Director independiente
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 20ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos
La 20ª reunión del quinto Consejo de Administración se celebró el 23 de abril de 2022. Como director independiente de la empresa, hemos leído y examinado cuidadosamente la información pertinente y hemos tenido una comprensión detallada de la situación pertinente, de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa, las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos, as í como El reglamento de la empresa, el sistema de trabajo de los directores independientes y otras normas y reglamentos pertinentes. Las opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes de la 20ª reunión de la Junta de Síndicos en su quinto período de sesiones son las siguientes:
Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021
El plan de distribución de beneficios para 2021 cumple los requisitos de la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre cuestiones relacionadas con la aplicación ulterior de los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa (SFC [2012] No. 37), las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de las empresas y la política futura de dividendos en efectivo de Shanghai Step Electric Corporation(002527) y otras disposiciones pertinentes, y es beneficioso para el desarrollo continuo, estable y saludable de la empresa. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el plan anual de distribución de beneficios de la empresa 2021 y estamos de acuerdo en presentarlo a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre el almacenamiento y la utilización efectiva de los fondos recaudados en 2021
Tras la verificación, el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se ajustarán a los requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y a las disposiciones pertinentes de las “medidas de Gestión de los fondos recaudados” de la empresa, y no habrá irregularidades en el depósito y la utilización de los fondos recaudados.
El contenido pertinente del informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021 preparado por la empresa es verdadero, exacto y completo, y no hay registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes. El “Informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021” preparado por la empresa se ajusta a las normas pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, y refleja verdaderamente el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021.
Opiniones independientes sobre el informe de autoevaluación sobre el control interno para 2021 preparado por la Junta
En general, el sistema de control interno establecido por la empresa puede cumplir las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos nacionales pertinentes, as í como los requisitos pertinentes de las autoridades reguladoras, y el sistema de control interno y los sistemas conexos de la empresa no tienen defectos importantes en la integridad, racionalidad y eficacia en todos los aspectos importantes, ni desviación significativa en el proceso de aplicación práctica. En general, puede garantizar plena y eficazmente la seguridad de los activos de la empresa y el funcionamiento normal de las actividades de gestión.
El informe de autoevaluación sobre el control interno 2021 preparado por el Consejo de Administración refleja de manera realista, amplia y objetiva el establecimiento y la aplicación del sistema de control interno de la empresa.
Opiniones independientes sobre el formulario de autoevaluación para la aplicación de las normas de control interno
La empresa ha establecido una gobernanza empresarial más completa y diversas normas y reglamentos de control interno, la aplicación del sistema de control interno de la empresa es buena, la “Aplicación de las normas de control interno de la lista de verificación” de las declaraciones pertinentes son verdaderas, precisas y completas.
Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de zhonglian Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría externa de la empresa en 2022
Lixin zhonglian Certified Public Accountants (Special general Partnership) in the Practice process can adhere to the principle of Independent Auditing, the company issued for the Professional Reports objective and impartial. La renovación del nombramiento de la empresa es beneficiosa para garantizar la calidad de la auditoría de la empresa y proteger los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Lixin zhonglian Certified Public Accountants (Special general Partnership) has sufficient Independence, Professional Competence and investor protection ability. El procedimiento de examen de la renovación del nombramiento de la institución de auditoría 2022 de la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos pertinentes, y está de acuerdo en recomendar a la empresa de contabilidad zhonglian (Asociación General Especial) que sea la institución de auditoría de la empresa que cotiza en bolsa, y en presentar el asunto a la Junta General de accionistas 2021 de la empresa para su examen.
Notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de fondos no operacionales, otras transacciones de fondos conexos y garantías externas de la empresa en 2021
Tras la inspección, no hubo ocupación de fondos no operativos por parte de los accionistas controladores ni de otras partes vinculadas durante el período que abarca el informe.
Tras la inspección, ni la empresa ni sus filiales tuvieron transacciones importantes con partes vinculadas u otras transacciones financieras conexas durante el período que abarca el informe.
Tras la inspección, se prevé que el importe total de las solicitudes de crédito global presentadas a las instituciones financieras por la empresa y sus filiales de control durante el período de que se informa no supere los 1.180 millones de yuan, lo que representa el 38,45% de los activos netos auditados de la empresa a los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa en 2021. En 2021, se ha utilizado la cantidad de garantía mencionada de 89.554300 Yuan. En 2021, la empresa y sus filiales de control no tenían garantías ilegales ni garantías atrasadas, ni garantías ilegales que se hubieran producido en años anteriores y se hubieran acumulado hasta el período de referencia.
Opiniones independientes sobre la remuneración de los directores y el personal directivo superior en 2021
Después de la verificación, creemos que la situación salarial de los directores y altos directivos de la empresa en 2021 es verdadera y exacta, que el procedimiento de toma de decisiones sobre la remuneración de los directores y altos directivos de la empresa es legal, que las normas de pago son razonables y que el mecanismo de incentivos está en su lugar, de conformidad con las normas pertinentes y la situación actual del desarrollo de la empresa. Por lo tanto, estamos de acuerdo con esta propuesta y estamos de acuerdo en presentarla a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen. Opiniones independientes sobre el plan de remuneración de los directores y el personal directivo superior para 2022
Tras la verificación, la empresa, de conformidad con el nivel de remuneración de la industria y la región en que se encuentra, y teniendo en cuenta la situación real del desarrollo de la empresa, etc., formula un plan de remuneración razonable, que se ajusta a la situación real de la empresa, contribuye a mejorar la competitividad de La empresa, garantiza la realización de los objetivos estratégicos de desarrollo de la empresa y redunda en interés de los inversores, y está de acuerdo en presentar la propuesta a la junta general anual de accionistas de la empresa para su examen en 2021.
Opiniones independientes sobre las previsiones de las transacciones cotidianas con partes vinculadas para 2022
Tras la verificación, se prevé que el volumen de las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2022 se base en el desarrollo empresarial de la empresa y en las necesidades reales de producción y funcionamiento, y que el precio de las transacciones con partes vinculadas sea justo y razonable, y que el precio de las transacciones se ajuste a los principios de objetividad, equidad y equidad, de conformidad con los intereses de la empresa y de todos los accionistas, y que no se produzcan situaciones que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios Tampoco existe una dependencia comercial de las partes vinculadas debido a las transacciones con partes vinculadas. Cuando el Consejo de Administración de la empresa examine las transacciones conexas mencionadas, los directores asociados se abstendrán de votar. El procedimiento de adopción de decisiones sobre las transacciones conexas se ajusta a las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores, los estatutos y el sistema de adopción de decisiones sobre las transacciones conexas, y el procedimiento de adopción de decisiones es legal y eficaz. Por lo tanto, estamos de acuerdo con la propuesta sobre las previsiones diarias de transacciones conexas para 2022.
Opiniones independientes sobre la aplicación de la línea de crédito global a las instituciones financieras y la garantía dentro de la línea de crédito para 2022
La empresa y sus filiales solicitan a las instituciones financieras una línea de crédito integral y proporcionan garantías dentro de la línea de crédito para mejorar la eficiencia del uso del capital de trabajo de la empresa y sus filiales, lo que redunda en interés de la empresa en su conjunto, y las cuestiones de garantía relacionadas con la línea de crédito También adoptan medidas eficaces de control de riesgos, que pueden prevenir y controlar eficazmente los riesgos.
El presente artículo se entenderá sin perjuicio de los intereses de la sociedad y de todos los accionistas, en particular de los accionistas minoritarios, y se ajustará a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes.
Por lo tanto, estamos de acuerdo en que esta empresa y sus filiales soliciten a las instituciones financieras una línea de crédito integral y la empresa proporcione garantías dentro de la línea de crédito, y estamos de acuerdo en presentarlas a la Junta General de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre el uso de algunos fondos propios ociosos para comprar productos financieros
La empresa y sus filiales han seguido los procedimientos de examen y aprobación correspondientes para la compra de productos financieros utilizando parte de sus fondos propios ociosos, de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, etc.
Bajo la premisa de garantizar el funcionamiento normal y la seguridad de los fondos, la empresa y sus filiales pueden utilizar parte de los fondos propios ociosos para comprar productos financieros, lo que puede mejorar eficazmente la eficiencia del uso de los fondos, aumentar los ingresos de la empresa y satisfacer los intereses de los inversores. Estamos de acuerdo en que la empresa y sus filiales no utilizarán más de 80 millones de yuan para comprar productos financieros.
Se formulan observaciones al respecto.
(esta página no tiene texto, sólo la página de firma de la opinión independiente del director independiente)
Firma del director independiente:
Wang Tian Miao Yan Jie Zhong Bin
Fecha de firma: 23 de abril de 2022
