Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
Sistema de gestión de la recaudación de fondos
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de normalizar la administración de la recaudación de fondos y mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas para la Administración de la oferta pública inicial de billetes y la cotización en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen, El presente sistema se formula de conformidad con las disposiciones de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las principales empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos para la supervisión de la gestión y El uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) (en adelante denominados “los estatutos”) y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como con la situación real de las empresas.
Artículo 2 el término “fondos recaudados” mencionado en el presente sistema de gestión se refiere a los fondos recaudados por la sociedad a los inversores y utilizados para fines específicos mediante la emisión pública de valores (incluidas las acciones de oferta pública inicial, los derechos de emisión, la emisión adicional, la emisión de bonos convertibles de sociedades, La emisión de bonos convertibles negociados separadamente, las órdenes de emisión, etc.) y la emisión no pública de acciones. Una vez que se disponga de los fondos recaudados para la emisión de acciones, bonos convertibles u otros valores, la sociedad tramitará oportunamente los procedimientos de verificación del capital y una empresa contable con cualificaciones profesionales en materia de valores emitirá un informe de verificación del capital.
Artículo 3 el Consejo de Administración de la sociedad demostrará plenamente la viabilidad de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados, se asegurará de que los proyectos de inversión tengan buenas perspectivas de mercado y rentabilidad, protegerá eficazmente contra los riesgos de inversión y mejorará la eficiencia en el uso de los fondos recaudados.
Artículo 4 el Consejo de Administración de la sociedad será responsable de establecer y perfeccionar las medidas administrativas para la utilización de los fondos recaudados por la sociedad y de garantizar la aplicación efectiva de las medidas administrativas, organizar la ejecución concreta de los proyectos de utilización de los fondos recaudados y lograr la apertura, transparencia y normalización del uso de los fondos recaudados.
Cuando un proyecto de inversión de capital recaudado (en lo sucesivo denominado “proyecto de inversión recaudado”) se ejecute a través de una filial de la empresa u otra empresa controlada por la empresa, la empresa velará por que la filial u otra empresa controlada cumpla su sistema de gestión de capital recaudado.
Artículo 5 los directores, supervisores y altos directivos de una sociedad serán diligentes y responsables, instarán a las empresas que cotizan en bolsa a utilizar los fondos recaudados de manera normalizada, mantendrán conscientemente la seguridad de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y no participarán, ayudarán ni condonarán el cambio no autorizado o encubierto del uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa.
Artículo 6 los fondos recaudados por una sociedad se utilizarán para los fines enumerados en el folleto u otros documentos de oferta pública. Cuando una sociedad cambie el uso de los fondos enumerados en el folleto u otros documentos de oferta pública, deberá adoptar una resolución en la Junta General de accionistas.
Artículo 7 los fondos recaudados por una sociedad se utilizarán, en principio, para sus principales actividades comerciales. Salvo en el caso de las empresas financieras, los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados no podrán ser inversiones financieras, como la tenencia de activos financieros negociables y activos financieros disponibles para la venta, el préstamo a otros, la gestión financiera confiada, etc., ni invertirán directa o indirectamente en una empresa cuya actividad principal sea la compra y venta de valores. Artículo 8 en caso de que la sociedad sufra pérdidas como resultado de la utilización de los fondos recaudados o de la modificación no autorizada del uso de los fondos recaudados en violación de las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos del Estado, etc., y no cumpla los procedimientos legales de aprobación, las personas responsables asumirán la responsabilidad civil, incluida, entre otras cosas, la responsabilidad civil.
Capítulo II almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Artículo 9 la sociedad depositará los fondos recaudados en una cuenta especial establecida con la aprobación del Consejo de Administración para su gestión y utilización centralizadas, y firmará un acuerdo tripartito de supervisión con la institución patrocinadora y el banco comercial que deposite los fondos recaudados en el plazo de un mes a partir de la fecha en que los fondos recaudados estén disponibles. La cuenta especial para la recaudación de fondos no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines.
Si la empresa tiene más de dos veces de financiación, establecerá una cuenta especial para recaudar fondos de manera independiente.
Los fondos recaudados netos reales que superen el importe de los fondos recaudados previstos (en lo sucesivo denominados “fondos recaudados en exceso”) también se depositarán en la cuenta especial para la gestión de los fondos recaudados.
Artículo 10 en el plazo de un mes a partir de la recepción de los fondos recaudados, la sociedad celebrará un acuerdo tripartito de supervisión (en lo sucesivo denominado “el acuerdo”) con la institución patrocinadora y el banco comercial que deposite los fondos recaudados (en lo sucesivo denominado “el banco comercial”). El acuerdo incluirá, como mínimo, lo siguiente:
La sociedad centralizará los fondos recaudados en cuentas especiales;
Ii) el número de cuenta de la cuenta especial para la recaudación de fondos, los elementos de la cuenta especial para la recaudación de fondos y la cantidad depositada;
Si la cantidad acumulada retirada de la cuenta especial de la empresa en una sola vez o en un plazo de 12 meses supera los 50 millones de yuan o el 20% de la cantidad neta de fondos recaudados, la empresa y el Banco Comercial notificarán sin demora al patrocinador o al asesor financiero independiente;
Los bancos comerciales emiten estados de cuenta bancarios mensuales a la empresa y los copian al patrocinador o al asesor financiero independiente;
El patrocinador o el asesor financiero independiente pueden consultar los datos de la cuenta especial en cualquier momento en el banco comercial;
Las responsabilidades de supervisión del patrocinador o del asesor financiero independiente, las responsabilidades de informar y cooperar con los bancos comerciales, los métodos de supervisión del patrocinador o del asesor financiero independiente y el banco comercial para el uso de los fondos recaudados por la empresa;
Los derechos, obligaciones y responsabilidades por incumplimiento del contrato de la empresa, el banco comercial, el patrocinador o el asesor financiero independiente;
Si el banco comercial no ha emitido oportunamente un Estado de cuenta o notificado a la cuenta especial la retirada de grandes cantidades a la institución patrocinadora en tres ocasiones, o no ha cooperado con la institución patrocinadora en la investigación y la investigación de los datos de la Cuenta Especial, la empresa podrá rescindir el Acuerdo y cancelar la cuenta especial para la recaudación de fondos.
Cuando una sociedad ejecute un proyecto de oferta pública de inversión a través de una filial Holding, la sociedad, la filial Holding que ejecute el proyecto de oferta pública de inversión, el banco comercial y la institución patrocinadora firmarán conjuntamente un acuerdo de Supervisión tripartito, y la sociedad y su filial Holding se considerarán una parte común.
La empresa anunciará oportunamente el contenido principal del Acuerdo una vez firmado el acuerdo.
Si el acuerdo mencionado se rescinde antes de la expiración del período de validez, la sociedad firmará un nuevo acuerdo con las partes interesadas en el plazo de un mes a partir de la fecha de terminación del Acuerdo y lo anunciará oportunamente.
Si la empresa considera que la cantidad de fondos recaudados es grande y que es realmente necesario abrir una cuenta especial en más de un banco en combinación con el Acuerdo de crédito para el proyecto de inversión, podrá abrir una cuenta especial en más de un banco con la aprobación del Consejo de Administración. Sin embargo, debe atenerse al principio de un uso eficiente y un control eficaz, y el número de cuentas especiales de fondos recaudados no debe exceder del número de proyectos de inversión de fondos recaudados, y los fondos del mismo proyecto de inversión deben almacenarse en la misma cuenta especial.
Capítulo III Utilización de los fondos recaudados
Artículo 11 la sociedad utilizará los fondos recaudados de conformidad con el plan de inversión en fondos recaudados prometido en los documentos de solicitud de emisión. En caso de que se produzcan circunstancias que afecten gravemente al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados, la empresa publicará oportunamente el anuncio. Artículo 12 los proyectos de inversión de una sociedad no podrán ser inversiones financieras, como la tenencia de activos financieros negociables y activos financieros disponibles para la venta, el préstamo a otras personas o la financiación por encargo, ni podrán invertirse directa o indirectamente en una sociedad cuya actividad principal sea la compra y venta de valores.
La empresa no podrá modificar el uso de los fondos recaudados mediante promesas, préstamos confiados u otros medios encubiertos. Artículo 13 la sociedad garantizará la autenticidad y equidad del uso de los fondos recaudados, impedirá que los fondos recaudados sean ocupados o malversados por los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas, y adoptará medidas eficaces para evitar que las partes vinculadas obtengan beneficios indebidos mediante el uso de proyectos de recaudación de fondos.
Artículo 14 el plan de utilización de los fondos recaudados se preparará y aprobará de conformidad con los siguientes procedimientos:
El plan de utilización de los fondos recaudados se preparará anualmente y sobre la base de los proyectos;
Los departamentos de ejecución específicos elaborarán el plan anual de utilización de los fondos recaudados;
Iii) Examen y aprobación por el Director General;
Iv) Examen y aprobación del Presidente;
Ejecución por el Director General.
Artículo 15 el uso de los fondos recaudados se solicitará y aprobará de conformidad con los siguientes procedimientos:
Rellenar el formulario de solicitud por los departamentos usuarios específicos;
Ii) la firma del dictamen del Director Financiero;
Aprobación por el Director General;
Aplicación por el Departamento de Finanzas.
Artículo 16 el Consejo de Administración de la sociedad llevará a cabo una verificación general semestral del progreso de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados. Si la diferencia entre el uso real de los fondos recaudados y el uso previsto de los fondos recaudados divulgados más recientemente supera el 30%, la empresa ajustará el plan de inversión de los fondos recaudados y revelará el plan de inversión de los fondos recaudados más recientes, el progreso real de la inversión, el plan de inversión ajustado y Las razones de los cambios en el plan de inversión en el informe especial sobre el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados.
Artículo 17 en caso de que se produzca una de las siguientes situaciones en un proyecto de oferta pública de inversión, la empresa volverá a demostrar la viabilidad y los ingresos previstos del proyecto y decidirá si debe continuar o no la ejecución del proyecto:
Cambios importantes en el entorno del mercado de los proyectos de licitación;
Ii) el proyecto de oferta pública de inversión se haya suspendido durante más de un año;
Exceder el plazo de finalización del último plan de inversión de capital recaudado y el importe de la inversión de capital recaudado no alcance el 50% del importe previsto pertinente;
Otras circunstancias anormales se producen en el proyecto de oferta pública de inversión.
En el último informe periódico, la empresa revelará el progreso del proyecto, las causas de las anomalías y, en su caso, el plan de inversión ajustado para la recaudación de fondos.
Artículo 18 si la sociedad decide poner fin a un proyecto de inversión inicial, seleccionará un nuevo proyecto de inversión lo antes posible y científicamente.
Artículo 19 cuando una sociedad sustituya los fondos autofinanciados que se hayan puesto en el proyecto de inversión mediante la recaudación de fondos, la sustitución de los fondos autofinanciados se llevará a cabo después de que el Consejo de Administración de la sociedad los examine y apruebe, la sociedad contable emita un informe de verificación y el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora emitan un dictamen de consentimiento explícito y cumplan la obligación de divulgación de información.
En caso de que la sociedad haya revelado en el documento de solicitud de emisión que los fondos recaudados se utilizarán para sustituir los fondos autofinanciados previamente invertidos y que el importe de la inversión anticipada se haya determinado, hará un anuncio público al público antes de la aplicación de la sustitución.
Artículo 20 los fondos recaudados temporalmente ociosos podrán utilizarse temporalmente para reponer los fondos líquidos. La reposición temporal del capital de trabajo se limitará a la producción y el funcionamiento relacionados con la actividad principal y no se utilizará para la colocación de nuevas acciones, la suscripción de nuevas acciones ni para la negociación de acciones y sus derivados, bonos convertibles, etc. mediante arreglos directos o indirectos. La Comisión de recaudación de fondos ociosos y la institución patrocinadora emitieron una opinión claramente acordada y la revelaron. La liquidez suplementaria única no excederá de 12 meses.
Artículo 21 la sociedad podrá utilizar temporalmente los fondos recaudados ociosos para complementar los fondos de liquidez, que se limitarán a la producción y el funcionamiento relacionados con sus principales actividades comerciales, y no podrán utilizarse para la colocación de nuevas acciones, la suscripción de nuevas acciones ni para la negociación de acciones y sus derivados, bonos convertibles de sociedades, etc. mediante arreglos directos o indirectos.
Los fondos recaudados ociosos que repongan temporalmente los fondos líquidos deberán cumplir las siguientes condiciones:
No se modificará el uso de los fondos recaudados en forma encubierta;
Ii) no afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados;
El período de reposición única de los fondos de operaciones no excederá de 12 meses;
Iv) se hayan devuelto los fondos recaudados anteriormente para reponer temporalmente los fondos de liquidez (si procede);
No se ha realizado ningún capital de riesgo en los últimos 12 meses y se ha comprometido a no realizar ningún capital de riesgo durante el período en que se utilice el capital recaudado ocioso para reponer temporalmente el capital de trabajo y a no proporcionar apoyo financiero a objetos distintos de las filiales de cartera. Las cuestiones mencionadas serán examinadas y aprobadas por el Consejo de Administración de la sociedad, el órgano de recomendación, el director independiente y la Junta de supervisores emitirán dictámenes claramente convenidos y anunciarán lo siguiente en un plazo de dos días laborables a partir de su examen y aprobación por el Consejo de administración:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recaudación, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el plan de inversión, etc.;
Ii) utilización de los fondos recaudados;
Iii) la cantidad y el plazo de los fondos recaudados ociosos para complementar los fondos de operaciones;
Iv) la cantidad prevista de ahorro de los gastos financieros, las razones de la insuficiencia de los fondos de liquidez, la existencia de un cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados y las medidas para garantizar que no se vean afectadas las actividades normales de los proyectos de recaudación de fondos;
La situación de la inversión de riesgo de la empresa en los 12 meses anteriores a la reposición temporal de los fondos de liquidez mediante el uso de los fondos recaudados ociosos y los compromisos conexos de no realizar inversiones de riesgo durante el período de reposición de los fondos de liquidez y no proporcionar apoyo financiero a objetos distintos de las filiales de cartera;
Vi) las opiniones emitidas por los directores independientes, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora;
Otros contenidos requeridos por el intercambio.
Antes de la fecha de vencimiento del capital de trabajo suplementario, la empresa devolverá parte de los fondos a la cuenta especial para la recaudación de fondos y hará un anuncio público en un plazo de dos días laborables a partir de la fecha en que todos los fondos se devuelvan.
Artículo 22 la sociedad, sobre la base de las necesidades reales de producción y funcionamiento de la empresa, presentará al Consejo de Administración o a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación, y utilizará los fondos recaudados en exceso de conformidad con el siguiente orden:
I) déficit de financiación de los proyectos de recaudación de fondos complementarios;
Ii) para proyectos en construcción y nuevos proyectos;
Iii) reembolso de préstamos bancarios;
Iv) reponer temporalmente los fondos de operaciones;
Gestión del efectivo;
Vi) reposición permanente de la liquidez.
Artículo 23 la empresa utilizará los fondos recaudados en exceso para proyectos en construcción y nuevos proyectos de conformidad con el calendario de los proyectos en construcción y los nuevos proyectos; Cuando un proyecto se ejecute a través de una filial, se establecerá una cuenta especial para la recaudación de fondos en la filial. Si el exceso de fondos recaudados se utiliza únicamente para aumentar el capital de las filiales, se tratará con referencia a las disposiciones pertinentes sobre el reembolso de los préstamos bancarios o la reposición de los fondos líquidos por el exceso de fondos recaudados.
Artículo 24 cuando una sociedad utilice fondos sobrerecaudados para proyectos en construcción o nuevos proyectos, la institución patrocinadora o el director independiente emitirán dictámenes especiales y, de conformidad con las disposiciones pertinentes o el sistema de la sociedad, los presentarán a la Junta General de accionistas para su examen, y cumplirán las obligaciones de divulgación de información.
Artículo 25 cuando una sociedad utilice fondos sobrerecaudados para reembolsar préstamos bancarios o fondos de flujo suplementario permanente, deberá ser examinada y aprobada por la Junta General de accionistas, y el director independiente y la institución patrocinadora emitirán un dictamen de consentimiento explícito y lo revelarán, y cumplirán los siguientes requisitos:
La empresa no ha realizado inversiones de riesgo en los últimos 12 meses ni ha prestado apoyo financiero a objetos distintos de las filiales de cartera;
La sociedad se comprometerá a no realizar inversiones de riesgo en un plazo de 12 meses a partir de la fecha en que se reembolsen los préstamos bancarios o se repongan los fondos de liquidez y a proporcionar apoyo financiero a objetos distintos de las filiales de cartera y a revelarlo al público;
La empresa reembolsará los préstamos bancarios o repondrá el capital de trabajo de acuerdo con las necesidades reales, y el importe acumulado no excederá del 30% del importe total de los fondos recaudados en un plazo de 12 meses.
Artículo 26 los fondos recaudados temporalmente ociosos podrán gestionarse en efectivo, y el plazo de los productos de inversión no excederá de 12 meses, y los productos de inversión deberán cumplir las siguientes condiciones:
Alta seguridad y cumplimiento de los requisitos de garantía de capital, y el principal emisor del producto puede proporcionar el compromiso de garantía de capital;
La buena liquidez no afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados.
En principio, la sociedad sólo invertirá en los productos de inversión de los bancos comerciales, que serán objeto de examen y aprobación por el Consejo de Administración, el Consejo de administración independiente, el Consejo de supervisión y la institución patrocinadora emitirán un dictamen de acuerdo explícito, y, de conformidad con las disposiciones pertinentes o el sistema de la sociedad, se someterán a la Junta General de accionistas para su examen.
Si la entidad emisora de un producto de inversión es una institución financiera distinta de un banco comercial, el asunto será examinado y aprobado por el Consejo de Administración y publicado por el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora.
