Shanghai Step Electric Corporation(002527)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de Shanghai Step Electric Corporation(002527) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) cumplió concienzudamente sus funciones y responsabilidades de conformidad con las disposiciones y requisitos pertinentes del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y otras leyes y reglamentos, as í como los artículos de asociación y el reglamento de la Junta de supervisores de Shanghai Step Electric Corporation(002527) \ \ Los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas y empleados han supervisado eficazmente las principales actividades comerciales de la empresa y el desempeño de sus funciones por los directores y altos directivos, y han examinado cuidadosamente la situación financiera de la empresa, a fin de garantizar un desarrollo saludable, sostenido y estable de la empresa.
Trabajo diario de la Junta de supervisores
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa celebró diez reuniones, a saber:
1. La cuarta reunión de la Quinta Junta de supervisores de la empresa se celebró en la Sala de conferencias del cuarto piso de la empresa el 20 de enero de 2021 mediante votación sobre el terreno. Todos los supervisores de la empresa asistieron a la reunión, presidida por el Presidente de la Junta de supervisores, Sr. Miyaokun, el Secretario del Consejo de Administración de la empresa y los representantes de valores asistieron a la reunión, que examinó y aprobó por unanimidad las siguientes propuestas:
Proyecto de ley sobre el cambio del uso de los fondos recaudados y la reposición permanente de los fondos líquidos
Proyecto de ley sobre la cancelación de filiales
El anuncio de la resolución de la Junta de supervisores se publicó el 21 de enero de 2021 en los medios designados de divulgación de información: Securities Times, China Securities News, Shanghai Securities News, Securities Daily y Juchao Information Network. http://www.cn.info.com.cn. Divulgado en.
2. La Quinta Reunión de la Quinta Junta de supervisores de la empresa se celebró mediante votación sobre el terreno en la Sala de conferencias del cuarto piso de la empresa el 23 de marzo de 2021. Todos los supervisores de la empresa asistieron a la reunión, presidida por el Presidente de la Junta de supervisores, Sr. Miyaokun, el Secretario del Consejo de Administración de la empresa y los representantes de valores asistieron a la reunión, que examinó y aprobó por unanimidad las siguientes propuestas:
Propuesta sobre la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas para 2021
El anuncio de la resolución de la Junta de supervisores se publicó el 24 de marzo de 2021 en los medios designados de divulgación de información: Securities Times, China Securities News, Shanghai Securities News, Securities Daily y Juchao Information Network. http://www.cn.info.com.cn. Divulgado en.
3. La sexta reunión de la Quinta Junta de supervisores de la empresa se celebró mediante votación sobre el terreno en la Sala de conferencias del cuarto piso de la empresa el 22 de abril de 2021. Todos los supervisores de la empresa asistieron a la reunión, presidida por el Presidente de la Junta de supervisores, Sr. Miyaokun, el Secretario del Consejo de Administración de la empresa y los representantes de valores asistieron a la reunión, que examinó y aprobó por unanimidad las siguientes propuestas:
Proyecto de ley sobre la delimitación (proyecto) y su resumen
Proyecto de ley sobre la aplicación de las medidas de gestión de la evaluación de las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos para 2021
Proyecto de ley sobre la verificación de la lista de objetivos de incentivos otorgados por Shanghai Step Electric Corporation(002527)
El anuncio de la resolución de la Junta de supervisores se publicó el 23 de abril de 2021 en los medios designados de divulgación de información: Securities Times, China Securities News, Shanghai Securities News, Securities Daily y Juchao Information Network. http://www.cn.info.com.cn. Divulgado en.
4. La séptima reunión de la Quinta Junta de supervisores de la empresa se celebró mediante votación sobre el terreno en la Sala de conferencias del cuarto piso de la empresa el 27 de abril de 2021. Todos los supervisores de la empresa asistieron a la reunión, presidida por el Sr. Miyau – kun, el supervisor, el Secretario del Consejo de Administración de la empresa y el representante de Asuntos de valores asistieron a la reunión, que examinó y aprobó por unanimidad las siguientes propuestas:
Informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2020
Texto completo y resumen del informe anual 2020
Informe financiero final para 2020
Plan de distribución de beneficios para 2020
Informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2020
Informe de autoevaluación sobre el control interno para 2020
Proyecto de ley sobre la ocupación de fondos no operativos, otras transacciones financieras conexas y garantías externas de la empresa en 2020
Proyecto de ley sobre la elección de los supervisores no representativos de los trabajadores de la Quinta Junta de supervisores de la empresa
Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de zhonglian Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría externa de la empresa en 2021
Proyecto de ley sobre la aplicación de la línea de crédito integral a las instituciones financieras y la garantía dentro de la línea en 2021
Proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables
Propuesta sobre la provisión para el deterioro del valor de los activos en 2020
Texto completo y texto del informe del primer trimestre de 2021
El anuncio de la resolución de la Junta de supervisores se publicó el 29 de abril de 2021 en los medios designados de divulgación de información: Securities Times, China Securities News, Shanghai Securities News, Securities Daily y Juchao Information Network. http://www.cn.info.com.cn. ()
5. La octava reunión de la Quinta Junta de supervisores de la empresa se celebró mediante votación sobre el terreno en la Sala de conferencias del cuarto piso de la empresa el 25 de mayo de 2021. Todos los supervisores de la empresa asistieron a la reunión, presidida por el Presidente de la Junta de supervisores, Sr. Miyaokun, el Secretario del Consejo de Administración de la empresa y los representantes de valores asistieron a la reunión, que examinó y aprobó por unanimidad las siguientes propuestas:
Proyecto de ley sobre el ajuste de la lista de objetivos de incentivos y el número de subvenciones concedidas por primera vez en 2021 para las opciones sobre acciones y los planes de incentivos de acciones restringidos
Proyecto de ley sobre la primera concesión de opciones sobre acciones y acciones restringidas a los sujetos de incentivos
El anuncio de la resolución de la Junta de supervisores se publicó el 26 de mayo de 2021 en los medios designados de divulgación de información: Securities Times, China Securities News, Shanghai Securities News, Securities Daily y Juchao Information Network. http://www.cn.info.com.cn. Divulgado en.
6. La novena reunión de la Quinta Junta de supervisores de la empresa se celebró mediante votación sobre el terreno en la Sala de conferencias del cuarto piso de la empresa el 8 de julio de 2021. Todos los supervisores de la empresa asistieron a la reunión, presidida por el Presidente de la Junta de supervisores, Sr. Miyaokun, el Secretario del Consejo de Administración de la empresa y los representantes de valores asistieron a la reunión, que examinó y aprobó por unanimidad las siguientes propuestas:
Proyecto de ley sobre inversiones conjuntas y transacciones conexas con partes vinculadas
El anuncio de la resolución de la Junta de supervisores se publicó el 9 de julio de 2021 en los medios designados de divulgación de información: Securities Times, China Securities News, Shanghai Securities News, Securities Daily y Juchao Information Network. http://www.cn.info.com.cn. Divulgado en.
7. La décima reunión de la Quinta Junta de supervisores de la empresa se celebró en la Sala de conferencias del cuarto piso de la empresa el 20 de agosto de 2021 mediante votación sobre el terreno. Todos los supervisores de la empresa asistieron a la reunión, presidida por el Presidente de la Junta de supervisores, Sr. Miyaokun, el Secretario del Consejo de Administración de la empresa y los representantes de valores asistieron a la reunión, que examinó y aprobó por unanimidad las siguientes propuestas:
Texto completo y resumen del informe semestral 2021
Informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en el semestre de 2021
El anuncio de la resolución de la Junta de supervisores se publicó el 24 de agosto de 2021 en los medios designados de divulgación de información: Securities Times, China Securities News, Shanghai Securities News, Securities Daily y Juchao Information Network. http://www.cn.info.com.cn. Divulgado en.
8. La undécima reunión (provisional) de la Quinta Junta de supervisores de la empresa se celebró mediante votación in situ en la Sala de conferencias del cuarto piso de la empresa el 17 de septiembre de 2021. Todos los supervisores de la empresa asistieron a la reunión, presidida por el Presidente de la Junta de supervisores, Sr. Miyaokun, el Secretario del Consejo de Administración de la empresa y los representantes de valores asistieron a la reunión, que examinó y aprobó por unanimidad las siguientes propuestas:
Proyecto de ley sobre el reembolso anticipado de las “obligaciones convertibles a tiempo”
El anuncio de la resolución de la Junta de supervisores se publicó el 18 de septiembre de 2021 en los medios designados de divulgación de información: Securities Times, China Securities News, Shanghai Securities News, Securities Daily y Juchao Information Network. http://www.cn.info.com.cn. Divulgado en.
9. La 12ª reunión de la Quinta Junta de supervisores de la empresa se celebró en la Sala de conferencias del cuarto piso de la empresa el 17 de septiembre de 2021 mediante votación sobre el terreno. Todos los supervisores de la empresa asistieron a la reunión, presidida por el Presidente de la Junta de supervisores, Sr. Miyaokun, el Secretario de la Junta de directores de la empresa y los representantes de valores asistieron a la reunión, que examinó y aprobó por unanimidad las siguientes propuestas: 1) Informe del tercer trimestre de 2021.
10. La 13ª reunión de la Quinta Junta de supervisores de la empresa se celebró en la Sala de conferencias del cuarto piso de la empresa el 15 de diciembre de 2021 mediante votación sobre el terreno. Todos los supervisores de la empresa asistieron a la reunión, presidida por el Presidente de la Junta de supervisores, Sr. Miyaokun, el Secretario del Consejo de Administración de la empresa y los representantes de valores asistieron a la reunión, que examinó y aprobó por unanimidad las siguientes propuestas:
Proyecto de ley sobre la concesión de opciones de acciones reservadas y acciones restringidas a los sujetos de incentivos
El anuncio de la resolución de la Junta de supervisores se publicó el 16 de diciembre de 2021 en los medios de comunicación designados para la divulgación de información: Securities Times, China Securities News, Shanghai Securities News, Securities Daily y Juchao Information Network. http://www.cn.info.com.cn. Divulgado en.
Opiniones de la Junta de supervisores sobre cuestiones pertinentes de la empresa en 2021
En 2021, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y los Estatutos de Shanghai Step Electric Corporation(002527) \ \ \ \ Entender y dominar el funcionamiento general de la empresa. Las opiniones de la Junta de supervisores sobre las cuestiones pertinentes para 2021 son las siguientes:
1. Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores desempeñó sus funciones y responsabilidades de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos, como el derecho de sociedades, los estatutos y el reglamento interno de la Junta de supervisores, y supervisó e inspeccionó el procedimiento de convocatoria de la Junta de accionistas y el Consejo de Administración, las cuestiones de resolución, la aplicación de las resoluciones de la Junta de accionistas por el Consejo de Administración, el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa y el sistema de gestión de la empresa. Considera que la empresa opera de conformidad con la ley y que el procedimiento de adopción de decisiones se ajusta a las leyes, reglamentos y normas pertinentes; El sistema de control interno de la empresa se ha establecido y aplicado eficazmente; En el desempeño de sus funciones, los directores y el personal directivo superior de la empresa pueden aplicar seriamente las leyes y reglamentos nacionales, las normas y reglamentos y las resoluciones pertinentes, y no se ha comprobado que los directores y el personal directivo superior de la empresa hayan violado las leyes y reglamentos en el desempeño de sus funciones y El ejercicio de sus funciones, as í como las normas y reglamentos de la empresa o hayan perjudicado los intereses de la empresa y los accionistas.
2. Examinar la situación financiera de la empresa
La Junta de supervisores supervisó, inspeccionó y examinó el sistema de control interno financiero, la situación financiera y los resultados financieros de la empresa durante el período que abarca el informe, y consideró que el sistema de control interno financiero de la empresa era perfecto, los sistemas conexos eran sólidos, las normas de funcionamiento financiero, la situación financiera era buena, la contabilidad no tenía omisiones importantes ni registros falsos, la preparación de los estados financieros se ajustaba a las normas contables para las empresas y otras disposiciones pertinentes, y que el informe financiero podía ser verdadero y exacto. Reflejar objetivamente la situación financiera y los resultados de explotación de la empresa durante el período que abarca el informe. 3. Opiniones de la Junta de supervisores sobre el plan de distribución de beneficios
Tras la verificación, el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021 se ajusta a las disposiciones pertinentes de los estatutos y a las leyes y reglamentos, como la política futura de dividendos en efectivo de la empresa, sin perjuicio de los intereses de los accionistas de la empresa, especialmente los accionistas minoritarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el plan anual de distribución de beneficios de la empresa 2021 y estamos de acuerdo en presentarlo a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
4. Examinar el depósito y la utilización de los fondos recaudados y formular observaciones
La Junta de supervisores examinó el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados de la empresa en 2021 y llegó a la conclusión de que los fondos recaudados de la empresa se gestionaban y utilizaban estrictamente de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las medidas de gestión de los fondos recaudados, no había cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados ni daños a los intereses de los accionistas, y no había casos de apropiación indebida o uso ilegal de los fondos recaudados.
5. Examen de la adquisición y venta de activos
La Junta de supervisores de la empresa ha examinado la adquisición y venta de activos de la empresa en 2021 y ha llegado a la conclusión de que:
Tras la inspección, no hubo adquisiciones ni ventas de activos de la empresa ni de sus filiales durante el período que abarca el informe.
6. Examinar las transacciones conexas y las garantías externas de la empresa y formular observaciones al respecto
La Junta de supervisores de la empresa ha examinado las transacciones conexas y las garantías externas de la empresa en 2021 y considera que, tras la inspección, ni los accionistas controladores ni otras partes vinculadas ocupan fondos no operacionales durante el período que abarca el informe.
Tras la inspección, ni la empresa ni sus filiales tuvieron transacciones importantes con partes vinculadas u otras transacciones financieras conexas durante el período que abarca el informe. Tras la inspección, se prevé que el importe total de las solicitudes de crédito global presentadas a las instituciones financieras por la empresa y sus filiales de control durante el período de que se informa no supere los 1.180 millones de yuan, lo que representa el 38,45% de los activos netos auditados de la empresa a los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa en 2021. En 2021, se ha utilizado la cantidad de garantía mencionada de 89.554300 Yuan. En 2021, la empresa y sus filiales no tenían garantías ilegales ni garantías atrasadas ni garantías externas acumuladas hasta el período de referencia.
7. Opiniones sobre el informe de autoevaluación sobre el control interno para 2021 preparado por la Junta
Después de examinar el informe de autoevaluación sobre el control interno en 2021 preparado por el Consejo de Administración, as í como la construcción y aplicación del sistema de control interno de la empresa, la Junta de supervisores considera que el informe de autoevaluación sobre el control interno de la empresa puede reflejar la construcción del sistema de control interno de manera objetiva y completa, se ha aplicado eficazmente y, en general, puede garantizar la seguridad, la integridad de los activos y el funcionamiento normal de las actividades de gestión.
