Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
Informe del director independiente
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente de Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) \ \ \ \ \ Ha mantenido los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios. El desempeño de las funciones de director independiente durante mi mandato en 2021 se informa a los accionistas de la siguiente manera:
Participación en la Conferencia
En 2021, la empresa celebró 7 reuniones del Consejo de Administración y 2 reuniones generales anuales de accionistas, todas las reuniones se celebraron de conformidad con los procedimientos legales, y las cuestiones importantes se examinaron y aprobaron de conformidad con los procedimientos pertinentes. Como director independiente de la empresa, asistí a todas las reuniones in situ y por correspondencia, sin ausentarme ni encomendar a ningún otro director independiente que asistiera y ejerciera el derecho de voto en su nombre.
En cuanto al ejercicio del derecho de voto, he votado a favor de todas las propuestas del Consejo de Administración de la empresa, sin objeciones ni objeciones ni abstenciones. A continuación figuran los detalles de mi asistencia a las reuniones del Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas del año pasado:
1. Asistencia a la Junta:
Nombre Número de horas de trabajo asistencia número de asistencia en persona número de asistencia delegada número de ausencias
Ren Haiyun 2021 7 – –
2. Asistencia a la Junta General de accionistas:
Nombre Número de horas de trabajo asistencia número de asistencia en persona número de asistencia delegada número de ausencias
Ren Haiyun 2021 2 – –
Situación de la opinión independiente
En el último año, como director independiente de la empresa, de conformidad con las leyes, los reglamentos y las normas y reglamentos pertinentes de la empresa, el Consejo de Administración de la empresa debe presentar una propuesta de opinión independiente y los materiales conexos examinados por el director independiente. Mi opinión independiente sobre cuestiones relacionadas con la empresa es la siguiente:
1. El 4 de enero de 2021, en la 12ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, se emitió una opinión independiente sobre el examen de la “propuesta de recompra de acciones de la empresa” en la reunión.
2. El 9 de marzo de 2021, en la 13ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre la aprobación previa del proyecto de ley sobre el plan de emisión pública de bonos convertibles de la empresa, el proyecto de ley sobre la garantía y las transacciones conexas para la emisión de bonos convertibles de la empresa por los controladores reales de la empresa y las cuestiones conexas relativas a la emisión pública de bonos convertibles de la empresa.
3. El 9 de abril de 2021, en la 14ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, se examinó el proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para la empresa en 2021. Dictamen de aprobación previa sobre la propuesta relativa a la renovación del nombramiento de Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa 2021 y la propuesta relativa a la Declaración Especial sobre la ocupación de fondos y la garantía externa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la empresa, as í como La propuesta relativa al plan de distribución de beneficios de la empresa 2021, Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa en 2021, proyecto de ley sobre el plan de remuneración de los directores en 2021, proyecto de ley sobre el informe de autoevaluación del control interno en 2021, proyecto de ley sobre el informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021, proyecto de ley sobre la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2021, El proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables ha emitido opiniones independientes. 4. El 23 de julio de 2021, en la 16ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, se examinó el proyecto de ley sobre la revisión del plan de emisión pública de bonos convertibles de la empresa, el proyecto de ley sobre el plan de emisión pública de bonos convertibles de la empresa (proyecto revisado), Se emitieron dictámenes independientes sobre las propuestas relativas a los efectos de la dilución del rendimiento al contado de los bonos convertibles emitidos al público en los principales indicadores financieros de la empresa y las medidas para llenarlos, as í como sobre los compromisos de las partes interesadas (versión revisada), y sobre las normas de la reunión de tenedores de bonos convertibles (versión revisada).
5. El 20 de agosto de 2021, en la 17ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre las deliberaciones de la reunión sobre la “nota especial sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas, la situación de la garantía externa de la empresa” y la “propuesta sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en el bienio 2021”.
Desempeño de las funciones del Comité del cuadro orgánico
Como Presidente del Comité de auditoría de la empresa y miembro del Comité de remuneración y evaluación, desempeñaré las siguientes funciones en 2021:
1. Estado de la labor del Comité de auditoría: en 2021, participé en seis reuniones del Comité de auditoría, durante las cuales participé en la preparación y divulgación del informe anual, el informe semestral, el resumen y el plan de auditoría interna trimestral, el informe de análisis de viabilidad de la emisión pública de bonos convertibles de La empresa y los datos financieros conexos, de conformidad con las normas detalladas para la aplicación del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa. Se examinó el plan de emisión pública de bonos convertibles de sociedades (versión revisada).
2. Condiciones de trabajo del Comité de remuneración y evaluación: en 2021 participé en una reunión del Comité de remuneración y evaluación, durante la cual cumplí estrictamente las responsabilidades pertinentes de conformidad con las normas detalladas para la aplicación del Comité de nombramientos del Consejo de Administración de la empresa, y examiné el informe de trabajo anual del Director General Para 2020, el informe de trabajo anual del Consejo de Administración para 2020 y el plan de remuneración de los directores y supervisores para 2021. Examinar el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa y supervisar la aplicación del sistema de remuneración de la empresa.
Inspección in situ de la empresa
Durante el período que abarca el informe, desempeñé fielmente mis funciones como director independiente, aproveché la oportunidad de asistir a reuniones sobre el terreno para realizar visitas sobre el terreno a la empresa, mantener la comunicación con los directores, los ejecutivos y el personal conexo de la empresa, mantenerse al corriente de la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración, las actividades de producción y gestión, la aplicación del sistema de control interno y el funcionamiento financiero de la empresa, comprender la dinámica de la empresa y prestar atención a los informes pertinentes de los medios de comunicación sobre la empresa. Supervisar el funcionamiento normal de la empresa. Durante el período que abarca el informe, no se encontraron anomalías ni defectos importantes en la inspección in situ de la empresa.
Capacitación y aprendizaje
Durante el período que abarca el informe, estudié cuidadosamente las leyes y reglamentos pertinentes y los documentos normativos de la Comisión Reguladora de valores de China, la Oficina Reguladora de valores de Shaanxi y la bolsa de Shenzhen para mejorar la capacidad de desempeñar sus funciones, fortalecer eficazmente la capacidad de proteger los intereses de los inversores de las empresas y formar una conciencia consciente de la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos.
Otros trabajos
1. Durante el período que abarca el informe, no se produjo ninguna propuesta de un director independiente de convocar una Junta de Síndicos;
2. Durante el período que abarca el informe, ningún director independiente propuso al Consejo de Administración que contratara o despidiera a una empresa contable; Durante el período que abarca el informe, no se contrató a ningún Auditor Externo ni a ningún órgano asesor independiente por parte de un director independiente. Se informa de ello.
Director independiente: Ren Haiyun
Dirección de correo electrónico: [email protected].
22 de abril de 2022
