Código de valores: Shanghai Step Electric Corporation(002527) abreviatura de las acciones: Shanghai Step Electric Corporation(002527) número de anuncio: p 2022 – 017 Shanghai Step Electric Corporation(002527)
Anuncio sobre la renovación propuesta de una empresa contable
La empresa y todos los miembros del Consejo de Administración garantizarán la veracidad, exactitud y exhaustividad del contenido de la divulgación de información, sin ningún registro falso, declaración engañosa u omisión material.
En la 20ª reunión del 5º Consejo de Administración y en la 14ª reunión del 5º Consejo de supervisión, celebrada el 23 de abril de 2022, se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de zhonglian Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría externa de la empresa para 2022. La empresa tiene la intención de renovar el nombramiento de Lixin zhonglian Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) (en lo sucesivo denominado “Lixin zhonglian”) como organismo de auditoría externa de la empresa en 2022, y esta cuestión debe presentarse a la Junta General de accionistas de 2021 para su examen. Las cuestiones pertinentes se anunciarán como sigue:
Descripción de las cuestiones relativas al nombramiento propuesto de una empresa contable
Lixin zhonglian es una empresa contable con calificación en valores y futuros, aprobada por el Ministerio de Finanzas y la Comisión Reguladora de valores de China. Lixin zhonglian tiene suficiente independencia, competencia profesional y capacidad de protección de los inversores, y tiene muchos años de experiencia y capacidad profesional en la prestación de servicios de auditoría a las empresas que cotizan en bolsa. En el proceso de prestación de servicios de auditoría a la empresa, la empresa conjunta cumple con la debida diligencia, se adhiere al principio de auditoría independiente, cumple estrictamente los requisitos de las leyes, reglamentos y políticas pertinentes, emite opiniones de auditoría independientes de manera justa y razonable y completa todas las actividades de auditoría de la empresa según lo previsto, lo que puede satisfacer las necesidades del desarrollo empresarial futuro y la auditoría financiera de la empresa. Sobre la base de escuchar plenamente las opiniones y sugerencias del Comité de auditoría del Consejo de Administración y de los directores independientes, y teniendo en cuenta la continuidad y estabilidad de la labor de auditoría, el Consejo de Administración acordó renovar la Carta de nombramiento de zhonglian como organismo de auditoría externa de la empresa para 2022 por un período de Un a ño, y pidió a la Junta General de accionistas que autorizara a la dirección de la empresa a determinar sus gastos anuales de auditoría 2022 en consulta con la empresa contable de conformidad con el principio de fijación de precios justos y razonables en el mercado.
Información básica sobre la empresa contable que se propone contratar
Información del mecanismo
1. Información básica
Nombre de la Organización: Lixin zhonglian Accounting firm (Special general Partnership)
Fecha de establecimiento: 31 de octubre de 2013 (transformada por Lixin zhonglian Mindu Accounting firm Co., Ltd.)
Forma de organización: sociedad contable de Asociación General Especial
Dirección registrada: zona norte 1 – 1 – 2205 – 1, Centro de comercio financiero, no. 6865, Asia Road, Tianjin Free Trade experimental Zone (Dongjiang Free Trade Port Zone)
Socio principal: Li jincai
Información sobre el personal: a finales de 2021 había 43 asociados y 255 contadores públicos certificados, de los cuales 125 eran contadores públicos certificados que habían firmado el informe de auditoría del Servicio de valores.
Ingresos de auditoría: los ingresos totales auditados en 2021 ascendieron a 324259.100 Yuan, los ingresos de auditoría a 256972.100 yuan y los ingresos de valores a 120167.700 Yuan.
Situación empresarial: 29 clientes de auditoría de empresas que cotizan en bolsa en 2021, con un total de 30.590 millones de yuan en honorarios de auditoría, las principales industrias relacionadas con la industria manufacturera, la producción y el suministro de electricidad, calor, gas y agua, bienes raíces, transmisión de información, programas informáticos y servicios de Tecnología de la información, y tres clientes de auditoría de empresas que cotizan en bolsa de la misma industria.
2. Capacidad de protección de los inversores
El saldo del Fondo de riesgo ocupacional de Lixin zhonglian a finales de 2021 era de 201917 millones de yuan; El límite acumulativo de indemnización del seguro de ocupación adquirido es de 60 millones de yuan, y la provisión del Fondo de riesgo de ocupación o la compra del seguro de ocupación se ajustan a las disposiciones pertinentes; En los últimos tres años, la Asociación no ha asumido la responsabilidad civil en los litigios civiles relacionados con la práctica.
3. Registro de buena fe
En los últimos tres años, la Asociación China de fomento de la confianza ha sido castigada 0 veces por delitos, 0 veces por sanciones administrativas, 7 veces por medidas de supervisión, 0 veces por medidas de autorregulación y 0 veces por medidas disciplinarias. En los últimos tres años, 12 empleados han recibido 0 sanciones penales, 0 sanciones administrativas, 7 medidas de supervisión y 0 medidas de autorregulación.
Ii) información sobre el proyecto
1. Información básica
Socio del proyecto propuesto: Li Chunhua, socio, se convirtió en contador público certificado en 1999, comenzó a participar en la auditoría de las empresas que cotizan en bolsa en 2004, comenzó a practicar en Lixin zhonglian en 2018, y comenzó a prestar servicios de auditoría a la empresa en 2019; En los últimos tres años se han firmado o revisado muchos informes de auditoría de las empresas que cotizan en bolsa.
CPA a firmar: Tang Jian, CPA a firmar, se convirtió en CPA en 2010, comenzó a participar en la auditoría de las empresas que cotizan en bolsa en 2015, comenzó a practicar en Lixin zhonglian en 2018, comenzó a prestar servicios de auditoría a la empresa en 2019; En los últimos tres años, ha participado en varios proyectos de auditoría de los informes anuales de las empresas que cotizan en bolsa.
Revisor de control de calidad del proyecto: Deng Chao, socio, se convirtió en contador público certificado en 2003, comenzó a participar en la auditoría y revisión de las empresas que cotizan en bolsa en 2010, comenzó a practicar en Lixin zhonglian en 2010, comenzó a prestar servicios de auditoría a la empresa en 2019; En los últimos tres años se han examinado varios proyectos de auditoría de los informes anuales de las empresas que cotizan en bolsa.
2. Registro de buena fe
En los últimos tres años no se han impuesto sanciones penales a los socios del proyecto que han de firmar, a los contadores públicos certificados que han de firmar y a los revisores del control de calidad del proyecto, ni a la Comisión Reguladora de valores de China, sus oficinas locales, los departamentos competentes de la industria, ni a Las bolsas de valores ni a las asociaciones comerciales, ni a las organizaciones autorreguladas.
3. Independencia
No existe ninguna circunstancia que pueda afectar a la independencia de los socios del proyecto, los contadores públicos certificados y los revisores del control de calidad del proyecto.
4. Honorarios de auditoría
Principio de fijación de precios de los gastos de auditoría: basado principalmente en la responsabilidad de los servicios profesionales y el grado de inversión en tecnología profesional, teniendo en cuenta la experiencia y el nivel de los trabajadores participantes, la tasa de carga correspondiente y el tiempo de trabajo invertido.
El Consejo de Administración de la empresa pide a la Junta General de accionistas de la empresa que autorice a la dirección de la empresa a negociar con la empresa contable la determinación de sus honorarios de auditoría para 2022 de conformidad con el principio de fijación de precios justos y razonables en el mercado.
Procedimientos para la renovación del nombramiento de una empresa contable
Desempeño de las funciones de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa examinó la calificación profesional, los registros de buena fe, la situación empresarial y la independencia de la empresa, y llegó a la conclusión de que la empresa tenía la capacidad profesional y la calificación para prestar servicios de auditoría a la empresa, la competencia profesional, la independencia y La capacidad de protección de los inversores para prestar servicios de auditoría a las empresas que cotizan en bolsa, y podía cumplir los requisitos anuales de auditoría de la empresa. Se acordó presentar al Consejo de Administración de la empresa para su examen los asuntos relativos a la renovación de la Carta de nombramiento de zhonglian como institución de auditoría externa de la empresa en 2022.
Dictamen de aprobación previa y dictamen independiente del director independiente
1. Dictamen de aprobación previa del director independiente
Lixin zhonglian tiene la calificación de participar en el negocio relacionado con valores y futuros, la experiencia y la capacidad de proporcionar servicios de auditoría para la empresa. En el proceso de servir como organismo de auditoría de la empresa y llevar a cabo la auditoría especial y la auditoría de los estados financieros, puede adherirse al principio de Auditoría Independiente, presentar informes profesionales para la empresa de manera objetiva e imparcial, cumplir bien las responsabilidades y obligaciones de los organismos de auditoría y cumplir los requisitos de los asuntos encomendados por la empresa.
En resumen, estamos de acuerdo en presentar a la 20ª reunión del 5º Consejo de Administración de la empresa para su examen el proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la empresa de contabilidad zhonglian (Asociación General Especial) como organismo de auditoría externa de la empresa en 2022. 2. Opiniones independientes de los directores independientes
Li Xin zhonglian puede adherirse al principio de auditoría independiente en el curso de su práctica y proporcionar a la empresa informes profesionales objetivos e imparciales. La renovación de la Carta de nombramiento de la empresa es beneficiosa para garantizar la calidad de la auditoría de la empresa y proteger los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los intereses de los accionistas minoritarios. Li Xin zhonglian tiene suficiente independencia, competencia profesional y capacidad de protección de inversores. El procedimiento de examen de la renovación del nombramiento de la entidad de auditoría en 2022 se ajusta a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos pertinentes, y la empresa está de acuerdo en recomendar a la Unión China como entidad de auditoría de las empresas que cotizan en bolsa, y en remitir el asunto a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
Deliberación y votación del Consejo de Administración sobre la propuesta de renovación de la empresa contable
En la 20ª reunión del 5º Consejo de Administración, celebrada el 23 de abril de 2022, la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la sociedad contable de la Unión China (Asociación General Especial) como organismo de auditoría externa de la empresa en 2022, y acordó contratar a la Asociación China como Organismo de auditoría externa de la empresa en 2022. The Independent Directors have expressed their pre – approval Opinions and their Independent Opinions on the matter.
Iv) Fecha de entrada en vigor
La renovación de la empresa contable debe presentarse a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen, y se pide a la Junta General de accionistas que autorice a la dirección de la empresa a determinar sus honorarios anuales de auditoría 2022 mediante consultas con la empresa contable de conformidad con el principio de fijación de precios justos y razonables del mercado, y a tramitar y firmar los acuerdos de servicios conexos, etc. el período de empleo es de un año, con efecto a partir de la fecha en que se examine y apruebe la junta general anual de accionistas de la empresa 2021.
Documentos de referencia
1. Resolución de la quinta reunión anual del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa en 2021;
2. Resolución de la 20ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa;
3. Resolución de la 14ª reunión de la Quinta Junta de supervisores de la empresa;
4. Opiniones de aprobación previa de los directores independientes sobre cuestiones relacionadas con la 20ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos;
5. Opiniones independientes de los directores independientes sobre cuestiones relacionadas con la 20ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos;
6. La información pertinente, como la licencia de práctica comercial de la empresa contable propuesta.
Se anuncia
Consejo de Administración 26 de abril de 2022
