Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137)
Informe anual de los directores independientes correspondiente a 2002
(Liang huaquan)
Todos los accionistas y representantes de los accionistas:
De conformidad con las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China, las directrices de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal y otras leyes y reglamentos, as í como los requisitos de los Estatutos de las empresas, las normas de trabajo de los directores independientes y el sistema de trabajo del informe anual de los directores independientes, etc. Como director independiente del sexto Consejo de Administración de Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137) (en lo sucesivo denominado Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137) “o” la empresa “), durante el período que abarca el informe cumplí las responsabilidades del director independiente con diligencia, rigor, seriedad y diligencia, asistí a las reuniones pertinentes de la empresa en 2021 y expresé mi opinión sobre las propuestas pertinentes del Consejo de Administración. El trabajo de 2021 se informa a todos los accionistas:
Asistencia y votación
En 2021, participé activamente en todas las reuniones del Consejo de Administración de la empresa y asistí a la Junta General de accionistas de la empresa sin derecho a voto. Antes de asistir a la reunión, todos consultamos cuidadosamente la información pertinente, examinamos la información de antecedentes proporcionada por la empresa sobre las cuestiones pendientes de adopción de decisiones, nos comunicamos activamente con los ejecutivos de la empresa y el personal pertinente sobre el contenido de la propuesta, tomamos la iniciativa de conocer y obtener la información y la información necesarias para la adopción de decisiones, y cumplí la obligación de diligencia debida como director independiente. La Junta de directores y la Junta General de accionistas convocadas y convocadas por la empresa en 2021 se ajustan a los procedimientos legales, y las principales decisiones de gestión y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos pertinentes y son legales y eficaces.
En 2021, la empresa celebró 10 reuniones del Consejo de Administración. No tengo ninguna objeción a la propuesta del Consejo de Administración ni a otros asuntos de la empresa. La asistencia y el voto específicos son los siguientes:
Situación de la votación el director independiente debe asistir a la comunicación sobre el terreno si la ausencia delegada es dos veces consecutivas
(número de votos en contra número de asientos
Número de entradas)
Liang huaquan 10 4 6 0 no 0
En 2021, la empresa celebró 5 reuniones generales de accionistas, asistí a 5 reuniones sin derecho a voto.
Situación de la opinión independiente
Como director independiente del sexto Consejo de Administración de la empresa, he emitido una opinión independiente sobre las siguientes cuestiones sobre la base de un juicio independiente de conformidad con las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa y las normas de trabajo de los directores independientes.
Los tipos de opiniones sobre cuestiones para las que se ha emitido una opinión independiente figuran en el calendario.
2021 / 2 / 5 dictamen independiente sobre el cambio propuesto del nombre de la empresa (incluida la abreviatura de los valores)
Dictamen independiente sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa
Dictamen independiente sobre la renovación del nombramiento de una empresa contable
Dictamen independiente sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa
2021 / 4 / 23 dictamen independiente del director independiente sobre la remuneración de los directores y altos directivos de la empresa para 2020
Dictamen independiente del director independiente sobre la provisión para el deterioro del valor de los activos y el paso a pérdidas y ganancias de los activos
Sobre la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la sociedad
Acuerdo sobre notas especiales y opiniones independientes
2021 / 5 / 6 dictamen independiente sobre el aumento de la cantidad de Operaciones de cambio a plazo
Una opinión independiente sobre la ampliación del período de validez de la gestión del efectivo no garantizado mediante el uso de fondos propios ociosos
Dictamen del Comité Mixto 2021 / 6 / 30
Sobre la ocupación de fondos por los accionistas mayoritarios y otras partes vinculadas de la sociedad en el semestre de 2021
Dictamen independiente sobre la situación de las garantías externas de la División 2021 / 8 / 20
Dictamen independiente sobre la prórroga del período de validez de la empresa para llevar a cabo el negocio de la cuenta mancomunada
Dictamen independiente sobre la solicitud de crédito y garantía de la empresa y sus filiales
2021 / 9 / 30 dictamen independiente sobre la utilización de parte de los fondos propios ociosos para la gestión del efectivo
Dictamen independiente sobre el nombramiento de la Sra. Yuan suhua como Secretaria del Consejo de Administración de la empresa
2021 / 11 / 16 dictamen independiente sobre cuestiones relativas a la firma de un acuerdo de indemnización por expropiación por una filial
Dictamen independiente sobre la adición de la Sra. Yuan suhua como Directora no independiente del sexto Consejo de Administración de la empresa
Dictamen independiente sobre la elección del Sr. Tao Nan como director independiente del sexto Consejo de Administración de la empresa
El texto completo de las observaciones del director independiente se ha publicado en la red de información Juchao (www.cn.info.com.cn).
Labor de los comités especiales que prestan servicios en la Junta de Síndicos
Como Presidente del Comité de auditoría del 6º Consejo de Administración de la empresa, cumplo estrictamente los requisitos pertinentes del reglamento interno del Comité Especial del Consejo de Administración de la empresa. Durante el período que se examina, convoqué y presidí ocho reuniones del Comité de auditoría de la Junta, que se centraron en los siguientes aspectos:
Informes periódicos y Previsión del desempeño;
Examinar y aprobar las propuestas relativas al aumento de la cantidad de Operaciones de cambio a plazo, la solicitud de crédito y garantía de la empresa y sus filiales, la utilización de parte de los fondos propios ociosos para la gestión del efectivo, etc.;
Examinar los estados financieros y contables preparados por la empresa, supervisar e instar a los auditores anuales a que presenten informes de auditoría a tiempo y a que desempeñen sus funciones de supervisión;
Renovar el nombramiento de una empresa contable para desempeñar sus funciones de supervisión;
Provisión para el deterioro del valor de los activos;
Nombrar al Jefe del Departamento de auditoría;
Ampliar el período de validez de la gestión del efectivo no garantizado mediante el uso de fondos propios ociosos.
Como miembro del Comité de auditoría establecido por el Consejo de Administración de la empresa, cumplí concienzudamente mis responsabilidades, supervisé el establecimiento y la aplicación del sistema de auditoría interna de la empresa y examiné el sistema de control interno de la empresa; Responsable de la comunicación entre la auditoría interna y la auditoría externa; Examinar la información financiera de la empresa y su divulgación; Examinar el sistema de control interno de la empresa y formular sugerencias sobre la situación financiera de la empresa, la gestión del efectivo y la mejora del sistema interno;
Durante el período que abarca el informe, como miembro del Comité de remuneración del sexto Consejo de Administración de la empresa, participé en una reunión del Comité de remuneración del Consejo de Administración para examinar y decidir la evaluación de la actuación profesional de los directores no independientes y el personal directivo superior de la empresa y la remuneración anual de los Directores y el personal directivo superior de la empresa para 2021.
Investigación sobre el terreno de la empresa
Durante el período que abarca el informe, fui a la empresa muchas veces para realizar investigaciones sobre el terreno, comprender las condiciones de funcionamiento de la empresa y los problemas existentes en el proceso de transformación estratégica, y aprovechar activamente la oportunidad de participar en el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas para comunicarse con los directores y supervisores de la empresa y el personal conexo, intercambiar información sobre el desarrollo de la empresa y presentar propuestas racionales basadas en mi propia especialidad. Me mantengo en contacto con otros directores, personal directivo superior de la empresa y personal conexo para obtener información oportuna sobre los acontecimientos importantes de la empresa. He cumplido eficazmente las responsabilidades de los directores independientes, para participar en cada propuesta examinada por el Consejo de Administración, en primer lugar, proporcionar el material de la propuesta y la introducción de una revisión cuidadosa, sobre esta base, el ejercicio independiente, objetivo y prudente del derecho de voto.
Comunicación y supervisión de la preparación de los informes periódicos
De conformidad con el sistema de trabajo del informe anual de los directores independientes y las normas de trabajo de los directores independientes de la empresa, como miembro del Comité de auditoría, cumplí las responsabilidades de los directores independientes en el proceso de preparación y auditoría del informe periódico anual 2021 de la empresa. Después del final del ejercicio contable, visité personalmente el lugar para conocer la situación de la producción y la gestión de la empresa, escuchar el informe de trabajo pertinente de la dirección de la empresa sobre la situación de la producción y la gestión y el progreso de las cuestiones importantes del año en curso, comunicar la situación de la auditoría con la CPA contratada por la empresa, prestar especial atención a la ocupación de los fondos de la empresa y el deterioro de los activos, e instar a la empresa de contabilidad a que presentara el informe de auditoría a tiempo.
Otras actividades realizadas para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Durante el período que abarca el informe, he consultado cuidadosamente los documentos y materiales pertinentes sobre las propuestas presentadas al Consejo de Administración para su examen, he mantenido una comunicación con los departamentos y el personal pertinentes y he presentado opiniones y sugerencias objetivas e imparciales; Supervisar e inspeccionar el desempeño de los directores y ejecutivos, promover la mejora de la estructura de Gobierno de la empresa, fortalecer la construcción del sistema de control interno y proteger eficazmente los intereses de los accionistas.
2. Seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa, supervisar e instar a la empresa a que cumpla sus obligaciones de divulgación de información de manera veraz, exacta, oportuna y completa y a que mantenga la igualdad de derechos de los inversores, especialmente los pequeños y medianos, de conformidad con las leyes y reglamentos de La Bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la empresa. También estoy constantemente preocupado por la dinámica de la industria de la empresa y el impacto de los cambios en el mercado externo en la empresa, prestando atención activa a los informes de los medios de comunicación públicos sobre la empresa, manteniendo una comunicación oportuna con la dirección y la dirección de la empresa.
3. Después de tomar la iniciativa de conocer la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa a través del correo electrónico, el teléfono, la Conferencia y otros medios, y he llevado a cabo muchas visitas sobre el terreno a la empresa, he prestado atención a la recopilación de información pertinente en el proceso de comunicación y Visitas sobre el terreno con la empresa, he comprendido y comprendido la situación real de la empresa y la dinámica de la producción y el funcionamiento, y he puesto en juego mi experiencia en finanzas, etc. Para la futura estrategia de desarrollo y dirección de desarrollo de la empresa para proporcionar asesoramiento de referencia para la adopción de decisiones. Estoy muy preocupado por las principales operaciones comerciales de la empresa, la compra de activos, la contratación de una empresa contable, la modificación de las políticas contables, el funcionamiento financiero y las transacciones financieras, y otras cuestiones importantes, de conformidad con los Estatutos de la empresa, las normas de trabajo de los directores independientes y otras disposiciones para ejercer sus derechos y desempeñar sus funciones.
4. Fortalecer su propio estudio, profundizar continuamente la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, mejorar la capacidad de protección de los intereses de las empresas y los inversores y aumentar la conciencia de la protección consciente de los intereses de los accionistas minoritarios.
5. Situación de estudio: desde que asumí el cargo de director independiente, con el fin de cumplir mejor sus responsabilidades y mejorar su capacidad de desempeño, he estado prestando atención al estudio de las leyes, reglamentos y normas pertinentes, participando activamente en la capacitación organizada por la empresa de diversas maneras, entendiendo plenamente las leyes y reglamentos relativos al funcionamiento y la supervisión de las normas de las empresas que cotizan en bolsa, y esforzándome por proporcionar mejores opiniones y sugerencias para la adopción de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa.
Otros trabajos
Durante el período que abarca el informe, no presenté ninguna propuesta de convocar una Junta de Síndicos ni de contratar un órgano de auditoría externa ni un órgano asesor. En el futuro, seguiré esforzándome por asumir las responsabilidades de los directores independientes y cumplir las obligaciones de los directores independientes sobre la base de los principios de buena fe, diligencia y fidelidad, a fin de mejorar aún más el nivel de gobernanza del control interno y mejorar la competitividad básica y la rentabilidad de la empresa.
Información de contacto
Dirección de correo electrónico: 13760401971139.com.
Director independiente: Liang huaquan 22 de abril de 2022
Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137)
Informe anual de los directores independientes correspondiente a 2002
(Tao Nan)
Todos los accionistas y representantes de los accionistas:
De conformidad con las normas sobre directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China, las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, los Estatutos de las empresas y las normas de trabajo de los directores independientes, soy director independiente del sexto Consejo de Administración de la Junta Directiva de la Comisión Reguladora de valores de China. Durante el mandato de 2021, el director independiente desempeñó sus funciones con diligencia debida, rigor, seriedad y diligencia, con el principio de salvaguardar los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, y con el objetivo de dar pleno juego a la función del director independiente, el director independiente desempeñó mejor sus funciones y obligaciones. Al mismo tiempo, la empresa también ha dado un gran apoyo a mi trabajo, sin perjuicio de la independencia del director independiente. El Estado de la labor en 2021 se presenta a todos ustedes.
