Formulario de autocontrol para la aplicación de las normas de control interno
Código de valores: Shanghai Step Electric Corporation(002527) valores abreviados: Shanghai Step Electric Corporation(002527) normas de control interno
Aplicación de las normas de control interno
Operaciones de auditoría interna
1. Si el Jefe del Departamento de auditoría interna es a tiempo completo, y el Consejo de Administración o su
Nombramiento y destitución del Consejo de Administración.
2. Si la empresa ha establecido un Departamento de auditoría interna independiente del Departamento de Finanzas, y si
Contratar auditores internos a tiempo completo.
3. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta al Consejo de Administración o a sus miembros especiales al menos trimestralmente
Lo reportaré una vez.
¿4. Realiza el Departamento de auditoría interna al menos una inspección trimestral de las siguientes cuestiones?
Mira:
Depósito y utilización de los fondos recaudados
La garantía externa es
Transacciones con partes vinculadas
Inversión en valores
Capital riesgo
Asistencia financiera externa
Compra y venta de activos
Inversión extranjera
Las grandes corrientes de capital no operativo de la empresa son:
La empresa y sus directores, supervisores, altos directivos, accionistas controladores, etc.
Intercambio de fondos entre controladores internacionales y sus partes vinculadas
5. Si el Comité de auditoría se reúne al menos una vez al trimestre para examinar si la auditoría interna es
Plan de trabajo e informe presentados por el Departamento de contabilidad.
¿6. Informa la Junta de Auditores al menos trimestralmente al Consejo de Administración sobre la auditoría interna?
Calendario de trabajo, calidad y cuestiones importantes detectadas en la auditoría interna.
7. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta la auditoría interna anual a la Junta de Auditores a tiempo es
Informe y plan de trabajo anual de auditoría interna.
Control interno de la divulgación de información
1. Si la empresa ha establecido un sistema de gestión de la divulgación de información y si la información importante es
Sistema de confidencialidad.
2. Si la empresa nombra o autoriza al Secretario del Consejo de Administración o al representante de valores a asumir la responsabilidad de:
Vea las preguntas de los inversores en el sitio web interactivo y responda de manera oportuna y completa.
3. Si la empresa debe firmar un compromiso con un objeto específico antes de comunicarse directamente con él es
Libros. 4. Dentro de los dos días de negociación siguientes a la terminación de las actividades de Relaciones con los inversores, si
Preparación del formulario de registro de actividades de Relaciones con los inversores
Las presentaciones utilizadas, los documentos proporcionados y otros anexos (si los hay) se publicarán oportunamente en el sitio web interactivo de la bolsa de Shenzhen y en el sitio web de la empresa (si los hay).
Control interno de las operaciones con información privilegiada
Aplicación de las normas de control interno
La gestión de la confidencialidad de la información y la información privilegiada antes de su divulgación pública de conformidad con la ley son:
Las disposiciones sobre la administración del registro de personas informadas. 2. Whether the company Fills the Listed Company
Los archivos de información privilegiada de las personas informadas y la formación de eventos importantes en la planificación de eventos importantes son:
Memorándum de proceso, si el personal pertinente firma el memorándum para su confirmación. 3. Si la empresa compra o vende valores de la empresa y sus valores a personas informadas sobre información privilegiada en un plazo de cinco días a partir del informe anual, el informe semestral y el anuncio de acontecimientos importantes conexos
La situación de las variedades derivadas se examina a sí misma. El descubrimiento de información privilegiada
En caso de operaciones encubiertas, divulgación de información privilegiada o recomendación de que otra persona utilice información privilegiada para realizar operaciones comerciales, se verificará y se investigará la responsabilidad, y la información pertinente y los resultados de la tramitación se presentarán a la bolsa de Shenzhen y a la oficina local de valores en un plazo de dos días laborables. 4. Directores, supervisores, altos directivos y representantes de valores de la empresa y
Si el cónyuge de una person a ha escrito antes de comprar o vender las acciones de la empresa y sus derivados
Informar al Secretario de la Junta de su plan de compra y venta.
5. Whether the related Transactions of the company strictly Execute the approval Authority, Review Procedures and timely
Cumplir la obligación de divulgación de información.
Control interno de la recaudación de fondos
1. Si la empresa y la filial que ejecuta el proyecto de recaudación de fondos llevan a cabo la recaudación de fondos sí
La Cuenta Especial almacena y firma oportunamente el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos. 2. Si el Departamento de Auditoría Interna utiliza y deposita los fondos recaudados al menos trimestralmente
Realizar una auditoría de la situación y verificar la autenticidad y el cumplimiento del uso de los fondos recaudados.
Expresar opiniones. 3. Except for Financial Enterprises, whether the company does not Invest raised funds in Holding transactional financial assets and financial assets for sale, Lending to others, Commissioner
No utilizar los fondos recaudados en inversiones de capital riesgo, directas o
Inversiones indirectas en empresas que se dedican principalmente a la compra y venta de valores, o en promesas de contribuciones, préstamos confiados y otras inversiones que alteran encubiertamente el uso de los fondos recaudados. 4. Si la empresa no utiliza ocioso en los 12 meses siguientes a la inversión de riesgo
Los fondos recaudados complementan temporalmente los fondos de liquidez, no cambian la dirección de inversión de los fondos recaudados a los fondos de liquidez que nunca son aplicables, no llevan a cabo la reposición a largo plazo de los fondos de liquidez de riesgo, no utilizan permanentemente los fondos recaudados en exceso para complementar la inversión de liquidez
O devolver un préstamo bancario.
Control interno de las transacciones conexas
1. Whether the company shall, within 10 Trading days after the listing of the OPI, submit to the
La Bolsa de Shenzhen proporciona información sobre las personas relacionadas.
Cuando una person a asociada y su información cambien
Si la División se actualiza en un plazo de dos días laborables. Si la información proporcionada por la empresa es verdadera, exacta y completa.
¿2. Whether Independent Directors and Supervisors of the company have inspected the company and the relationship at least trimestrally?
Transacciones financieras entre asociados.
3. Si la empresa aclara la autoridad de examen y aprobación de la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración sobre las transacciones conexas;
Establecer y aplicar los procedimientos de examen correspondientes.
4. Los directores, supervisores, altos directivos, accionistas controladores y el control real de la empresa son:
Si las personas y sus partes vinculadas no ocupan directa, indirectamente o encubiertamente las empresas que cotizan en bolsa
Shanghai Step Electric Corporation(002527) aplicación de las normas de control interno
Control interno de las garantías externas
1. Si la sociedad aclara en los estatutos si la Junta General de accionistas y el Consejo de administración tienen garantías externas
La autoridad de examen y aprobación y la responsabilidad por violar la autoridad de examen y aprobación y el procedimiento de examen son:
Sistema.
2. Si la garantía externa de la empresa cumple estrictamente la autoridad de examen y aprobación, examina el procedimiento y
Cumplir la obligación de divulgación de información.
Control interno de las inversiones importantes
1. Si la sociedad especifica en los estatutos si la Junta General de accionistas o el Consejo de Administración han realizado inversiones importantes
Autoridad de aprobación y procedimiento de examen, autoridad de aprobación pertinente y procedimiento de examen
Disposiciones legales y reglamentarias y normas comerciales de la bolsa de Shenzhen.
2. Si las inversiones importantes de la empresa están sujetas estrictamente a la autoridad de examen y aprobación, a los procedimientos de examen y a los procedimientos de examen y aprobación, y
Cumplir la obligación de divulgación de información. 3. Si la empresa no ha realizado inversiones de riesgo durante los siguientes períodos: (1) el uso de Idle
El período durante el cual los fondos recaudados complementan temporalmente los fondos corrientes; En un plazo de 12 meses a partir de la fecha en que el capital recaudado se invierta en una empresa transformadora sin riesgo de reposición permanente del capital de trabajo; No se aplica a la inversión el exceso de fondos recaudados
Durante un período de 12 meses a partir de la reposición permanente de la liquidez o la devolución de los préstamos bancarios.
Otras cuestiones importantes
1. Si los accionistas controladores y los controladores reales de la empresa han firmado la Declaración y la Carta de compromiso de los accionistas controladores y los controladores reales y la han presentado a la bolsa de Shenzhen y al Consejo de Administración de la empresa para que consten en acta.
Cuando se produzca un cambio en el accionista controlador o en el controlador real, el nuevo accionista controlador será
Si el controlador completa la firma y el registro de la Declaración y el compromiso del accionista controlador y del controlador real en el plazo de un mes a partir de la finalización del cambio. 2. Si los directores, supervisores y altos directivos de la empresa han firmado y actualizado oportunamente
Declaración y compromiso de los directores, supervisores y altos directivos
Y el Consejo de Administración de la compañía.
3. Además de asistir a las reuniones del Consejo de Administración, si los directores independientes utilizan al menos diez días al a ño para nombrar a un solo director, el sistema de producción y gestión, gestión y control interno de la empresa es Wang tianmiao 20
Realizar inspecciones in situ de la construcción y aplicación de las resoluciones de la Junta. Yan Jie 24
Zhong Bin 27
Consejo de Administración 26 de abril de 2022
