Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858)
Cuestiones relativas a la 15ª reunión de la segunda Junta de Síndicos
Opinión independiente
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas para la administración del registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (para su aplicación experimental) (en lo sucesivo denominadas “las medidas administrativas”), las normas para los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de valores en el GEM de la bolsa de Shenzhen (revisadas en diciembre de 2020), Como director independiente de Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858) (en adelante, “la empresa”), emitimos las siguientes opiniones sobre las cuestiones pertinentes examinadas en la 15ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa: 1. Opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas
Tras la verificación, durante el período sobre el que se informa no se produjo ninguna ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas mayoritarios y otras partes vinculadas, ni se proporcionó directa o indirectamente a los accionistas mayoritarios y otras partes vinculadas, ni se produjo ningún caso de ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas mayoritarios y otras partes vinculadas durante el año anterior que se prolongó hasta el período sobre el que se informa. Opiniones independientes sobre la garantía externa de la empresa
Después de la verificación, la empresa no produjo ningún tipo de garantía externa durante el período de que se informa, ni ninguna garantía externa durante el período anterior que se prolongue hasta el período de que se informa. Opiniones independientes sobre el informe de autoevaluación del control interno correspondiente a 2021
La empresa ha establecido un sistema de control interno más sólido, que se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y a los requisitos de las autoridades reguladoras de valores. El funcionamiento diario de la empresa puede llevarse a cabo de acuerdo con las disposiciones del sistema de control interno, la estructura de Gobierno, la producción y el funcionamiento, las actividades de capital y otros controles internos son estrictos, amplios y eficaces, lo que garantiza el funcionamiento y la gestión normales de la empresa. Durante el período que abarca el informe no se encontraron defectos importantes en el control interno, y el establecimiento del sistema de control interno desempeñó un mejor papel en la prevención y el control de riesgos en todos los aspectos de la gestión empresarial de la empresa. Creemos que el informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021 refleja objetiva y verdaderamente el control interno actual de la empresa.
El plan de distribución de beneficios para 2021 tiene en cuenta la situación normal de la empresa, el desarrollo futuro y el rendimiento razonable de los accionistas, y se ajusta a la situación real de la empresa, a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la empresa. El plan de distribución de beneficios propuesto por la empresa es propicio para que todos los accionistas compartan los resultados de la gestión de la empresa, y coincide con el rendimiento de la gestión y el desarrollo futuro de la empresa, y no perjudica a la empresa y a los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios.
Estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021 y estamos de acuerdo en presentar el proyecto de ley a la junta general anual de accionistas de la empresa para su examen en 2021. Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento del Organismo de auditoría para 2022
La sociedad de auditoría Zhongyuan (Asociación General Especial) tiene la experiencia y la capacidad de prestar servicios de auditoría a las empresas que cotizan en bolsa. Durante el período en que fue contratada como institución de auditoría externa de la empresa, la sociedad de auditoría Zhongyuan desempeñó sus funciones de auditoría con diligencia y diligencia. La independencia, la competencia profesional y la capacidad de protección de los inversores de la sociedad contable Zhonghuan cumplen los requisitos de auditoría de las empresas que cotizan en bolsa. Esta renovación es beneficiosa para garantizar la calidad de la labor de auditoría de la empresa y proteger los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los intereses de los accionistas minoritarios. El procedimiento de examen de las cuestiones relativas a la renovación del nombramiento de la entidad de auditoría por la sociedad se ajustará a las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y estatutos.
Estamos de acuerdo en renovar el nombramiento de la sociedad de contadores públicos de China (Asociación General Especial) como organismo de auditoría de la empresa para 2022 y en presentar la propuesta a la junta general anual de accionistas de la empresa para su examen en 2021. Opiniones independientes sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
El depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se ajustarán a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y no habrá irregularidades en el depósito y la utilización de los fondos recaudados; El contenido del informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 preparado por el Consejo de Administración de la empresa es verdadero, exacto y completo, y no hay registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes. En conclusión, estamos de acuerdo en que la empresa presente el informe mencionado. Opiniones independientes sobre el plan de remuneración de los directores no independientes para 2022
El plan de remuneración de los directores no independientes de la empresa 2022 tiene plenamente en cuenta las condiciones reales de funcionamiento de la empresa, el nivel de remuneración de la industria y la región, la escala de funcionamiento de la empresa y otras condiciones reales, lo que es beneficioso para la empresa para cumplir sus responsabilidades diligentemente, mejorar el nivel de adopción de decisiones, mejorar aún más la eficiencia del trabajo y los beneficios de funcionamiento de la empresa, sin perjudicar los intereses de la empresa y los accionistas.
Estamos de acuerdo con el plan de remuneración de los directores no independientes para 2022 y estamos de acuerdo en presentar el proyecto de ley a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen. Opiniones independientes sobre el plan de remuneración de los directores independientes para 2022
El plan de remuneración de los directores independientes de la empresa 2022 tiene plenamente en cuenta las condiciones reales de funcionamiento de la empresa, el nivel de remuneración de la industria y la región, la escala de funcionamiento de la empresa y otras condiciones reales, lo que es beneficioso para la empresa para cumplir sus responsabilidades diligentemente, mejorar el nivel de adopción de decisiones, mejorar aún más la eficiencia del trabajo y los beneficios de funcionamiento de la empresa, sin perjudicar los intereses de la empresa y los accionistas.
Estamos de acuerdo con el plan de remuneración de los directores independientes para 2022 y estamos de acuerdo en presentar el proyecto de ley a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen. Opinión independiente sobre el programa de remuneración del personal directivo superior para 2022
El plan de remuneración del personal directivo superior de la empresa 2022 tiene plenamente en cuenta las condiciones reales de funcionamiento de la empresa, el nivel de remuneración de la industria y la región, la escala de funcionamiento de la empresa y otras condiciones reales, lo que es beneficioso para la empresa para cumplir sus responsabilidades diligentemente, mejorar el nivel de adopción de decisiones, mejorar aún más la eficiencia del trabajo y los beneficios de funcionamiento de la empresa, sin perjudicar los intereses de la empresa y los accionistas. Opiniones independientes sobre la utilización de fondos propios ociosos para la gestión del efectivo
El uso de fondos propios ociosos por la empresa para la gestión del efectivo se lleva a cabo bajo la premisa de garantizar que no afecte al funcionamiento normal de la empresa, la seguridad de los fondos y el control eficaz de los riesgos. El uso de fondos propios ociosos para la gestión del efectivo es propicio para mejorar la eficiencia del uso de los fondos propios de la empresa, aumentar los ingresos de los fondos de la empresa, no afectará negativamente a las actividades de la empresa, redunda en interés de la empresa y no perjudicará a la empresa ni a todos los accionistas. En particular, los intereses de los accionistas minoritarios. El procedimiento de adopción de decisiones sobre esta cuestión es legal y conforme.
En conclusión, estamos de acuerdo en que la empresa utilice fondos propios ociosos para la gestión del efectivo y en que la propuesta se presente a la junta general anual de accionistas de la empresa para su examen en 2021. Opiniones independientes sobre la utilización de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
La gestión del efectivo por parte de la empresa mediante el uso de fondos recaudados ociosos se lleva a cabo sobre la base de la premisa de que no afecta a la construcción normal de los proyectos de recaudación de fondos y el control eficaz de los riesgos, y no existe ningún cambio encubierto en la dirección de los fondos recaudados ni en detrimento de los intereses de los accionistas, y puede mejorar eficazmente la eficiencia del uso de los fondos recaudados y proteger los intereses de los accionistas, de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento (revisada en diciembre de 2020). Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 2 – GEM Listed Companies Standardized operation “and” Listed Companies Regulation Guidelines No. 2 – listed companies raising funds Management and use of Regulatory Requirements “and other relevant laws and Regulations and Regulatory documents.
En conclusión, estamos de acuerdo en que la empresa utilice los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo y en que la propuesta se presente a la junta general anual de accionistas de la empresa para su examen en 2021. Opiniones independientes sobre los logros de las condiciones de atribución en el primer período de atribución de la primera parte del plan de incentivos limitados a las acciones en 2021
De conformidad con las medidas de gestión de los incentivos a las acciones de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento (revisadas en diciembre de 2020) y el plan de incentivos a las acciones restringidas (proyecto) para 2021, se han cumplido las Condiciones de atribución estipuladas en el primer período de atribución del plan de incentivos a las acciones restringidas otorgado por primera vez por la empresa, y la calificación del sujeto del objeto de incentivos atribuible es legal y válida. El Acuerdo de atribución y el procedimiento de examen se ajustan a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores y las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, y no violan los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa debe tratar con la atribución de acciones restringidas de acuerdo con las regulaciones pertinentes. Opiniones independientes sobre la parte anulada de las acciones restringidas concedidas que aún no se han atribuido
Las acciones restringidas canceladas se ajustan a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización de las acciones del GEM de la bolsa de Shenzhen (revisadas en diciembre de 2020), el plan de incentivos de acciones restringidas para 2021 (proyecto), las medidas de gestión de La evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas para 2021, y las decisiones adoptadas cumplen los procedimientos necesarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que las acciones restringidas concedidas pero no atribuidas a la empresa serán anuladas. Opiniones independientes sobre el cumplimiento por la empresa de las condiciones para la emisión de acciones a determinados destinatarios
De conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas para la emisión y el registro de valores de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (para su aplicación experimental) (en lo sucesivo denominadas “las medidas administrativas”) y otros documentos jurídicos, reglamentarios y normativos pertinentes sobre la emisión de acciones por las empresas que cotizan en bolsa en el GEM a determinados objetos, los requisitos para la emisión de acciones a determinados objetos se verificarán caso por caso. Estamos de acuerdo en que la empresa cumple todos los requisitos para la emisión de acciones a determinados destinatarios y en que la propuesta se presentará a la junta general anual de accionistas de la empresa para su examen en 2021. Opiniones independientes sobre el plan de la empresa de emitir acciones a determinados destinatarios en 2022
El plan de la empresa para la emisión de acciones a objetos específicos se ajusta a las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas de gestión y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como a los documentos normativos, sin perjuicio de los intereses de la empresa y sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo en que la empresa emitirá acciones a determinados destinatarios en 2022 y en que la propuesta se presentará a la junta general anual de accionistas de la empresa en 2021 para su examen. Opiniones independientes sobre el plan de la empresa para la emisión de acciones a determinados destinatarios en 2022
El plan de emisión de acciones de la empresa a un objetivo específico es práctico y razonable, de conformidad con la estrategia de desarrollo de la empresa y los intereses de los accionistas, y no perjudica a la empresa y a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. La preparación del plan de emisión se ajusta a las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como a los documentos normativos. Estamos de acuerdo en que el plan de emisión de acciones para 2022 se presentará a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen. Opiniones independientes sobre el informe de análisis de la demostración del plan de emisión de acciones de la empresa a determinados objetos en 2022
El informe de análisis de la demostración del plan de emisión de acciones a un objeto específico en 2022, preparado por la empresa, demuestra la necesidad de la emisión de acciones a un objeto específico y la selección de sus variedades, la idoneidad del alcance, la cantidad y las normas de selección del objeto, la racionalidad del precio de emisión, la viabilidad del método de emisión, la equidad y la racionalidad del plan de emisión, teniendo en cuenta la industria y la etapa de desarrollo, la situación financiera, la demanda de fondos y la planificación de la financiación de la empresa. Y el impacto de la emisión de acciones a objetivos específicos en la dilución del rendimiento al contado y las medidas específicas para llenar el rendimiento, de acuerdo con la estrategia de desarrollo de la empresa y los intereses de todos los accionistas. Estamos de acuerdo con el informe de análisis de demostración del plan de emisión de acciones de 2022 a un objetivo específico, y estamos de acuerdo en que el proyecto de ley se presente a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen. Opiniones independientes sobre el informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones por la empresa a determinados destinatarios en 2022
El informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones a determinados objetos en 2022, preparado por la empresa, explica plenamente la necesidad de la emisión de acciones a determinados objetos y el plan de utilización de los fondos recaudados, lo que ayuda a los inversores a comprender plenamente el plan de utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones a determinados objetos. El uso de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones a determinados destinatarios está en consonancia con la política industrial nacional, las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, lo que contribuye a mejorar la rentabilidad de la empresa y redunda en interés de la empresa y de todos los accionistas. Estamos de acuerdo con el informe de análisis de viabilidad sobre el uso de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones a determinados destinatarios en 2022, y estamos de acuerdo en que el proyecto de ley se presente a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen. Opiniones independientes sobre el informe especial de la empresa sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente
El “Informe especial sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente” preparado por la empresa se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y a los documentos normativos, como las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento (revisadas en diciembre de 2020) y las disposiciones sobre el Informe sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente, y refleja fielmente la situación del almacenamiento y la utilización real de los fondos recaudados anteriormente por la empresa, y su contenido es verdadero, exacto y completo. El informe sobre el uso de los fondos recaudados anteriormente ha sido emitido por la sociedad contable Zhongyuan (Asociación General Especial) y aprobado por el Consejo de Administración. El procedimiento de votación se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los estatutos. Estamos de acuerdo con el “Informe sobre el uso de los fondos recaudados anteriormente” y estamos de acuerdo en que el proyecto de ley se presente a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen. Opiniones independientes sobre la firma de un contrato de suscripción condicional de acciones con Sun tiansong, accionista mayoritario y controlador real
Sun tiansong, accionista mayoritario y controlador real de la empresa, ha seguido los principios de equidad, justicia, voluntariedad y buena fe en las transacciones relacionadas con la emisión de acciones a objetos específicos. El contrato de suscripción de acciones con efecto condicional firmado por la empresa y Sun tiansong está de acuerdo con las necesidades de desarrollo futuro y Desarrollo Estratégico de la empresa, está de acuerdo con los intereses de la empresa que cotiza en bolsa y de todos los accionistas, y no perjudica los intereses de los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo en que la empresa, los accionistas controladores y los controladores reales firmen el “contrato de suscripción condicional de acciones” y en que la propuesta se presente a la junta general anual de accionistas 2021 para su examen. Opiniones independientes sobre las transacciones conexas relacionadas con la emisión de acciones a determinados destinatarios
Sun tiansong, accionista mayoritario y controlador real de la empresa, tiene la intención de participar en la suscripción en efectivo de las acciones emitidas, que constituyen transacciones conexas. El método de fijación de precios de esta emisión es justo y justo, y las disposiciones pertinentes del contrato de suscripción de acciones condicionalmente efectivo firmado por la empresa y los accionistas controladores se basan en los principios comerciales normales. Las transacciones conexas relacionadas con esta emisión se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y no perjudican los intereses de la empresa y sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Sun tiansong, como Director Asociado, se ha abstenido de votar sobre las propuestas relativas a la emisión. Estamos de acuerdo
