de las personas.
Durante el período que abarca el informe, la empresa siempre se ha adherido a la estrategia de "Big data" como fuerza motriz central, se ha esforzado por establecer tres grandes campañas, a saber, la nube de salud personal, la Plataforma de tarjetas electrónicas para las personas de edad y el lago de datos, y se ha centrado en las dos líneas principales de los servicios básicos y los nuevos servicios, a fin de garantizar el crecimiento constante de los servicios básicos y, al mismo tiempo, en el fomento de la innovación y el desarrollo de nuevos servicios. Promoveremos vigorosamente la transformación y modernización de las empresas básicas a las nuevas empresas, aceleraremos la transformación de las empresas basadas en proyectos a las empresas orientadas a la operación y proporcionaremos servicios de información completos y convenientes para el Gobierno, las empresas y el público en general.
Gestión de los recursos humanos
Con la estrategia de gestión sostenible y desarrollo sostenible, la empresa ha formulado una política de gestión de los recursos humanos con competencias básicas, que incluye la contratación, la capacitación, el despido y la renuncia de los empleados; Remuneración, evaluación, ascensos y recompensas y castigos de los empleados. Estandarizar eficazmente la introducción de recursos humanos, la asignación, el cultivo, el uso, la evaluación, el estímulo y otros comportamientos de gestión, y mejorar continuamente en el proceso de implementación. La empresa ha formulado normas internas como las normas detalladas para la gestión de los directores, supervisores y altos directivos de las filiales de cartera, las medidas para la gestión interna de la recomendación de talentos, el sistema de registro de cuadros y el grado de rendición de cuentas interna de los cuadros dirigentes, a fin de fortalecer la gestión del trabajo del personal directivo de la empresa, mejorar la eficiencia y la calidad de la introducción de talentos, aumentar la experiencia de gestión de cuadros y formar a más personal directivo compuesto. Enriqueció aún más el modo de reserva de talentos de la empresa. Aplicar incentivos y restricciones eficaces, gestión y supervisión, mejorar la conciencia de responsabilidad y disciplina de los administradores.
La empresa presta atención a la formación del personal y a la planificación de la carrera, organiza y lleva a cabo diversas actividades de formación, incluida la formación interna y externa, mejora de las aptitudes profesionales del personal, mejora de la calidad general del personal técnico profesional, formula el plan de construcción de la reserva de talentos y mejora El mecanismo de reserva de talentos. Con el fin de lograr un desarrollo de alta calidad de los talentos y fortalecer la construcción de cuadros, la empresa estableció el Instituto de gestión de cuadros, llevó a cabo actividades especiales de capacitación para mejorar la eficiencia de los cuadros directivos y mejoró la competitividad y la capacidad ejecutiva del equipo de gestión. La empresa compra cinco seguros y una pensión, beneficios de vacaciones, trabajo flexible, subsidios de comunicación y otros beneficios para los empleados para mejorar en gran medida la satisfacción de los empleados y el sentido de pertenencia.
Cultura empresarial
La Misión de la empresa es hacer que el mundo no tenga una vida triste, en línea con la visión de la empresa de reconstruir digitalmente el sustento de la gente y la nueva ecología de la salud, adhiriéndose a la idea de desarrollo empresarial de "todos los datos empresariales, todos los datos empresariales", llevar a cabo los valores básicos de concentración, innovación, apertura y cooperación, guiar a los empleados a establecer los valores correctos, realizar el crecimiento común y el desarrollo común de la empresa y los empleados.
A través de la Organización de las actividades de los empleados, las actividades de la rama del partido, las actividades sindicales, el sistema de evaluación de la excelencia y otras formas de difusión de la connotación de la cultura empresarial, la cultura empresarial en el corazón de la gente, fortaleciendo la cohesión de la empresa y el sentido de pertenencia de los empleados. En el nombramiento y la selección de talentos sobresalientes, se presta atención al grado de correspondencia entre ellos y los valores de la empresa, se cultivan los valores positivos y el sentido de responsabilidad social de cada empleado, se promueve la honestidad y la confianza, el amor por el trabajo, la innovación y el espíritu de trabajo en equipo. 2. Evaluación de riesgos
De acuerdo con el objetivo estratégico y el plan de desarrollo, combinando las características de la industria y sus propias necesidades reales de desarrollo, la empresa ha establecido un mecanismo de evaluación de riesgos sistemático y eficaz, y ha dividido claramente la evaluación de riesgos a todos los niveles, ha identificado las cuestiones que afectan a la realización de los Objetivos, ha diferenciado el riesgo y la oportunidad, ha evaluado y respondido a la posibilidad y el grado de impacto del riesgo y la oportunidad, y ha reducido el posible impacto negativo al alcance que puede soportar la empresa:
Teniendo en cuenta los factores que influyen en la política macroeconómica, el cambio de la demanda del mercado, la situación de la industria y los competidores, el nivel de recursos disponibles y sus propias ventajas y desventajas, el Comité de estrategia lleva a cabo investigaciones sobre la planificación estratégica del desarrollo a mediano y largo plazo de la empresa, Los nuevos proyectos de inversión importantes, la emisión de acciones y bonos por la empresa y presenta propuestas científicas al Consejo de Administración para su examen, a fin de garantizar el carácter científico de la estrategia de desarrollo de la empresa y las principales cuestiones de inversión. Racionalidad y viabilidad, prevención y control eficaces de los riesgos estratégicos.
La empresa ha establecido el sistema interno de gestión y control de riesgos, como el sistema diario de toma de decisiones de producción y gestión y el sistema de gestión de crisis de emergencia. Normalizar eficazmente el proceso operativo de la producción y la gestión, fortalecer la gestión de la empresa para hacer frente a las emergencias, establecer un mecanismo de alerta temprana de riesgos y un mecanismo de respuesta rápida y respuesta de emergencia para reducir al mínimo la influencia y las pérdidas de los factores de riesgo. En esta fase, la empresa aplicó el sistema de alerta temprana de los principales riesgos operativos de las filiales de propiedad total y de cartera y las medidas de gestión de los riesgos de inversión de capital para fortalecer la identificación, evaluación y análisis de los riesgos posteriores a la inversión y fortalecer aún más la gestión y el control de los riesgos de la inversión de capital. Ha mantenido el orden normal de funcionamiento y el desarrollo saludable y estable de la empresa y sus filiales.
La empresa establecerá un Departamento de auditoría interna independiente, bajo la dirección y supervisión del Comité de auditoría, para supervisar eficazmente el establecimiento y la aplicación del sistema de gestión de las operaciones cotidianas de la empresa, informar oportunamente al Comité de auditoría y a la dirección de la empresa sobre la situación de la auditoría y supervisar la aplicación de La rectificación, a fin de prevenir los riesgos de gestión de la empresa, fortalecer el control interno, salvaguardar los intereses legítimos de los accionistas, mejorar continuamente la gestión de las operaciones y aumentar los beneficios económicos.
3. Actividades de control
Gestión de fondos
De conformidad con el sistema de gestión financiera, la empresa ha establecido el sistema de gestión financiera, ha formulado las normas detalladas de gestión de los fondos monetarios, el sistema de gestión de la utilización de los bancos en línea y el sistema de responsabilidad posterior de los contables, ha establecido normas claras sobre la entrada de información financiera y El examen y la aprobación de los pagos de fondos, y ha establecido un sistema estricto de autorización y aprobación de la gestión de los fondos. Todas las corrientes financieras deben gestionarse de conformidad con los procedimientos y autorizaciones establecidos.
La empresa y las empresas afiliadas aplican el sistema de gestión y control del proceso de gastos de BPM, normalizan el proceso de reembolso de gastos de viaje, el reembolso de gastos diarios, el proceso de préstamo y el proceso de pago público, establecen la autoridad de examen y aprobación de acuerdo con el sistema de gestión de la empresa, controlan eficazmente el examen y la aprobación excesivos y mejoran la eficiencia del examen y la aprobación. La empresa formula el "sistema de gestión de las inversiones importantes" y el "sistema de gestión de las inversiones y la gestión financiera", en el que se estipulan detalladamente la autoridad deliberativa, el procedimiento de examen y aprobación, la gestión financiera y la auditoría, la gestión del seguimiento y la rendición de cuentas, la divulgación de información, etc. Con el fin de garantizar el control razonable de la dirección de la inversión y la escala de la inversión, la empresa trata de controlar el presupuesto total anual de inversión, formular el plan anual de inversión, fortalecer la aprobación previa y la gestión posterior a la inversión, controlar eficazmente el riesgo de inversión, garantizar la legalidad, el Cumplimiento y el control de las actividades de inversión, aumentar los beneficios de la inversión y proteger eficazmente los intereses de la empresa y los accionistas.
Además, el Departamento de auditoría de la empresa lleva a cabo auditorías internas periódicas del proceso de autorización y aprobación de los fondos monetarios de la empresa, el proceso de liquidación de pagos, etc., a fin de garantizar la seguridad y exactitud de la gestión de los fondos de la empresa. Durante el período que abarca el informe, el Departamento Financiero de la empresa aplicó estrictamente el sistema de gestión de fondos para controlar y prevenir eficazmente los riesgos financieros.
Gestión de activos
La empresa ha establecido el sistema de gestión financiera diaria y el sistema de inventario periódico, en el "sistema de gestión financiera", ha normalizado los activos fijos, los activos intangibles, las medidas de gestión de inventarios. Adoptar medidas como los registros financieros, la gestión física, el recuento periódico y la comprobación de cuentas para garantizar la seguridad de los bienes.
Con el fin de mejorar la gestión de los activos fijos de la empresa, la empresa ha formulado las "medidas de gestión de los activos fijos", que incluyen disposiciones específicas sobre el almacenamiento, la recepción, la transferencia interna y la asignación, el arrendamiento y la préstamo, la venta y el desguace de activos fijos, la destrucción y pérdida, el recuento, etc., a fin de garantizar la seguridad e integridad de los activos de la empresa. La empresa varía periódicamente o según sea necesario
