Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846)
Informe especial de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Como patrocinador de la supervisión continua de la emisión pública de bonos convertibles por Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846) (en lo sucesivo denominada Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846) “o” la empresa “), De conformidad con las medidas de gestión de las empresas de recomendación para la emisión de valores, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos de supervisión para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las principales empresas que cotizan en bolsa, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 13 – actividades de recomendación. Y otros requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, se llevó a cabo la verificación del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021. Los detalles son los siguientes:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
Tras la aprobación del documento “SFC License [2019] No. 1318” de la Comisión Reguladora de valores de China y el Acuerdo de la bolsa de Shenzhen, el 21 de octubre de 2019, el asegurador principal Shenzhen Neptunus Bioengineering Co.Ltd(000078) 3 \ \ \ El plazo es de seis años. El total de fondos recaudados fue de 214000.000 Yuan, deducidos los gastos relacionados con la emisión de 112466.603,77 Yuan, y los fondos recaudados netos ascendieron a 202753.396,23 Yuan.
Al 25 de octubre de 2019, todos los fondos recaudados habían llegado a la empresa y se contabilizaban en la cuenta, que había sido verificada y confirmada por Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) en el informe de verificación no. Zi410680 de xinhuishi Bao Zi [2019].
Ii) utilización de los fondos recaudados en años anteriores
Hasta el 31 de diciembre de 2021, la cuenta de recaudación de fondos de la empresa había utilizado 20281879315 Yuan de fondos recaudados, de los cuales: la empresa sustituyó 16178352533 Yuan de fondos recaudados por adelantado por fondos recaudados y 4103526782 Yuan de fondos recaudados directamente.
1. Utilización de los fondos recaudados en el año en curso: al 31 de diciembre de 2021, la cantidad total de reducción de la cuenta de fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles de la empresa en 2021 era de 64,36 Yuan, en particular: la cantidad neta de ingresos por intereses procedentes de la cuenta de fondos recaudados en el año en curso menos gastos de tramitación era de 64,36 Yuan.
2. Saldo: al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados depositados en la cuenta especial de fondos recaudados era de 57.802,45 Yuan.
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
Con el fin de regular la gestión de los fondos recaudados por las empresas, mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados y proteger eficazmente los intereses de los inversores en general, De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de la oferta pública inicial y la cotización en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen, las medidas para la administración de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la administración y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y los Estatutos de las empresas, teniendo en cuenta la situación real de las empresas, Se ha formulado el sistema de gestión de la recaudación de fondos (en lo sucesivo denominado “el sistema de gestión”). El sistema de gestión fue examinado y aprobado por la segunda reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa y revisado por la cuarta reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa.
1. Emisión pública de bonos convertibles de sociedades
La empresa celebró la 28ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 23ª reunión del segundo Consejo de supervisión el 16 de octubre de 2019, y examinó y aprobó la propuesta sobre la apertura de una cuenta especial para la recaudación de fondos mediante la emisión pública de bonos convertibles y la firma de un acuerdo de supervisión de la recaudación de fondos. De conformidad con los requisitos del sistema de gestión y teniendo en cuenta las necesidades operacionales de la empresa, la empresa y su filial de propiedad total Shantou yinglian METAL SCIENCE AND TECHNOLOGY Co., Ltd. (en adelante denominada “Shantou yinglian”) han establecido una cuenta especial para recaudar fondos en la sucursal de Shantou dahao y la sucursal de Shantou de conformidad con las necesidades reales de utilización y supervisión. Además, el 11 de noviembre de 2019 se firmó un acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos con el patrocinador Yangtze y el banco depositario mencionado. The above – mentioned Regulatory Agreement Contents and Shenzhen Stock Exchange Regulatory Agreement Model does not have significant Difference, the company has been in the Use of raised funds in strict compliance with the implementation.
Para más detalles, consulte el 24 de febrero de 2017, el 13 de octubre de 2018, el 12 de diciembre de 2018 y el 12 de noviembre de 2019 en los medios de comunicación designados para la divulgación de información “Securities Times”, “Securities Daily”, “Shanghai Securities News”, “China Securities News” y la red de información dachao (wwww.cn.info.com.cn.). Divulgación de los anuncios pertinentes.
2. Volver a firmar el acuerdo tras la modificación de la institución patrocinadora de la oferta no pública de acciones
Debido a que la empresa contrató a Citic Securities Company Limited(600030) \ \ The Company Renewed the Tripartite Regulatory Agreement on raising funds with the sponsor Agency Citic Securities Company Limited(600030) and the IPO Stock Raising Fund Deposit Bank of China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Stock Co., Ltd. Shantou dahao Sub – Branch, China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) \ \ \ Shantou Branch and the Public issuance of convertible La empresa y su filial de propiedad total, Shantou yinglian, firmaron el Acuerdo de supervisión cuatripartito sobre la recaudación de fondos con CITIC SECURITIES, una organización patrocinadora, y Shantou dahao Sub – Branch, un banco depositario de fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles. The above – mentioned Regulatory Agreement Contents and Shenzhen Stock Exchange Regulatory Agreement Model does not have significant Difference, the company has been in the Use of raised funds in strict compliance with the implementation. El 23 de junio de 2020, la empresa publicó información detallada en los medios de comunicación designados “Securities Times”, “Securities Daily”, “Shanghai Securities News”, “China Securities News” y “juchao Information Network” (www.cn.info.com.cn). Divulgación de los anuncios pertinentes.
Ii) Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, los fondos recaudados se habían depositado de la siguiente manera:
Unidad monetaria: RMB
Importe inicial de la cuenta bancaria (nota)
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shantou dahao Sub – Branch 2 Shenzhen Zhaowei Machinery&Electronic Co.Ltd(003021) 21292 Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) 284246603774309919 Current
China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Shantou Branch 631514892111313396231470294 Current
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shantou dahao Sub – Branch 2 Shenzhen Zhaowei Machinery&Electronic Co.Ltd(003021) 21292000808529144000000 0.32 Current period
Total 20700000000 57 802,45
Nota: el depósito inicial incluye 4.246603,77 Yuan de gastos de emisión no deducidos.
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
Para más detalles sobre el uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2021, véase el cuadro 1 “cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles de sociedades”.
Ii) razones y circunstancias por las que los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados no pueden contabilizarse por separado
La empresa no tiene la situación de que los proyectos de inversión de capital recaudado no puedan contabilizar los beneficios por separado este año.
Cambios en la ubicación y el modo de ejecución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
La empresa no tiene ningún cambio en el lugar de ejecución ni en el modo de ejecución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados en el año en curso. Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Después de que la 29ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 13 de noviembre de 2019, aprobara el proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado, la empresa reemplazó los fondos recaudados por 16.178352533 Yuan hasta el 13 de noviembre de 2019. El tiempo de sustitución de Los fondos recaudados no excedió de seis meses desde que los fondos recaudados llegaron a la cuenta.
Utilización de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos
La empresa no utilizó los fondos recaudados de la emisión pública de bonos convertibles para reponer temporalmente el capital de trabajo.
Utilización de los fondos recaudados con economías
La empresa no utiliza los fondos ahorrados del proyecto de inversión de capital recaudado para otros proyectos de inversión de capital recaudado o proyectos de inversión de capital no recaudado.
Utilización de fondos recaudados en exceso
La empresa no tiene un uso excesivo de los fondos recaudados.
Uso y destino de los fondos recaudados no utilizados
El resto de los fondos recaudados que aún no se han utilizado se mantiene en la cuenta especial para la recaudación de fondos.
Ⅸ) Otras circunstancias relativas a la utilización de los fondos recaudados
La empresa convocó la 29ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 24ª reunión del segundo Consejo de supervisión el 13 de noviembre de 2019, examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para proporcionar préstamos confiados a las filiales de propiedad total, y acordó que la empresa utilizara 91,44 millones de yuan de los fondos recaudados Mediante la emisión pública de bonos convertibles para proporcionar préstamos confiados a la filial de propiedad total Shantou yinglian para la construcción de una base de producción inteligente para el proyecto de recaudación de bonos convertibles. La duración del préstamo es de dos años y el tipo de interés anual del préstamo es del 6,50%.
Cambio en la utilización de los fondos para proyectos de recaudación de fondos
Durante el período que abarca el informe, la empresa no modificó el uso de los fondos para los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
La información pertinente divulgada por la empresa no se divulga de manera oportuna, veraz, exacta y completa, y no hay irregularidades en el depósito, el uso, la gestión y la divulgación de fondos recaudados.
Opiniones de los contables sobre la verificación de los informes anuales sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados
Xinyongzhong Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) has issued the Certification Report on the deposit and use of funds raised by the company in 2021. It is believed that the Special Report of funds raised by the company has been prepared in accordance with the relevant provisions of Shenzhen Stock Exchange, and has Truly reflected the real Deposit and Use of funds raised by the company in 2021 in all major Aspects.
Labor de verificación de las instituciones patrocinadoras
Los representantes de los patrocinadores verificaron el depósito, la utilización y la ejecución de los proyectos de inversión de los fondos recaudados mediante la revisión de la información, la entrevista y la comunicación. Incluye principalmente: consultar el Estado de cuenta del Banco, la cuenta de recaudación de fondos, el informe pertinente de la Agencia, el anuncio pertinente sobre el uso de los fondos recaudados, etc., y comunicarse con el personal directivo superior de la empresa.
Opiniones de verificación del patrocinador
Después de la verificación, la Agencia patrocinadora piensa: la empresa aplica estrictamente el sistema de almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos, la aplicación efectiva del Acuerdo de supervisión de la recaudación de fondos. Al 31 de diciembre de 2021, el uso específico de los fondos recaudados por la empresa era el mismo que el revelado, no había ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados y en detrimento de los intereses de los accionistas, y no había ningún uso ilegal de los fondos recaudados.
Cuadro 1:
Cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles
Preparado por: Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846) 2021 Unidad: 10.000 yuan
Total de fondos recaudados
Total de fondos mancomunados
Total de fondos recaudados para fines de cambio durante el período que abarca el informe
El importe total de los fondos recaudados para fines de cambio acumulativos se ha invertido acumulativamente en la recaudación de fondos
