Shanghai Step Electric Corporation(002527)
Informe anual de los directores independientes (Yan Jie)
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, las normas para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y los estatutos, el sistema de trabajo de los directores independientes y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los documentos normativos y las normas y requisitos, como director independiente de Shanghai Step Electric Corporation(002527) (en adelante, “la empresa”), durante su mandato en 2021, desempeñaré concienzudamente las funciones de director independiente. Dar pleno juego a la función del director independiente, ejercer los derechos del director independiente de conformidad con la ley y salvaguardar los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios. El informe sobre el desempeño de las funciones de director independiente durante mi mandato en 2021 es el siguiente:
Asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas de la empresa durante el mandato de 2021
Durante mi mandato en 2021, con la actitud de diligencia y diligencia, participé activamente en todas las reuniones de la Junta Directiva y de la Junta General de accionistas de la empresa, revisé cuidadosamente las propuestas de la Junta y los materiales conexos, participé activamente en el debate de las propuestas y presenté propuestas razonables, expresé plenamente opiniones independientes y desempeñé un papel positivo en la adopción de decisiones correctas y científicas de la Junta.
Durante mi mandato en 2021, asistí al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas de la siguiente manera:
Durante mi mandato en 2021, asistiré al Consejo de Administración 12 veces y asistiré a él 12 veces. He votado a favor de todas las propuestas pertinentes examinadas por el Consejo de Administración;
Durante mi mandato en 2021, la empresa celebró cuatro reuniones generales de accionistas y asistí a ellas cuatro veces;
En todas las juntas generales y juntas de accionistas de 2021 a las que asistí, no formulé objeciones a ninguna cuestión de la empresa;
La convocación del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de la sociedad se ajusta a los procedimientos legales, y las principales cuestiones de adopción de decisiones operacionales han cumplido los procedimientos pertinentes y son legales y eficaces.
Opiniones independientes formuladas durante el mandato en 2021
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como director independiente de la empresa, supervisé y examiné las actividades operacionales y el funcionamiento normal de la empresa en 2021 y expresé opiniones independientes sobre las siguientes cuestiones importantes:
Las opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la séptima reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa son las siguientes:
1. Opiniones independientes sobre la modificación del uso de los fondos recaudados y la reposición permanente de los fondos de Operaciones
El cambio de uso de los fondos recaudados y la reposición permanente de los fondos líquidos son decisiones prudentes basadas en las condiciones específicas de los proyectos de recaudación de fondos, los cambios en el entorno del mercado, la planificación del desarrollo empresarial de la empresa y la situación real de la empresa, que son propicias para mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados y satisfacer las necesidades de desarrollo estratégico y las necesidades operacionales reales de la empresa. El cambio de uso de los fondos recaudados y la reposición permanente de los fondos líquidos han cumplido los procedimientos de examen necesarios, de conformidad con las directrices para el funcionamiento normal de las empresas cotizadas en la bolsa de Shenzhen, las medidas de gestión de los fondos recaudados y las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes de la empresa, y no hay situaciones que perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa cambie el uso de los fondos recaudados y complete permanentemente los asuntos de liquidez, y estamos de acuerdo en que el asunto se presentará a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
2. Opiniones independientes sobre la elección de los directores de la empresa
El procedimiento de nominación y votación para la elección del Sr. Wu Yuhui como candidato a director no independiente de la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, los estatutos y otras leyes y reglamentos, y es legal y eficaz. El nominado se presenta sobre la base de una comprensión completa de los antecedentes educativos, la experiencia profesional y los logros profesionales del nominado, y ha obtenido el consentimiento del propio nominado.
Tras examinar la situación y el nivel de competencia del Sr. Wu Yuhui, candidato a director no independiente, en lo que respecta a su ocupación, educación, título profesional y experiencia laboral detallada, estamos de acuerdo en que el Sr. Wu Yuhui cumple los requisitos para ocupar el cargo de Director de la empresa que cotiza en bolsa, y no se ha encontrado ninguna de las circunstancias previstas en el artículo 146 de la Ley de sociedades ni ninguna otra situación en la que no pueda actuar como Director de la empresa que cotiza en bolsa. Tampoco ha habido casos en que la Comisión Reguladora de valores de China haya determinado que la prohibición de entrada en el mercado no se ha levantado, ni ha sido castigada ni castigada por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen. Acuerda elegir al Sr. Wu Yuhui director no independiente del quinto Consejo de Administración de la empresa para un mandato que comenzará en la fecha de aprobación de la primera junta general provisional de accionistas en 2021 y terminará en la fecha de expiración del quinto Consejo de Administración, y acuerda presentar las cuestiones mencionadas a la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2021 para su examen.
Las opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la octava reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa son las siguientes:
1. Opiniones independientes sobre las previsiones de las transacciones cotidianas con partes vinculadas para 2021
Tras la verificación, se prevé que el volumen de las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2021 se base en las necesidades del desarrollo empresarial y la producción y el funcionamiento reales de la empresa, y que el precio de las transacciones con partes vinculadas sea justo y razonable, y que el precio de las transacciones se ajuste a los principios de objetividad, equidad y equidad, de conformidad con los intereses de la empresa y de todos los accionistas, y no perjudique los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Tampoco existe una dependencia comercial de las partes vinculadas debido a las transacciones con partes vinculadas. Cuando el Consejo de Administración de la empresa examine las transacciones conexas mencionadas, los directores asociados se abstendrán de votar. El procedimiento de adopción de decisiones sobre las transacciones conexas se ajusta a las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores, los estatutos y el sistema de adopción de decisiones sobre las transacciones conexas, y el procedimiento de adopción de decisiones es legal y eficaz. En resumen, estamos de acuerdo con la propuesta sobre las previsiones diarias de transacciones conexas para 2021.
Las opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la novena reunión del quinto Consejo de Administración son las siguientes:
1. Opiniones independientes sobre las opciones sobre acciones y el plan de incentivos limitados a las acciones (proyecto) y su resumen para 2021
El procedimiento de elaboración y examen del plan de opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones (proyecto) de la empresa 2021 y su resumen se ajustan a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las medidas de gestión”) y a las Disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como las directrices para la gestión empresarial de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen No. 9 – incentivos de capital, etc. los directores afiliados han evitado votar sobre las propuestas pertinentes de conformidad con las disposiciones pertinentes.
Los directores de la empresa (excluidos los directores independientes), los altos directivos y otras personas que figuran en el plan de incentivos de capital de la empresa se ajustan a las leyes y reglamentos de la República Popular China, as í como a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa relativas a la calificación profesional; Al mismo tiempo, el objeto de incentivo no existe en las “medidas de gestión” que prohíban la concesión de incentivos de capital, la calificación principal del objeto de incentivo es legal y eficaz.
El contenido y el resumen del plan de incentivos para las opciones sobre acciones y las acciones restringidas 2021 de la empresa se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como las medidas administrativas, etc. el Acuerdo de ejercicio / desbloqueo (incluido el período de validez, la fecha de autorización / concesión, el período de bloqueo / espera, la fecha de viabilidad / desbloqueo y el período de prohibición) de las opciones sobre acciones y las acciones restringidas de cada objeto de incentivos no viola las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes. No infringir los intereses de la sociedad ni de todos sus accionistas. La empresa no tiene planes ni arreglos para conceder préstamos, garantías de préstamos o cualquier otra asistencia financiera a los beneficiarios de los incentivos. La aplicación del plan de incentivos puede mejorar el mecanismo de incentivos y restricciones y mejorar la capacidad de desarrollo sostenible de la empresa. Hacer que los gerentes y accionistas formen una comunidad de intereses, mejorar la eficiencia de la gestión y el entusiasmo, la creatividad y la responsabilidad de los gerentes, y finalmente mejorar el rendimiento de la empresa.
En resumen, estamos de acuerdo en aplicar este plan de incentivos. 2. Opiniones independientes sobre la Ciencia y la racionalidad de las opciones sobre acciones y el plan de incentivos limitados a las acciones en 2021
El índice de evaluación del plan de incentivos de capital de la empresa se divide en dos niveles, a saber, la evaluación del desempeño a nivel de empresa y la evaluación del desempeño a nivel individual.
El índice de evaluación de la actuación profesional a nivel de empresa adopta el valor del beneficio neto. El índice de beneficios netos puede reflejar el nivel de rentabilidad de la empresa y el crecimiento de la empresa, y puede establecer una mejor imagen del mercado de capitales. La determinación de los valores específicos tiene en cuenta el entorno macroeconómico, el Estado de desarrollo de la industria, la competencia en el mercado y la planificación del desarrollo futuro de la empresa, as í como otros factores pertinentes, teniendo en cuenta la posibilidad de realización y el efecto de estímulo de los empleados de la empresa, lo que es beneficioso para estimular el entusiasmo y la creatividad de los empleados.
Además de la evaluación de la actuación profesional a nivel de empresa, la empresa también ha establecido un sistema de evaluación de la actuación profesional para las personas, que puede hacer una evaluación más precisa y completa de la actuación profesional de los objetivos de incentivos. Sobre la base de los resultados anuales de la evaluación del desempeño de los objetivos de incentivos, la empresa determinará si los objetivos de incentivos individuales cumplen las condiciones para la eliminación de las restricciones a la venta / ejercicio. En resumen, el sistema de evaluación del plan de incentivos de la empresa es amplio, amplio y operativo, el establecimiento de indicadores de evaluación tiene una buena ciencia y racionalidad, y al mismo tiempo tiene un efecto restrictivo en el objeto de incentivos, a fin de lograr el objetivo de evaluación del plan de incentivos.
Las opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la décima reunión del quinto Consejo de Administración son las siguientes:
1. Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020
El plan de distribución de beneficios para 2020 cumple los requisitos de la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre cuestiones relacionadas con la aplicación ulterior de los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa (SFC [2012] No. 37), las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de las empresas y la política futura de dividendos en efectivo de Shanghai Step Electric Corporation(002527) y otras disposiciones pertinentes, y es beneficioso para el desarrollo continuo, estable y saludable de la empresa. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020 y estamos de acuerdo en presentarlo a la junta general anual de accionistas de la empresa para su examen.
2. Opiniones independientes sobre el almacenamiento y la utilización efectiva de los fondos recaudados en 2020
Tras la verificación, el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2020 se ajustarán a los requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de los fondos recaudados por la empresa, y no habrá irregularidades en el depósito y la utilización de los fondos recaudados.
El contenido pertinente del informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2020 preparado por la empresa es verdadero, exacto y completo, y no hay registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes. El “Informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2020” preparado por la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen y refleja verdaderamente el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2020.
3. The Independent Opinion on the Self – Assessment Report on Internal Control in 2020 prepared by the Board of Directors that the Internal Control System established by the company can generally meet and meet the relevant provisions of Relevant national laws and Regulations and the relevant requirements of Regulatory Authorities, and there are no major defects in Integrity, reasonability and effectiveness in all major Aspects of the Internal Control System and related Systems of the company. En el proceso de aplicación real, no hay desviación significativa, en general puede garantizar plena y eficazmente la seguridad de los activos de la empresa y el funcionamiento normal de las actividades de gestión. El informe de autoevaluación sobre el control interno en 2020 preparado por el Consejo de Administración refleja el establecimiento y la aplicación del sistema de control interno de la empresa de manera realista, amplia y objetiva.
4. Opiniones independientes sobre la aplicación de las normas de control interno
La empresa ha establecido una gobernanza empresarial más completa y diversas normas y reglamentos de control interno, la aplicación del sistema de control interno de la empresa es buena, la “Aplicación de las normas de control interno de la lista de verificación” de las declaraciones pertinentes son verdaderas, precisas y completas.
5. Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de zhonglian Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría externa de la empresa en 2021
Lixin zhonglian Certified Public Accountants (Special general Partnership) in the Practice process can adhere to the principle of Independent Auditing, the company issued for the Professional Reports objective and impartial. La renovación del nombramiento de la empresa es beneficiosa para garantizar la calidad de la auditoría de la empresa y proteger los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Lixin zhonglian Certified Public Accountants (Special general Partnership) has sufficient Independence, Professional Competence and investor protection ability. El procedimiento de examen de la renovación del nombramiento de la entidad de auditoría en 2021 se ajusta a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos pertinentes, y la empresa está de acuerdo en recomendar a zhonglian que sea la entidad de auditoría de la empresa que cotiza en bolsa, y en presentar el asunto a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen en 2020.
6. Special Description and independent Opinion on the occupation of Non – operational funds, other related funds transactions and Foreign guarantee of the company in 2020
Tras la inspección, no hubo ocupación de fondos no operativos por parte de los accionistas controladores ni de otras partes vinculadas durante el período que abarca el informe.
Tras la inspección, ni la empresa ni sus filiales tuvieron transacciones importantes con partes vinculadas u otras transacciones financieras conexas durante el período que abarca el informe. Tras la inspección, se prevé que el importe total de las solicitudes de crédito global presentadas por la empresa y sus filiales de control a las instituciones financieras durante el período que abarca el informe no supere los 1.220 millones de yuan, lo que representa el 45,82% de los activos netos auditados de la empresa a los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa en 2019. En 2020, se ha utilizado la cantidad de garantía mencionada de 27.959100 Yuan. En 2020, la empresa y sus filiales de control no tendrán garantías ilegales ni garantías atrasadas, ni garantías ilegales que se hayan producido en años anteriores y se hayan acumulado hasta el período de referencia.
7. Opiniones independientes sobre la remuneración de los directores y el personal directivo superior en 2020
Tras la verificación, creemos que la remuneración de los directores y altos directivos de la empresa en 2020 es verdadera y exacta, que el procedimiento de adopción de decisiones sobre la remuneración de los directores y altos directivos de la empresa es legal, que las normas de remuneración son razonables y que el mecanismo de incentivos está en vigor, de conformidad con las normas pertinentes y la situación actual del desarrollo de la empresa. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el proyecto de ley y estamos de acuerdo en presentarlo a la Junta General de accionistas de la empresa 2020 para su examen.
8. Opiniones independientes sobre la aplicación de la línea de crédito global a las instituciones financieras y la garantía dentro de la línea de crédito en 2021
La solicitud de la empresa y sus filiales a las instituciones financieras de una línea de crédito global y la garantía proporcionada por la empresa dentro de la línea de crédito son beneficiosas para mejorar la eficiencia del uso del capital de trabajo de la empresa y sus filiales, de conformidad con los intereses generales de la empresa, y no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones de los Estatutos de la empresa. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que esta empresa y sus filiales soliciten a las instituciones financieras una línea de crédito integral y la empresa proporcione garantías dentro de la línea de crédito, y estamos de acuerdo en presentarlas a la Junta General de accionistas de la empresa 2020 para su examen.
9. Opiniones independientes sobre el uso de algunos fondos propios ociosos para comprar productos financieros
La empresa y sus filiales han seguido los procedimientos de examen y aprobación correspondientes para la compra de productos financieros utilizando parte de sus fondos propios ociosos, de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa y las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shenzhen. Bajo la premisa de garantizar el funcionamiento normal y la seguridad de los fondos, la empresa y sus filiales pueden utilizar parte de los fondos propios ociosos para comprar productos financieros, lo que puede mejorar eficazmente la eficiencia del uso de los fondos, aumentar los ingresos de la empresa y satisfacer los intereses de los inversores. Estamos de acuerdo en que la empresa y sus filiales no utilizarán más de 100 millones de yuan de fondos propios ociosos para comprar productos financieros en esta ocasión, y estamos de acuerdo en presentarlos a la Junta General de accionistas de 2020 para su examen. 10. Opiniones independientes sobre los cambios en las políticas contables
De conformidad con las normas y requisitos pertinentes del Ministerio de Finanzas, la empresa llevará a cabo una auditoría contable de la empresa.
