Junta de supervisores
Opiniones de la Junta de supervisores sobre cuestiones relacionadas con la 14ª reunión de la Quinta Junta de supervisores
1. Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores desempeñó sus funciones y responsabilidades de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos, como el derecho de sociedades, los estatutos y el reglamento interno de la Junta de supervisores, y supervisó e inspeccionó el procedimiento de convocatoria de la Junta de accionistas y el Consejo de Administración, las cuestiones de resolución, la aplicación de las resoluciones de la Junta de accionistas por el Consejo de Administración, el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa y el sistema de gestión de la empresa. Considera que la empresa opera de conformidad con la ley y que el procedimiento de adopción de decisiones se ajusta a las leyes, reglamentos y normas pertinentes; El sistema de control interno de la empresa se ha establecido y aplicado eficazmente; En el desempeño de sus funciones, los directores y el personal directivo superior de la empresa pueden aplicar seriamente las leyes y reglamentos nacionales, las normas y reglamentos y las resoluciones pertinentes, y no se ha comprobado que los directores y el personal directivo superior de la empresa hayan violado las leyes y reglamentos en el desempeño de sus funciones y El ejercicio de sus funciones, as í como las normas y reglamentos de la empresa o hayan perjudicado los intereses de la empresa y los accionistas.
2. Examinar la situación financiera de la empresa
La Junta de supervisores supervisó, inspeccionó y examinó el sistema de control interno financiero, la situación financiera y los resultados financieros de la empresa durante el período que abarca el informe, y consideró que el sistema de control interno financiero de la empresa era perfecto, los sistemas conexos eran sólidos, las normas de funcionamiento financiero, la situación financiera era buena, la contabilidad no tenía omisiones importantes ni registros falsos, la preparación de los estados financieros se ajustaba a las normas contables para las empresas y otras disposiciones pertinentes, y que el informe financiero podía ser verdadero y exacto. Reflejar objetivamente la situación financiera y los resultados de explotación de la empresa durante el período que abarca el informe.
3. Opiniones de la Junta de supervisores sobre el plan de distribución de beneficios
Tras la verificación, el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021 se ajusta a las disposiciones pertinentes de los estatutos y a las leyes y reglamentos, como la política futura de dividendos en efectivo de la empresa, sin perjuicio de los intereses de los accionistas de la empresa, especialmente los accionistas minoritarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el plan anual de distribución de beneficios de la empresa 2021 y estamos de acuerdo en presentarlo a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
4. Examinar el depósito y la utilización de los fondos recaudados y formular observaciones
La Junta de supervisores examinó el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados de la empresa en 2021 y llegó a la conclusión de que los fondos recaudados de la empresa se gestionaban y utilizaban estrictamente de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las medidas de gestión de los fondos recaudados, no había cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados ni daños a los intereses de los accionistas, y no había casos de apropiación indebida o uso ilegal de los fondos recaudados.
5. Examen de la adquisición y venta de activos
La Junta de supervisores de la empresa ha examinado la adquisición y venta de activos de la empresa en 2021 y ha llegado a la conclusión de que:
Tras la inspección, no hubo adquisiciones ni ventas de activos de la empresa ni de sus filiales durante el período que abarca el informe.
6. Examinar las transacciones conexas y las garantías externas de la empresa y formular observaciones al respecto
La Junta de supervisores de la empresa ha examinado las transacciones conexas y las garantías externas de la empresa en 2021 y considera que, tras la inspección, ni los accionistas controladores ni otras partes vinculadas ocupan fondos no operacionales durante el período que abarca el informe.
Tras la inspección, ni la empresa ni sus filiales tuvieron transacciones importantes con partes vinculadas u otras transacciones financieras conexas durante el período que abarca el informe.
Tras la inspección, se prevé que el importe total de las solicitudes de crédito global presentadas a las instituciones financieras por la empresa y sus filiales de control durante el período de que se informa no supere los 1.180 millones de yuan, lo que representa el 38,45% de los activos netos auditados de la empresa a los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa en 2021. En 2021, se ha utilizado la cantidad de garantía mencionada de 89.554300 Yuan. En 2021, la empresa y sus filiales no tenían garantías ilegales ni garantías atrasadas ni garantías externas acumuladas hasta el período de referencia.
7. Opiniones sobre el informe de autoevaluación sobre el control interno para 2021 preparado por la Junta
Después de examinar el informe de autoevaluación sobre el control interno en 2021 preparado por el Consejo de Administración, as í como la construcción y aplicación del sistema de control interno de la empresa, la Junta de supervisores considera que el informe de autoevaluación sobre el control interno de la empresa puede reflejar la construcción del sistema de control interno de manera objetiva y completa, se ha aplicado eficazmente y, en general, puede garantizar la seguridad, la integridad de los activos y el funcionamiento normal de las actividades de gestión. Controlar eficazmente los riesgos operativos y garantizar el logro de los objetivos empresariales.
El informe de autoevaluación sobre el control interno 2021 preparado por el Consejo de Administración refleja de manera realista, completa y objetiva el establecimiento y funcionamiento del sistema de control interno de la empresa.
8. Opiniones sobre el informe de auditoría emitido por la empresa contable
Durante el período que abarca el informe, Lixin zhonglian Certified Public Accountants publicó un informe de auditoría estándar sin reservas para la empresa. La Junta de supervisores considera que el informe refleja la situación real de la empresa de manera veraz, exacta y completa y no contiene ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
9. Opiniones sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2022
La Junta de supervisores examinó las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2022 y llegó a la conclusión de que las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2022 se ajustaban a la situación real de la empresa y eran razonables; El contenido y el principio de fijación de precios de las transacciones con partes vinculadas se ajustan a las políticas y reglamentos pertinentes y reflejan los principios de equidad, equidad y equidad, y no se han encontrado casos que perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas. El procedimiento de adopción de decisiones se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes, los estatutos y el sistema de adopción de decisiones de las transacciones con partes vinculadas.
10. Establecimiento y aplicación de un sistema de gestión de la información privilegiada
La Junta de supervisores de la empresa ha establecido un sistema de gestión de la información privilegiada para las personas con información privilegiada, que se ha aplicado bien y no se han producido violaciones.
11. Propuesta sobre el uso de parte de los fondos propios ociosos para comprar productos financieros
Después de la verificación, la empresa y sus filiales, bajo la premisa de garantizar el funcionamiento normal de la empresa y la seguridad de los fondos, tienen la intención de utilizar no más de 80 millones de yuan (esta cantidad puede utilizarse de forma continua) de fondos propios ociosos para comprar productos financieros, de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización en bolsa, las directrices de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, etc. Es propicio para mejorar la eficiencia del uso de los fondos, aumentar los ingresos de los fondos, no tendrá ningún efecto adverso en el funcionamiento de la empresa y sus filiales, redundará en interés de la empresa y de todos los accionistas, y no perjudicará los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios.
Se formulan observaciones al respecto.
(no hay texto en esta página, sólo la página de firma de la opinión de la Junta de supervisores Shanghai Step Electric Corporation(002527)
Gong zhaokun Fang Qi Zong zhouping
Fecha de firma: 23 de abril de 2022
