Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858)
Sistema de registro de información privilegiada
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de seguir normalizando la gestión de la información privilegiada de las personas con conocimiento de causa, de conformidad con la Ley de valores de la República Popular China y las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 5 – sistema de registro y administración de las personas con información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa, Este sistema se formula de conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices no. 5 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, la gestión de la divulgación de información, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de GEM y los Estatutos de Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858) \
Artículo 2 el sistema de registro de personas con información privilegiada de una sociedad se aplicará a los directores, supervisores, personal directivo superior de la sociedad, as í como a las empresas con participación en el capital que puedan ejercer una influencia significativa en ella, y las entidades mencionadas cooperarán activamente con la sociedad en el registro de personas con información privilegiada.
Artículo 3 el registro de las personas con información privilegiada de la empresa se regirá por el principio de gestión de que la información privilegiada se registrará inmediatamente después de su conocimiento y se archivará para futuras referencias.
Artículo 4 el Consejo de Administración de la sociedad será responsable del registro de las personas con información privilegiada, el Presidente de la Junta será la persona principal responsable y el Secretario de la Junta organizará y llevará a cabo el registro. El Departamento de valores de la empresa es el Departamento Administrativo competente para el registro y la presentación de información privilegiada. De conformidad con las disposiciones del presente sistema, todos los departamentos de la empresa, todas las sucursales, las filiales de control y las empresas que participen en el capital social que puedan ejercer una influencia significativa en ella deberán hacer un buen trabajo en el registro y la presentación de información privilegiada a las personas con información privilegiada. Todo el personal de la empresa (incluidos los directores y supervisores de la empresa) debe cooperar activamente con la empresa para registrar a las personas con información privilegiada y adoptar las medidas necesarias para controlar al mínimo a las personas con información privilegiada antes de su divulgación.
Al presentar los archivos de información privilegiada, la empresa emitirá un compromiso escrito para garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad del contenido de los archivos de información privilegiada y del memorando sobre cuestiones importantes, y notificará a todas las personas con información privilegiada las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos relativos a las personas con información privilegiada. El Presidente y el Secretario del Consejo de Administración firmarán y confirmarán el compromiso escrito.
Artículo 5 el Consejo de Administración de la empresa garantizará la autenticidad, exactitud y exhaustividad de los archivos de información privilegiada de las personas con conocimiento de causa, y el Consejo de supervisión de la empresa supervisará la aplicación del presente sistema.
Capítulo II información privilegiada y alcance de los conocedores
Artículo 6 la información privilegiada a que se hace referencia en el presente sistema se refiere a la información no divulgada que, en el curso de las actividades comerciales de la empresa, se refiere a las operaciones comerciales y financieras de la empresa o tiene una influencia significativa en el precio de mercado de los valores de la empresa y sus derivados. El alcance de la información privilegiada incluye, entre otras cosas:
Acontecimientos importantes que pueden tener un gran impacto en el precio de las acciones de la empresa:
1. Cambios importantes en la política empresarial y el alcance de la empresa;
2. En el caso de un acto de inversión importante de la empresa, la empresa comprará o venderá más del 30% del total de los activos de la empresa en el plazo de un a ño, o la hipoteca, la prenda, la venta o el desguace de los principales activos de la empresa superarán el 30% de esos activos una vez;
3. La celebración de un contrato importante, la prestación de una garantía importante o la realización de transacciones conexas pueden tener un efecto importante en los activos, pasivos, derechos e intereses de la empresa y en los resultados de sus operaciones;
4. La empresa incurre en deudas importantes o incumple el contrato por no pagar las deudas importantes debidas, o incurre en una gran responsabilidad por daños y perjuicios;
5. La empresa incurre en pérdidas importantes o pérdidas importantes;
6. Las condiciones externas de producción y funcionamiento de la empresa han cambiado considerablemente;
7. Cambios en los directores, supervisores o directores generales de la empresa; El Presidente o el Director General no pueden desempeñar sus funciones;
8. Los accionistas o controladores reales que posean más del 5% de las acciones de la sociedad cambiarán en gran medida sus tenencias de acciones o sociedades de control, y los controladores reales de la sociedad y otras empresas bajo su control realizarán las mismas o similares actividades comerciales que la sociedad;
9. El plan de distribución de dividendos y la ampliación de capital de la empresa, los cambios importantes en la estructura de propiedad de la empresa, la decisión de reducir el capital, fusionarse, separarse, disolverse y solicitar la quiebra de la empresa, o entrar en el procedimiento de quiebra de conformidad con la ley y ser ordenado cerrar;
10. En los litigios o arbitrajes importantes relacionados con la sociedad, las resoluciones de la Junta General de accionistas o del Consejo de Administración serán revocadas o anuladas de conformidad con la ley;
11. The company is suspected of Illegal violation of the Law and is investigated by the authorities, or has been subjected to Criminal Punishment or major Administrative Punishment; Los accionistas controladores, los controladores reales, los directores, los supervisores y los altos directivos de la sociedad son investigados por las autoridades competentes o adoptan medidas coercitivas en caso de sospecha de violación de la ley o la disciplina;
12. Other important Information identified by the Securities Regulatory Authority under the State Council that has a significant impact on the price of Securities Trading.
Ii) Acontecimientos importantes que puedan tener un gran impacto en el precio de transacción de los bonos corporativos cotizados (en su caso):
1. Cambios importantes en la estructura de la propiedad o en la situación de la producción y la gestión de la empresa;
2. Cambios en la calificación crediticia de los bonos corporativos;
3. Hipoteca, prenda, venta, transferencia y desguace de activos importantes de la empresa;
4. El incumplimiento de la obligación debida de la empresa;
5. Los nuevos préstamos o garantías de la empresa superan el 20% de los activos netos al final del año anterior;
6. La renuncia de la empresa a los derechos del acreedor o a la propiedad supera el 10% de los activos netos al final del año anterior;
7. La empresa sufrió una pérdida significativa superior al 10% de sus activos netos al final del a ño anterior;
8. La sociedad distribuirá dividendos, tomará decisiones sobre la reducción de capital, la fusión, la escisión, la disolución y la solicitud de quiebra, o entrará en el procedimiento de quiebra de conformidad con la ley y será ordenada a cerrar;
9. Litigios y arbitrajes importantes relacionados con la empresa;
10. The company is suspected of Crimes and investigated according to law; the Controlling Shareholder, the actual Controller, the Directors, supervisors and Senior Managers of the company are suspected of Crimes and are subject to Compulsory Measures according to law;
11. Otras cuestiones señaladas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.
Artículo 7 el término “información privilegiada” a que se refiere el presente sistema se refiere a las personas que pueden obtener información privilegiada directa o indirectamente antes de la divulgación de la información privilegiada de la empresa, incluidas, entre otras, las siguientes:
La empresa y sus directores, supervisores y altos directivos;
Los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad y sus directores, supervisores y personal directivo superior, los accionistas controladores de la sociedad, el primer accionista mayoritario, los controladores reales y sus directores, supervisores y personal directivo superior;
Una sociedad de propiedad total o una filial de control de acciones o una sociedad efectivamente controlada, as í como sus directores, supervisores y altos directivos;
El personal interno de la empresa que participe en la planificación, la demostración y la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes, como el personal financiero, el personal de auditoría interna y el personal de divulgación de información, etc., que tenga conocimiento de la información privilegiada debido a su posición en la empresa. Una person a que pueda obtener información privilegiada sobre la empresa debido a su cargo o a sus relaciones comerciales con la empresa;
El adquirente de la sociedad o la parte que comercia con activos materiales, sus accionistas controladores, los controladores reales, los directores, supervisores y altos directivos;
Los accionistas proponentes y sus directores, supervisores y altos directivos sobre cuestiones conexas
Las personas pertinentes de los lugares de negociación de valores, las empresas de valores, las instituciones de registro y liquidación de valores y las instituciones de servicios de valores que puedan obtener información privilegiada debido a sus funciones y trabajos;
Personal de la autoridad reguladora de valores que pueda obtener información privilegiada debido a sus funciones y trabajos;
El personal de las autoridades competentes o de las autoridades reguladoras que puedan obtener información privilegiada sobre la emisión o el comercio de valores o sobre la gestión de las empresas que cotizan en bolsa y sus adquisiciones o transacciones importantes de activos debido a sus responsabilidades legales;
El personal de otras unidades externas que obtengan información privilegiada de la empresa de conformidad con la ley;
Otras unidades externas que participan en la planificación, la demostración, la adopción de decisiones, el examen y la aprobación de cuestiones importantes; Otras personas que tengan conocimiento de la información privilegiada pertinente de la empresa debido a la existencia de relaciones de parentesco, relaciones comerciales, etc. con personas relacionadas con los puntos i) a XII).
Otras personas autorizadas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado para obtener información privilegiada. CAPÍTULO III GESTIÓN del registro y registro de personas con información privilegiada
Artículo 8 la sociedad registrará verazmente y de manera completa el informe, la transmisión, la preparación y el tiempo de examen de la información privilegiada antes de su publicación, y otros archivos pertinentes para su propio examen y consulta por las autoridades reguladoras pertinentes.
Artículo 9 antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley, la empresa rellenará los archivos de la persona con información privilegiada de la empresa de conformidad con las disposiciones pertinentes, registrará oportunamente la lista de personas con información privilegiada en las etapas de la planificación de la consulta, la consulta de demostración y la conclusión del contrato, as í como en los vínculos de presentación de informes, transmisión, preparación, resolución y divulgación, y la información sobre el momento, el lugar, la base, el método y el contenido de la información privilegiada. La persona informada de la información privilegiada debe confirmarla.
La empresa presentará la información privilegiada a la bolsa de Shenzhen en un plazo de cinco días laborables a partir de la primera divulgación legal. El contenido del registro de información privilegiada incluye: nombre o nombre, nacionalidad, tipo de certificado, número de certificado o código unificado de crédito social, Código de accionista, teléfono móvil de contacto, dirección de comunicación, unidad afiliada, relación con la empresa que cotiza en bolsa, posición, persona relacionada, tipo de relación, fecha de conocimiento, lugar de conocimiento, método de conocimiento, etapa de conocimiento, contenido de conocimiento, información del solicitante de registro, tiempo de registro, etc.
El tiempo de conocimiento se refiere a la primera vez que la persona con información privilegiada conoce o debe conocer la información privilegiada. La información incluye, entre otras cosas, conversaciones, llamadas telefónicas, faxes, informes escritos, correo electrónico, etc. La fase de conocimiento incluye la planificación de la negociación, la consulta de demostración, la conclusión del contrato, el informe interno de la empresa, la transmisión, la preparación, la resolución, etc.
Artículo 10 cuando los accionistas, los controladores reales y sus partes vinculadas de una sociedad investiguen o inicien cuestiones importantes relacionadas con la sociedad cotizada, as í como otras cuestiones que tengan una influencia significativa en el precio de las transacciones de valores de la sociedad cotizada, rellenarán el archivo de información privilegiada de la entidad.
Cuando una sociedad de valores o una institución de servicios de valores acepte la autorización para llevar a cabo actividades comerciales pertinentes y las cuestiones de la autorización tengan una influencia significativa en el precio de las transacciones de valores de una sociedad cotizada, rellenará el archivo de información privilegiada de la entidad.
Los adquirentes, las contrapartes que realicen operaciones importantes de reestructuración de activos y otros promotores que participen en empresas que cotizan en bolsa y que tengan una influencia significativa en el precio de las transacciones de valores de las empresas que cotizan en bolsa deberán rellenar los archivos de información privilegiada de la entidad.
Los sujetos mencionados garantizarán la autenticidad, exactitud y exhaustividad de los archivos de información privilegiada de las personas con información privilegiada, y entregarán los archivos de información privilegiada de las personas con información privilegiada a las empresas que cotizan en bolsa pertinentes por etapas de acuerdo con el proceso de los asuntos, y el tiempo de entrega de los archivos de información privilegiada de las personas con información privilegiada completa no será posterior al tiempo de divulgación pública de la información privilegiada. Los archivos de la persona con información privilegiada se llenarán de conformidad con los requisitos prescritos y serán confirmados por la persona con información privilegiada.
La empresa llevará a cabo el registro de la persona con información privilegiada que conozca en el enlace de circulación de la información privilegiada y recopilará los archivos de la persona con información privilegiada de todas las partes interesadas.
Artículo 11 cuando el personal del Departamento Administrativo tenga acceso a la información privilegiada de la empresa, llevará a cabo el registro de conformidad con los requisitos del Departamento Administrativo pertinente.
En caso de que la empresa deba presentar periódicamente información al Departamento Administrativo pertinente de conformidad con las leyes, reglamentos y políticas pertinentes antes de la divulgación, podrá tratarla como el mismo asunto de información privilegiada, registrar el nombre del Departamento Administrativo en el mismo formulario y seguir registrando el momento de la presentación de la información sin cambios importantes en El Departamento o el contenido de la presentación. Además de lo anterior, cuando la circulación de información privilegiada esté relacionada con el Departamento Administrativo, la empresa que cotiza en bolsa registrará el nombre del Departamento Administrativo en los archivos de la persona con conocimiento de causa, las razones del contacto con la información privilegiada y el tiempo para conocer la información privilegiada.
Cuando se produzca información privilegiada, la persona que tenga conocimiento de la información (incluidos, entre otros, los directores, supervisores, altos directivos o los Jefes de los departamentos y organismos pertinentes) informará al Secretario del Consejo de Administración por primera vez. El Secretario del Consejo de Administración informará oportunamente a la persona con información privilegiada pertinente de todas las cuestiones y responsabilidades confidenciales y controlará la transmisión y el alcance de la información privilegiada de conformidad con las normas y reglamentos pertinentes, y organizará por primera vez a la persona con información privilegiada pertinente para que rellene el formulario de registro de la persona Con información privilegiada (véase el anexo I) y verifique oportunamente la información privilegiada a fin de garantizar la autenticidad del contenido del formulario de registro de la persona con información privilegiada. Precisión.
Artículo 12 cuando se produzcan las siguientes cuestiones importantes, la sociedad presentará a la bolsa de Shenzhen los archivos de información privilegiada pertinentes:
Reorganización de activos importantes;
Ii) una alta proporción de acciones transferidas;
Cambios en los derechos e intereses que den lugar a cambios en el controlador real o en el primer accionista mayoritario;
Iv) oferta de adquisición;
Emisión de valores;
Fusión, escisión o escisión de la lista;
Recompra de acciones;
Informes anuales y semestrales;
Ⅸ) Proyecto de plan de incentivos de capital y plan de participación de los empleados;
Otras cuestiones exigidas por la Comisión Reguladora de valores de China o la bolsa de Shenzhen que puedan tener una influencia significativa en el precio de transacción de las acciones de la empresa y sus derivados.
En caso de que se produzcan cambios importantes en las cuestiones pertinentes tras la divulgación de las cuestiones importantes por la empresa, la empresa presentará oportunamente a la bolsa de Shenzhen los archivos de información privilegiada.
En caso de que se produzcan fluctuaciones anormales en el comercio de sus acciones y sus derivados antes de la divulgación de cualquier asunto importante, la empresa presentará a la bolsa de Shenzhen los archivos de información privilegiada pertinentes.
Artículo 13 al llevar a cabo las cuestiones importantes previstas en el artículo 12 del presente sistema, la sociedad hará un buen trabajo en la gestión de la información privilegiada y revelará la información pertinente por etapas, según proceda; También debería elaborarse un memorando sobre el proceso de cuestiones importantes (véase el anexo II), que abarcaría, entre otras cosas, el tiempo de cada punto crítico del proceso de planificación y adopción de decisiones, la lista de los participantes en la planificación y adopción de decisiones y las modalidades de planificación y adopción de decisiones, e instaría a las personas interesadas en cuestiones importantes a que firmaran y confirmaran el memorando sobre el proceso de cuestiones importantes. Los accionistas de la sociedad, los controladores reales y sus partes vinculadas cooperarán en la elaboración de memorandos de procedimiento sobre cuestiones importantes.
En el memorando sobre el proceso de las cuestiones importantes se registrarán todos los vínculos y progresos concretos de las cuestiones importantes, incluidos el momento, el lugar, las instituciones participantes y el personal de la demostración del programa, la negociación de contactos, la formación de la intención pertinente, la adopción de las resoluciones pertinentes, la firma de Los acuerdos pertinentes y el cumplimiento de los procedimientos de aprobación. The Company shall submit a Memorandum on the process of Major matters to the Shenzhen Stock Exchange within five Trading days after the disclosure of Insider information according to law.
Artículo 14 al planificar la reorganización de activos importantes (incluida la emisión de acciones para la compra de activos), la sociedad presentará a la bolsa de Shenzhen, en el momento de la primera divulgación de los elementos de la reorganización, un archivo de información privilegiada. La divulgación inicial de las cuestiones relativas a la reorganización se refiere a la primera divulgación de la planificación de la reorganización, la divulgación del plan de reorganización o la divulgación del informe de reorganización.
Cuando la empresa revele por primera vez los elementos importantes del plan de reestructuración desde el momento en que se revele el informe de reestructuración hasta el momento en que se revele el ajuste importante o se ponga fin a la reestructuración, o cuando revele por primera vez los elementos importantes, como los principales indicadores financieros, el valor estimado y la fijación de precios de los activos subyacentes, no revele por primera vez los elementos importantes del plan de reestructuración, deberá presentar un archivo adicional de información privilegiada a las personas que conozcan la información privilegiada al revelar los cambios importantes del plan de
Artículo 15 la sociedad complementará y mejorará oportunamente los archivos de información privilegiada de las personas con información privilegiada y la información sobre los memorandos de los acontecimientos importantes. Archivo de información privilegiada
