Informe especial de verificación sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Gf Securities Co.Ltd(000776) (en lo sucesivo, « Gf Securities Co.Ltd(000776) ) Shanghai Step Electric Corporation(002527) (en lo sucesivo, « Shanghai Step Electric Corporation(002527) ) (en lo sucesivo, « La empresa») como patrocinadora de la emisión pública de bonos convertibles de sociedades en 2017 (en lo sucesivo, « los bonos convertibles De conformidad con los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las medidas para la administración de las operaciones de recomendación de la emisión de valores, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la labor de recomendación de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen, etc. Se llevó a cabo la verificación del depósito y la utilización anuales de los fondos recaudados por la empresa y se emitieron las siguientes opiniones de verificación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Shanghai Step Electric Corporation(002527) \ \ 35 El capital neto recaudado fue de 8.565484.722,71 Yuan. The above – mentioned funds raised in place have been examined by Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) and issued the Certification Report of the funds raised in place by convertible Corporate Bonds issued by Xinhui shibao Zi [2017] No. Za16316.
El 17 de enero de 2018, la compañía convocó la octava reunión de la cuarta Junta Directiva y la quinta reunión de la cuarta Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para los proyectos de recaudación de fondos, y acordó que la compañía reemplazara los fondos recaudados por 149720.700 yuan para los proyectos de recaudación de fondos invertidos por adelantado. Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) conducted Special Audit on the Use of raised funds to replace Self – raised funds for pre – Investment Projects, and issued the Certification Report of pre – investment projects with Self – raised Funds (No. 2018)
En 2018, la empresa utilizó un total de 2.457813.360,01 Yuan de fondos recaudados (incluidos 14.972700 Yuan de fondos invertidos en proyectos de recaudación de fondos en la fase inicial de sustitución de fondos recaudados), pagó 490,10 Yuan de honorarios de tramitación y recibió 206010.310,04 Yuan de ingresos por intereses de depósitos. Al 31 de diciembre de 2018, el saldo total de la cuenta especial para el almacenamiento de los fondos recaudados anteriormente ascendía a 634453.780,84 Yuan. Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) llevó a cabo una auditoría especial sobre el uso de los fondos recaudados por la empresa en este a ño y publicó un informe de verificación sobre el almacenamiento anual y el uso de los fondos recaudados (Xinhui Shi Bao Zi [2019] No. Za13491).
En 2019, la empresa utilizó un total de 8.218898,13 Yuan de fondos recaudados (incluidos 1.010000 Yuan de gastos de divulgación de información sobre bonos convertibles), 804,40 Yuan de gastos de tramitación y 16.948835,34 Yuan de ingresos por intereses recibidos de depósitos. Al 31 de diciembre de 2019, el saldo total de la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados era de 569219.913,65 Yuan. Lixin zhonglian Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) conducted Special Audit on the utilization of the funds raised by the company in this year, and issued the Certification Report on the Annual Deposit and use of the funds raised by the Company (Lixin zhonglian Special Audit Zi [2020] D – 0131).
En 2020, la empresa utilizó 410762.205,19 Yuan de fondos recaudados, pagó 651,42 Yuan de honorarios y recibió 167521,62 Yuan de ingresos por intereses de depósitos. Al 31 de diciembre de 2020, el saldo total de la cuenta especial para el almacenamiento de los fondos recaudados anteriormente ascendía a 5.448947.772,66 Yuan. Lixin zhonglian Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) conducted Special Audit on the utilization of the funds raised by the company in this year and issued the Certification Report on the Annual Deposit and use of the funds raised by the Company (Lixin zhonglian Special Trial Word [2021] D – 0309).
En 2021, la empresa utilizó 136550.509,14 Yuan de fondos recaudados, pagó 8,25 Yuan de honorarios, recibió 692401092 Yuan de ingresos por intereses de depósitos y transfirió 550453.266,19 Yuan de fondos líquidos complementarios.
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo total de la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados anteriormente era de 0 Yuan.
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados y proteger los intereses de los inversores, la empresa, de conformidad con las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, ha formulado las medidas de gestión de los fondos recaudados. La empresa depositará los fondos recaudados en una cuenta especial y llevará a cabo procedimientos estrictos de examen y aprobación para el uso de los fondos recaudados a fin de garantizar que los fondos se utilicen exclusivamente.
La empresa y el patrocinador firmaron el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos con Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shanghai singlinna Investment Co., Ltd., una subsidiaria de propiedad total de la empresa, y Gf Securities Co.Ltd(000776) Shanghai Shanghai Raas Blood Products Co.Ltd(002252) 7 Siasun Robot&Automation Co.Ltd(300024) Limited Company and Gf Securities Co.Ltd(000776) Jiading Sub – Branch have respectively signed the tripartito Regulatory Agreement on raising funds, The Company and the All – owned subsidiarias Shanghai xiaoao Xiangrong Automobile Industry Equipment CO., Ltd. And Gf Securities Co.Ltd(000776) China 6 Hna Investment Group Co.Ltd(000616) \ Shanghai Sub – Branch have signed the tripartito Regulatory agrees on raising funds, respectivamente.Acuerdo tripartito de supervisión de fondos, empresa, Xiaoao industrial Intelligent equipment (Suzhou) Co., Ltd., una subsidiaria de propiedad total de la empresa, y el patrocinador firmaron el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos con la sucursal de Suzhou de China, respectivamente. No hubo diferencia significativa entre el acuerdo anterior y el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos (Modelo) de la bolsa de Shenzhen.
Durante el período que abarca el informe, la empresa, la organización patrocinadora y los ocho bancos de almacenamiento de fondos recaudados cumplieron estrictamente las obligaciones correspondientes de conformidad con los requisitos del acuerdo tripartito de supervisión. La empresa llevará a cabo el examen y la aprobación de la persona especial para el uso de los fondos recaudados.
Ii) Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, la situación de almacenamiento de los fondos recaudados era la siguiente:
Unidad: Yuan
Saldo de fin de año del Banco de apertura de la cuenta del titular de la cuenta
Shanghai Shanghai Step Electric Corporation(002527) Intelligent Branch guangfa Bank Co., Ltd. 95508802086415001020 Technology Co., Ltd. (Former Superintendent Shanghai Jiading Sub – Branch Hai Shanghai Step Electric Corporation(002527) Singh Linna Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Shanghai Jiading Branch
Investment Co., Ltd.) Bank Sales Department 70080122 Sichuan New Energy Power Company Limited(000155) 5930
China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Shanghai Branch 6063101180 Sales Department
Shanghai Shanghai Step Electric Corporation(002527) Electric Unit Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shanghai Nanxiang Branch 3100690820188 Shenzhen Huaqiang Industry Co.Ltd(000062) 4670 Co., Ltd.
Guangfa Bank Co., Ltd. 95508800927118004790 Shanghai Jiading Sub – Branch
Shanghai Shanghai Step Electric Corporation(002527) Siasun Robot&Automation Co.Ltd(300024) Shanghai Pudong Development Bank jia984 Citic Press Corporation(300788) 0150 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 50 Limited Branch
Xiaoao industrial Intelligent Equipment China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Suzhou Gu 6040445510 (Suzhou) Co., Ltd. Su sub – Branch
Shanghai xiaoao Henry Automobile China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Shanghai Branch 6065679950 Industrial Equipment CO., Ltd. Banking Sales Department
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
Este año, la empresa recaudó fondos para el uso real de los proyectos de inversión 136550 Yuan, para más detalles, véase el cuadro 1 adjunto, “utilización de los fondos recaudados cuadro comparativo”.
Ii) cambios en la ubicación y el modo de ejecución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
La empresa no tiene ningún cambio en el lugar de ejecución ni en el modo de ejecución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados en el año en curso.
Iii) inversión inicial y sustitución de los proyectos de inversión de la empresa.
No hay inversión anticipada ni sustitución de proyectos de inversión en este año.
Iv) Reposición temporal de los fondos líquidos con fondos recaudados ociosos
La empresa no utilizó fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo este año.
Utilización de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
Al 31 de diciembre de 2021, los detalles de los depósitos estructurados adquiridos por la empresa y sus filiales con fondos recaudados ociosos son los siguientes:
Nombre del producto financiero de la institución Fiduciaria
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 1,35% Bank Of Communications Co.Ltd(601328) shangtong Wealth periodic
Total 150835616
Utilización de los fondos recaudados con economías
La empresa no participa en el uso de los fondos recaudados.
Utilización de fondos recaudados en exceso
La empresa no está involucrada en la recaudación de fondos.
Uso y destino de los fondos recaudados no utilizados
El 20 de enero de 2021 y el 8 de febrero de 2021, la empresa convocó la séptima reunión del quinto Consejo de Administración y la cuarta reunión del quinto Consejo de supervisión, la primera reunión de tenedores de bonos en 2021 y la primera reunión extraordinaria de accionistas en 2021, respectivamente, en la que se examinó y aprobó la Propuesta sobre el cambio del uso de los fondos recaudados y la reposición permanente de los fondos líquidos. Se modificaron los fines de recaudación de fondos restantes de los proyectos de inversión de la empresa en 2017, a saber, el proyecto de fabricación inteligente de productos de Siasun Robot&Automation Co.Ltd(300024) Además, el saldo de los proyectos de recaudación de fondos mencionados anteriormente, los ingresos financieros y los ingresos por concepto de intereses ascendieron a 544894.800 Yuan (sujeto al saldo de la cuenta de recaudación de fondos en el momento de la aplicación de la reposición) para reponer permanentemente el capital de trabajo.
Dado que la empresa ha cambiado el uso de los fondos recaudados y los fondos recaudados restantes se repondrán permanentemente de los fondos líquidos, los fondos pendientes de pago de los proyectos de inversión recaudados por la empresa se pagarán íntegramente con sus propios fondos y la cuenta especial de fondos recaudados ya no se utilizará. Con el fin de facilitar la gestión de cuentas, la empresa canceló la cuenta especial de recaudación de fondos el 13 de mayo de 2021, y antes de cancelar la cuenta especial de recaudación de fondos, la empresa ha transferido el saldo de los proyectos de recaudación de fondos, los ingresos financieros y los ingresos reales por concepto de intereses de 550453 millones de yuan al capital de trabajo complementario permanente.
Ⅸ) Otras circunstancias relativas a la utilización de los fondos recaudados
El 20 de enero de 2021 y el 8 de febrero de 2021, la empresa convocó la séptima reunión del quinto Consejo de Administración y la cuarta reunión del quinto Consejo de supervisión, la primera reunión de tenedores de bonos en 2021 y la primera reunión extraordinaria de accionistas en 2021, respectivamente, en la que se examinó y aprobó la Propuesta sobre el cambio del uso de los fondos recaudados y la reposición permanente de los fondos líquidos. Se modificaron los fines de recaudación de fondos restantes de los proyectos de inversión de la empresa en 2017, a saber, el proyecto de fabricación inteligente de productos de Siasun Robot&Automation Co.Ltd(300024) Además, el saldo de los proyectos de recaudación de fondos mencionados anteriormente, los ingresos financieros y los ingresos por concepto de intereses ascendieron a 544894.800 Yuan (sujeto al saldo de la cuenta de recaudación de fondos en el momento de la aplicación de la reposición) para reponer permanentemente el capital de trabajo.
Dado que la empresa ha cambiado el uso de los fondos recaudados y los fondos recaudados restantes se repondrán permanentemente de los fondos líquidos, los fondos pendientes de pago de los proyectos de inversión recaudados por la empresa se pagarán íntegramente con sus propios fondos y la cuenta especial de fondos recaudados ya no se utilizará. Con el fin de facilitar la gestión de cuentas, la empresa canceló la cuenta especial de recaudación de fondos el 13 de mayo de 2021.
