Director independiente
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 21ª reunión de la Sexta Junta de Síndicos
De conformidad con las normas relativas a los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices no. 1 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, los Estatutos de las empresas y las normas de trabajo de los directores independientes, etc., como directores independientes de Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137) (en adelante, “la empresa”), Sobre la base de un juicio independiente sobre las cuestiones pertinentes examinadas en la 21ª reunión de la Junta de Síndicos en su sexto período de sesiones, se formulan las siguientes opiniones independientes:
Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa
De conformidad con las disposiciones pertinentes del reglamento del director independiente de las empresas que cotizan en bolsa, el reglamento de la bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la sociedad, como director independiente de la sociedad, expresamos las siguientes opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios para 2021 propuesto por el Consejo de Administración de la sociedad con una actitud de trabajo diligente y responsable:
Según el informe de auditoría estándar sin reservas emitido por Rongcheng Certified Public Accountants (Special general Partnership) para la empresa, el beneficio neto atribuible a los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa en los estados consolidados de la empresa en el año en curso es de – 95.330400 Yuan, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa, el Fondo de reserva legal de excedentes es es de 0.000 Yuan, más el beneficio acumulado no distribuido a principios de año es de – 11.114700 Yuan. Al final del período sobre el que se informa, el beneficio disponible para la distribución de los inversores era de – 2065251 millones de yuan. Dado que los beneficios disponibles para la distribución de la empresa en 2021 son negativos y no cumplen las condiciones de dividendos en efectivo, y teniendo en cuenta la escala actual del capital social de la empresa, la empresa no distribuirá dividendos en efectivo en 2021, no emitirá acciones rojas y no transferirá fondos de reserva al capital social.
El plan de distribución de beneficios anterior se basa en la situación real de la empresa, se ajusta a las necesidades operacionales de la empresa y al plan de desarrollo a largo plazo, se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa y no perjudica los intereses de la empresa y los accionistas.
Estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios presentado por el Consejo de Administración de la empresa y estamos de acuerdo en que el Consejo de Administración de la empresa presente esta cuestión a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de una empresa contable
Después de la verificación: Rongcheng Certified Public Accountants (Special general Partnership) tiene la rica experiencia y la calidad profesional de participar en el negocio de valores y en la auditoría de las empresas que cotizan en bolsa. En el proceso de proporcionar a la empresa el Servicio de auditoría del informe financiero anual 2021, ha demostrado un alto nivel de negocio y un espíritu de trabajo diligente y concienzudo, tiene suficiente independencia, competencia profesional y capacidad de protección de los inversores, y el informe de auditoría emitido por la empresa es objetivo, Refleja realmente la situación financiera y los resultados de la gestión de la empresa. Con el fin de mantener la continuidad y estabilidad de la labor de auditoría de la empresa, acordamos renovar el nombramiento de Rongcheng Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa en 2022 por un período de un a ño y presentar la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la empresa ha establecido un sistema de control interno más sólido y perfecto y puede aplicarse eficazmente. El sistema de control interno de la empresa es básicamente completo, razonable y eficaz. Todas las actividades de producción y gestión de la empresa, las actividades de gobernanza empresarial, la divulgación de información y las cuestiones importantes se llevan a cabo estrictamente de conformidad con las normas pertinentes del sistema de control interno y controlan eficazmente diversos riesgos internos y externos. Creemos que el informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021 refleja de manera completa, objetiva y verdadera el establecimiento, funcionamiento e inspección del sistema de control interno de la empresa.
Opiniones independientes de los directores independientes sobre la remuneración de los directores y altos directivos de la empresa en 2021
Tras la verificación, la remuneración y los incentivos de evaluación de los directores y altos directivos de la empresa en 2021 se llevarán a cabo de conformidad con las disposiciones pertinentes, y la remuneración revelada es razonable y verdadera, y el procedimiento de pago de la remuneración se ajustará a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, Por lo que no tenemos objeciones a ello, y estamos de acuerdo en que el Consejo de Administración de la empresa presente cuestión a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes de los directores independientes sobre la provisión para el deterioro del valor de los activos y la cancelación de activos
La preparación para el deterioro del valor de los activos y la cancelación de los activos de la empresa se basan en el principio de precaución, de conformidad con las normas contables para las empresas y otras disposiciones pertinentes y la situación real de los activos de la empresa, y no hay daños a la empresa y a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. Los estados financieros pueden reflejar más equitativamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa y hacer que la información contable de la empresa sea más razonable. Aceptar la provisión para el deterioro del valor de los activos y el paso a pérdidas y ganancias de los activos.
Opiniones independientes de los directores independientes sobre la prórroga del período de validez de las operaciones de cambio a plazo
Tras la verificación, la empresa ha elaborado el sistema de adopción de decisiones sobre transacciones de divisas y ha establecido el mecanismo de supervisión correspondiente para el desarrollo de las transacciones de divisas a plazo; Bajo la premisa de garantizar el funcionamiento diario de la empresa, la empresa tiene la intención de ampliar el período de desarrollo de las operaciones de cambio a plazo por un período de 12 meses, y la empresa y sus filiales están estrechamente relacionadas con las necesidades diarias de funcionamiento, de conformidad con las necesidades reales de funcionamiento, con el fin de evitar y prevenir el riesgo de fluctuación de los tipos de cambio, proteger los beneficios normales de funcionamiento de la empresa, no afectar a la producción y el funcionamiento normales de la empresa y no perjudicar a la empresa ni a todos los accionistas. En particular, los intereses de los accionistas minoritarios. Los procedimientos pertinentes de adopción de decisiones y aprobación son legales y conformes. Por consiguiente, conviene en que la empresa y sus filiales amplíen el período de validez de las operaciones de cambio a plazo y en que la propuesta se presente a la Junta General de accionistas para su examen.
Notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la sociedad
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos para la supervisión de las transacciones financieras y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen y las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en Bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, as í como los Estatutos de las empresas, como director independiente de la empresa, con una actitud responsable hacia la empresa y todos los accionistas, Se verificarán las garantías externas acumuladas y corrientes de la empresa y la ocupación de fondos por las partes vinculadas, y se emitirán las siguientes opiniones independientes:
1. Durante el período que abarca el informe, la empresa y sus filiales no proporcionaron garantías a los accionistas controladores y otras partes vinculadas, ni a ninguna entidad o persona no jurídica, ni a las garantías externas ni a las garantías ilegales que se habían producido en años anteriores y se habían acumulado hasta el 31 de diciembre de 2021.
2. The Company does not have any non – operational Occupation by the Controlling Shareholder and other related parties or the occupation of the capital of the Company by other means.
3. During the reporting period, the company supported the Business Development of Shenzhen Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137) Technology Co., Ltd. And its subord Para sus empresas afiliadas, Wuxi yiming opto – Electronic Co., Ltd. Solicitó a la sucursal de Wuxi y a la sucursal de Wuxi una cantidad total no superior a 50 millones de yuan (incluyendo otras monedas equivalentes) y una cantidad total no superior a 20 millones de yuan (incluyendo otras monedas de igual valor), respectivamente, y proporcionó una garantía de responsabilidad conjunta para la cantidad de crédito mencionada.
Además, la empresa celebró la 16ª reunión del sexto Consejo de Administración el 30 de septiembre de 2021 para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre la solicitud de crédito y garantía de la empresa y sus filiales, y acordó que la empresa y sus filiales solicitaran a las instituciones financieras, como los bancos comerciales, un crédito no superior a 100 millones de yuan. Aumentar la cantidad de garantía mutua de la empresa a una filial o entre filiales a no más de 400 millones de yuan, y ampliar el período de validez de la resolución de garantía hasta el 31 de diciembre de 2022. El asunto ha sido examinado y aprobado en la cuarta junta general extraordinaria de accionistas en 2021.
Además de las garantías anteriores, la empresa no tiene otras garantías externas. La empresa y sus filiales no tienen ninguna garantía externa irregular, ninguna garantía externa tardía, ninguna garantía externa que entrañe un litigio y la pérdida debida a la pérdida de la garantía.
Directores independientes: Liang huaquan, Tao Nan, 22 de abril de 2022
