Sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada
Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846)
Guangdong empaquetado Co., Ltd.
Sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada
Shantou, Guangdong
Abril de 2002
Catálogo
Capítulo I Principios generales Capítulo 2 información privilegiada e información privilegiada Capítulo 3 Gestión del registro de personas con información privilegiada… Capítulo 4 confidencialidad de la información privilegiada y rendición de cuentas… Capítulo V Disposiciones complementarias 10.
Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846)
Sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de seguir normalizando la gestión de la información privilegiada de Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), fortalecer la confidencialidad de la información privilegiada de la empresa y salvaguardar la equidad de la divulgación de información a fin de proteger los intereses de los inversores en general, De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 5 – el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas para la gestión de La divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 5 – la gestión de los asuntos de divulgación de información (en lo sucesivo denominadas “los estatutos”). Este sistema se formula de conformidad con los Estatutos de la sociedad y otras disposiciones pertinentes.
Artículo 2 El Consejo de Administración de la sociedad es el órgano de gestión de la información privilegiada de la sociedad, y el Consejo de Administración de la sociedad garantizará la autenticidad, exactitud y exhaustividad de los archivos de las personas con información privilegiada. El Presidente es el principal responsable de la gestión de la información privilegiada de la empresa, y el Secretario del Consejo de Administración es responsable de llevar a cabo el registro y el registro de la información privilegiada de la empresa. Todos los departamentos, sucursales y filiales de control de la empresa son responsables de la labor de confidencialidad en el ámbito de su gestión y de la presentación y transmisión de información privilegiada. El Departamento de valores de la empresa es el Departamento de trabajo diario para la supervisión, gestión, registro, divulgación y registro de la información privilegiada de la empresa.
El Presidente del Consejo de Administración y el Secretario del Consejo de Administración firmarán por escrito un dictamen de confirmación de la autenticidad, exactitud y exhaustividad de los archivos de la persona con información privilegiada.
La Junta de supervisores supervisará la aplicación del sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada.
Artículo 3 los directores, supervisores, personal directivo superior y todos los departamentos, filiales y empresas que controlen acciones de la sociedad observarán el presente sistema y harán un buen trabajo en la confidencialidad de la información privilegiada. Los sujetos mencionados y las personas responsables pertinentes tendrán la obligación de informar internamente sobre la información privilegiada y desempeñarán las funciones de Divulgación de información.
Capítulo II información privilegiada e información privilegiada
Artículo 4 la información privilegiada a que se refiere el presente sistema se refiere a la información no divulgada que se refiere al funcionamiento y las finanzas de la empresa o que tiene una influencia significativa en el precio de transacción de los valores de la empresa y sus derivados. El hecho de que no se haya hecho público significa que la empresa no se ha hecho pública oficialmente en las publicaciones de divulgación de información o en el sitio web de las empresas que cotizan en bolsa que han sido formuladas por la Comisión Reguladora de valores de China y seleccionadas por los Estatutos de la empresa. La información privilegiada incluye, entre otras cosas:
Cambios importantes en la política empresarial y el alcance de la empresa;
Cuando la empresa compre o venda activos importantes en el plazo de un a ño que superen el 30% del total de activos de la empresa, o cuando la hipoteca, la prenda, la venta o el desguace de los principales activos de la empresa superen el 30% de esos activos una vez;
La celebración de un contrato importante, la prestación de una garantía importante o la realización de transacciones conexas pueden tener un efecto importante en los activos, pasivos, derechos e intereses de la empresa y en los resultados de sus operaciones;
Incumplimiento del contrato en caso de que la empresa incurra en deudas importantes y no pague las deudas importantes debidas;
El contenido de las previsiones de rendimiento, las cartas de rendimiento y los informes periódicos que la empresa aún no ha revelado;
La empresa incurre en pérdidas importantes o pérdidas importantes;
Cambios importantes en las condiciones externas de producción y funcionamiento de la empresa;
El Presidente o el Director General de la empresa no podrá desempeñar sus funciones si se produce un cambio en el Director, un tercio o más de los supervisores o el Director General de la empresa;
Ⅸ) la situación de los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad o de los controladores reales que posean acciones o controlen la sociedad ha cambiado considerablemente, y la situación de los controladores reales de la sociedad y otras empresas bajo su control ha cambiado considerablemente en las mismas o similares actividades comerciales que la sociedad;
Los planes de distribución de dividendos y aumento de capital de la empresa, los cambios importantes en la estructura de propiedad de la empresa, las decisiones de reducción de capital, fusión, escisión, disolución y solicitud de quiebra de la empresa, o la entrada en el procedimiento de quiebra de conformidad con la ley y la orden de cierre; Las resoluciones de la Junta General de accionistas o del Consejo de Administración relativas a litigios o arbitrajes importantes relacionados con la sociedad serán revocadas o anuladas de conformidad con la ley;
The company is suspected of Crimes and investigated according to Law, and the Controlling Shareholder, the actual Controller Director, supervisor and Senior Management of the company are subject to Compulsory Measures according to law;
Las leyes, reglamentos, normas y políticas administrativos recientemente publicados o los documentos normativos pertinentes pueden tener un impacto significativo en la empresa;
Planes de la empresa para la distribución de dividendos o el aumento o la reducción de capital, as í como otros planes de refinanciación para la emisión de bonos corporativos, bonos convertibles, etc.;
Cambios importantes en la estructura de propiedad de la empresa;
Cambios importantes en la garantía de la deuda de la empresa;
La hipoteca, venta o desguace de los principales activos de la empresa utilizados para el funcionamiento supera el 30% de esos activos una vez; Los actos de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa pueden ser responsables de daños y perjuicios importantes de conformidad con la ley;
Planes pertinentes para la adquisición y reorganización de activos importantes de la empresa;
Plan de incentivos de capital aplicado por la empresa;
Los principales activos de la empresa han sido sellados, incautados, congelados o hipotecados o pignorados;
22) la paralización de la actividad principal o total de la empresa;
La empresa proporciona una garantía importante al exterior;
Obtener grandes subvenciones gubernamentales y otros ingresos adicionales que puedan tener un efecto significativo en los activos, pasivos, acciones o resultados de explotación de la empresa;
Cambios en las políticas contables y las estimaciones contables de la empresa;
Otra información importante reconocida por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen que tenga un efecto significativo en los precios de negociación de los valores de la empresa y sus derivados.
Artículo 5 las personas con información privilegiada a que se refiere el presente sistema se refieren a las personas que pueden obtener directa o indirectamente información privilegiada antes de que se haga pública la información privilegiada de la empresa, incluidas, entre otras, las siguientes:
La empresa y sus directores, supervisores y altos directivos; Las empresas controladas o controladas efectivamente por la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos; El personal de la empresa que participa en la planificación, la demostración y la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes; El personal financiero, el auditor interno y el personal de divulgación de información que tenga conocimiento de la información privilegiada debido a su posición en la empresa.
Los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos; El accionista mayoritario, el primer accionista mayoritario, el controlador real y sus directores, supervisores y personal directivo superior; El adquirente de la sociedad o las partes pertinentes en las transacciones de activos importantes, as í como sus accionistas controladores, controladores reales, directores, supervisores y personal directivo superior (en su caso); Los accionistas proponentes y sus directores, supervisores y personal directivo superior (en su caso); El personal de la autoridad reguladora de valores que pueda obtener información privilegiada debido a su cargo o a su trabajo, o el personal pertinente de los lugares de negociación de valores, las instituciones de registro y liquidación de valores y las instituciones intermediarias; Personal de las autoridades competentes y de las autoridades reguladoras que puedan obtener información privilegiada sobre la emisión o el comercio de valores o sobre la gestión de las empresas que cotizan en bolsa y sus adquisiciones o transacciones importantes de activos debido a sus responsabilidades jurídicas; Otras unidades externas que obtengan información privilegiada de la empresa de conformidad con la ley; Otras unidades externas que participan en la planificación, la demostración, la adopción de decisiones y la aprobación de cuestiones importantes.
Otras personas que tengan conocimiento de la información privilegiada pertinente de la empresa debido a la existencia de relaciones de parentesco y relaciones comerciales con personas relacionadas con el punto (I) (II).
Otras personas autorizadas por la c
En caso de que se produzcan cambios importantes en las cuestiones pertinentes tras la divulgación de las cuestiones importantes por la empresa, la empresa presentará oportunamente a la bolsa los archivos de información privilegiada.
En caso de que se produzcan fluctuaciones anormales en el comercio de sus acciones y sus derivados antes de la divulgación de cualquier asunto importante, la empresa presentará a la bolsa los archivos de información privilegiada pertinentes.
En combinación con las circunstancias específicas, la empresa determina razonablemente el alcance de la información privilegiada que debe presentarse para garantizar la integridad y exactitud de los archivos de registro de la información privilegiada.
Artículo 6 en caso de que se produzcan las siguientes cuestiones importantes, la sociedad presentará a la bolsa de Shenzhen los archivos de información privilegiada pertinentes:
Reorganización de activos importantes;
Ii) una alta proporción de acciones transferidas;
Cambios en los derechos e intereses que den lugar a cambios en el controlador real o en el primer accionista mayoritario;
Iv) oferta de adquisición;
Emisión de valores;
Fusión, escisión o escisión de la lista;
Recompra de acciones;
Informes anuales y semestrales;
Ⅸ) Proyecto de plan de incentivos de capital y plan de participación de los empleados;
Cualquier otra cuestión requerida por la c
Capítulo III Gestión del registro de personas con información privilegiada
Artículo 7 antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley, la sociedad rellenará el formulario de registro de la persona informada de la información privilegiada de la sociedad cotizada de conformidad con el formato del anexo 1 del presente sistema, registrará y resumirá oportunamente la lista de personas informadas de la información privilegiada en las etapas de la planificación de las negociaciones, la consulta de argumentos, la celebración de contratos, la presentación de informes, la transmisión, la preparación, la resolución y la divulgación, as í como la información sobre el momento, el lugar, la base, la forma y el contenido de la información privilegiada. Y dentro de los cinco días de negociación siguientes a la primera divulgación de información privilegiada de conformidad con la ley.
Artículo 8 cuando una sociedad lleve a cabo las cuestiones importantes previstas en el artículo 6, hará un buen trabajo en la gestión de la información privilegiada y revelará la información pertinente por etapas, según proceda; También debería elaborarse un memorando sobre el proceso de cuestiones importantes (véase el anexo 2), en el que se registrara el tiempo de cada punto crítico del proceso de planificación y adopción de decisiones, la lista de los participantes en la planificación y adopción de decisiones y las modalidades de planificación y adopción de decisiones, y se instara a Las personas pertinentes a que firmaran y confirmaran el memorando. Los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, los controladores reales y sus partes vinculadas cooperarán en la elaboración de memorandos de procedimiento sobre cuestiones importantes.
En el memorando sobre el proceso de las cuestiones importantes se registrarán todos los vínculos y progresos concretos de las cuestiones importantes, incluidos el momento, el lugar, las instituciones participantes y el personal de la demostración del programa, la negociación de contactos, la formación de la intención pertinente, la adopción de las resoluciones pertinentes, la firma de Los acuerdos pertinentes y el cumplimiento de los procedimientos de aprobación. The Company shall submit a Memorandum on the process of Major matters to the exchange within five Trading days after the disclosure of Insider information according to law.
Artículo 9 el contenido del registro y registro de las personas con información privilegiada incluye, entre otras cosas, el nombre, la nacionalidad, el tipo de certificado, el número de certificado o el código unificado de crédito social de las personas con información privilegiada, el Código de los accionistas, los teléfonos móviles de contacto, la dirección de Comunicación, las unidades afiliadas, las relaciones con las empresas que cotizan en bolsa, los puestos, las personas relacionadas, el tipo de relación, el tipo de relación, la fecha, el lugar, el método, la etapa y el contenido de la información, Información del solicitante de registro, tiempo de registro, etc.
Artículo 10 el procedimiento de registro y registro de la información privilegiada de la empresa es el siguiente:
Cuando se produzca una información privilegiada, la persona informada de la información informará al Secretario del Consejo de Administración de la empresa por teléfono, correo electrónico, fax, etc. en el plazo de un día laborable. El Secretario del Consejo de Administración organizará inmediatamente a las personas con información privilegiada pertinentes para que rellenen el formulario de registro de las personas con información privilegiada, y pedirá a las personas con información privilegiada que proporcionen información escrita sobre la información básica sobre la información privilegiada a fin de garantizar que el contenido del formulario de registro de las personas con información privilegiada de la empresa sea verdadero, exacto y completo, y al mismo tiempo les proporcionará un aviso de prohibición de las operaciones con información privilegiada para recordarles que hagan un buen trabajo en la confidencialidad de la información. Cuando el Secretario del Consejo de Administración evalúe y examine los materiales y considere que es necesario cumplir las obligaciones de divulgación de información lo antes posible, organizará inmediatamente el Ministerio de valores para redactar un anteproyecto de documento de divulgación de información y presentarlo al Presidente del Consejo de Administración para su examen y aprobación; si es necesario cumplir los procedimientos de examen y aprobación, lo presentará al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas lo antes posible para su examen y cumplirá oportunamente las obligaciones de divulgación de información.
En caso de que se produzcan progresos o cambios importantes en las cuestiones relativas a la información privilegiada, el personal pertinente informará sin demora al Presidente de la Junta y al Secretario de la Junta, que harán un buen trabajo en la divulgación de la información pertinente a tiempo.
Artículo 11 los directores, supervisores, personal directivo superior y todos los departamentos, filiales y personas a cargo de la sociedad cooperarán activamente con la sociedad en el registro y la presentación de información privilegiada e informarán oportunamente a la empresa de la información privilegiada y de los cambios en la información privilegiada pertinente de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, los documentos normativos y los requisitos del presente sistema.
Artículo 12 los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad, los controladores reales, las personas vinculadas, los adquirentes, las contrapartes que realicen operaciones importantes de reestructuración de activos, otros promotores, sociedades de valores, instituciones de servicios de valores, bufetes de abogados y otros informantes de información privilegiada que participen en La sociedad y tengan una influencia significativa en el precio de las acciones de la sociedad cooperarán activamente con la sociedad en el registro de los informantes de información privilegiada. Informar oportunamente a la empresa de la información privilegiada relacionada con la situación de la persona informada y la información privilegiada relacionada con los cambios de la persona informada. Los sujetos mencionados entregarán los archivos de información privilegiada a la empresa por etapas de acuerdo con el proceso de los asuntos, pero el tiempo de entrega de los archivos completos de información privilegiada no será posterior al tiempo de divulgación pública de la información privilegiada.
Artículo 13 antes de la divulgación pública o durante el proceso de planificación de las cuestiones enumeradas en el artículo 6 del presente sistema, la sociedad, de conformidad con las leyes y reglamentos administrativos pertinentes, llevará a cabo el registro, la presentación para su examen y aprobación u otras formas de presentación de información a los departamentos pertinentes del Estado, y hará un buen trabajo en el registro de las personas con información privilegiada. Si, antes de la divulgación pública de los asuntos enumerados en el artículo 8 del presente sistema, la sociedad, de conformidad con las leyes, reglamentos administrativos y requisitos de política pertinentes, necesita presentar periódicamente información al Departamento Administrativo pertinente del Estado, podrá tratarla como el mismo asunto de información privilegiada si no se han producido cambios importantes en El Departamento o el contenido de la presentación, registrará el nombre del Departamento Administrativo en el mismo formulario y seguirá registrando el tiempo de presentación de la información. Además de lo anterior, cuando la circulación de información privilegiada se refiera a los departamentos administrativos pertinentes del Estado, la empresa registrará en los archivos de la persona con conocimiento de causa el nombre de los departamentos administrativos pertinentes del Estado, las razones del contacto con la información privilegiada y el tiempo para conocer la información privilegiada.
Artículo 14 la sociedad complementará y mejorará oportunamente la información sobre los archivos de las personas con información privilegiada. Los archivos de información privilegiada se conservarán durante al menos 10 años a partir de la fecha de registro (incluido el suplemento). Csrc, sus oficinas locales y la bolsa de valores pueden consultar información privilegiada
