Jiangxi Haiyuan Composite Material Science and Technology Co., Ltd.
Informe anual de los directores independientes 2021
Accionistas:
Como director independiente de Jiangxi Haiyuan Composite Science and Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada "la empresa"), durante mi mandato en 2021, cumplí estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas sobre directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de las empresas. Las disposiciones y requisitos del sistema de directores independientes, el desempeño fiel de las funciones de los directores independientes, el ejercicio cuidadoso y diligente de los derechos conferidos por las leyes y reglamentos a los directores independientes, la comprensión oportuna de la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa, la atención general al desarrollo de la empresa, la asistencia activa a las reuniones pertinentes, la deliberación cuidadosa de las diversas propuestas de la Junta de directores y la presentación de opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes de la empresa, Garantiza eficazmente el carácter científico de la toma de decisiones del Consejo de Administración y la normalización del funcionamiento de la empresa, y protege eficazmente los intereses de la empresa y de todos los accionistas. El informe sobre el desempeño de mis funciones en 2021 es el siguiente:
Asistencia al período de sesiones
En 2021, con una actitud diligente y concienzuda, participé activamente en la quinta reunión de la Junta de directores y la Junta General de accionistas, revisé cuidadosamente los materiales de la reunión, participé activamente en el debate de diversas propuestas y propuse sugerencias razonables, y desempeñé un papel positivo en la adopción de decisiones científicas correctas de la Junta. Los procedimientos de convocatoria y convocatoria de la Junta de directores y la Junta General de accionistas de la empresa en 2021 se ajustan a los procedimientos legales, y las principales decisiones de gestión y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes.
La asistencia a las reuniones de la Junta es la siguiente:
Número de asistencia a la reunión
8 8 0 0 no
Dos de ellos asistieron in situ y seis por comunicación.
He votado a favor de las propuestas examinadas en las sesiones séptima a 14ª de la Quinta Junta en 2021.
La asistencia a la Junta General de accionistas es la siguiente:
Durante su mandato en 2021, la empresa celebró cinco juntas generales de accionistas, la primera junta general provisional de accionistas en 2021, la segunda Junta General provisional de accionistas en 2021, la Junta General de accionistas en 2020, la tercera junta general provisional de accionistas en 2021 y la cuarta junta general provisional de accionistas en 2021. Como director independiente, asistí personalmente a cuatro reuniones y se me encomendó asistir a una.
Asistencia a los comités profesionales del Consejo de Administración
Como Presidente del Comité de nombramientos del Consejo de Administración de la empresa y miembro del Comité de auditoría, presidí el trabajo diario del Comité de nombramientos y participé en el trabajo del Comité de auditoría durante el período de que se informa, y de conformidad con las leyes y reglamentos y los requisitos reglamentarios pertinentes, desempeñé activamente las responsabilidades correspondientes De ser miembro del Comité, deliberando sobre cuestiones importantes de la empresa, llevando a cabo la comunicación tripartita de auditoría del informe anual, aprovechando plenamente mis conocimientos especializados y desempeñando plenamente las funciones de director independiente. Mantener los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los inversores.
Situación de la opinión independiente
En 2021, como director independiente de la empresa, antes de que la empresa adoptara una decisión, expresé opiniones independientes sobre las siguientes cuestiones importantes de conformidad con las disposiciones pertinentes y cumplí efectivamente las responsabilidades de supervisión del director independiente.
El 8 de enero de 2021, en la séptima reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre las siguientes cuestiones pertinentes:
1. Propuesta de modificación de la empresa contable.
El 23 de marzo de 2021, en la octava reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre las siguientes propuestas:
1. Proyecto de ley sobre la conformidad de la empresa con las condiciones de las acciones de los bancos de desarrollo no públicos;
2. Proyecto de ley sobre el plan de acciones del Banco de desarrollo no público 2021 de la empresa;
3. Proyecto de ley sobre el plan de acciones a del Banco de desarrollo no público de la empresa en 2021;
4. Proyecto de ley sobre las transacciones conexas relacionadas con las acciones del Banco no público de desarrollo;
5. Proyecto de ley sobre la firma de un contrato de suscripción condicional de acciones con inversores específicos;
6. Proyecto de ley sobre la introducción de inversores estratégicos y la firma de un acuerdo de cooperación estratégica condicional; 7. Proyecto de ley sobre el informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados por el Banco de desarrollo no público de la empresa; 8. Proyecto de ley sobre la revisión de las medidas administrativas para la utilización de los fondos recaudados;
9. Proyecto de ley sobre el informe anterior sobre la utilización de los fondos recaudados;
10. Proyecto de ley sobre el rendimiento inmediato de la dilución de las acciones del Banco de desarrollo no público de la empresa y las medidas de compensación;
11. Dictámenes sobre la emisión no pública de acciones por los accionistas controladores, los controladores reales, los directores y los altos directivos.
El 27 de abril de 2021, en la novena reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, se emitió un dictamen de aprobación previa sobre la propuesta de renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2021 y se expresaron opiniones independientes sobre las siguientes cuestiones conexas:
1. Proyecto de ley sobre el informe anual de autoevaluación del control interno para 2020;
2. Proyecto de ley sobre la garantía de la empresa a las filiales de propiedad total y a los clientes mediante la liquidación del crédito del comprador entre 2021 y el primer semestre de 2022;
3. Propuesta de informe especial sobre las transacciones financieras de las partes vinculadas en 2020;
4. Propuesta sobre el plan de evaluación de la remuneración del equipo directivo de la empresa para 2021;
5. Proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios para 2020;
6. Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2021.
El 25 de mayo de 2021, en la décima reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre las siguientes propuestas:
1. Proyecto de ley sobre el plan de acciones a del Banco de desarrollo no público 2021 (revisado); 2. Proyecto de ley sobre el rendimiento inmediato de la dilución de las acciones de los bancos de desarrollo no públicos, las medidas adoptadas por la empresa para llenarlas y los compromisos conexos de las partes principales (proyecto revisado);
3. Proyecto de ley sobre el arrendamiento de instalaciones y transacciones conexas de filiales de propiedad total;
4. Proyecto de ley sobre la firma de un acuerdo de licencia de uso de marcas y transacciones conexas por una filial de propiedad total.
El 26 de agosto de 2021, en la 11ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, se emitieron las siguientes opiniones independientes:
1. Proyecto de ley sobre las transacciones financieras de las partes vinculadas de la empresa;
2. Proyecto de ley sobre la acumulación de empresas y la garantía externa durante el período de que se informa;
3. Propuesta sobre el cambio de la política contable de la empresa.
El 30 de septiembre de 2021, en la 12ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, se emitieron las siguientes opiniones independientes sobre las siguientes propuestas:
1. Propuesta de modificación del nombre, la dirección registrada y los Estatutos de la sociedad.
El 15 de diciembre de 2021, en la 14ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, se emitió una opinión independiente sobre las siguientes propuestas:
1. Proyecto de ley sobre la transferencia de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa.
Investigación sobre el terreno de la empresa
En 2021, realicé una inspección in situ de la empresa para comprender a fondo la mejora y aplicación de los sistemas de producción, gestión y control interno de la gestión de la empresa, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, la gestión financiera, las transacciones conexas y el desarrollo empresarial, y consultar los materiales pertinentes; A través del teléfono y el correo electrónico, mantengo un estrecho contacto con otros directores, altos directivos y personal relacionado de la empresa, siempre presto atención a la gestión de la empresa, la gobernanza, el entorno externo y el impacto de los cambios del mercado en la empresa, as í como los medios de comunicación, la red a los informes pertinentes de la empresa, etc., para los principales acontecimientos de la empresa, para lograr una comprensión y un dominio oportunos, y para hacer recomendaciones activas para la gestión de la empresa.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Prestar atención al desarrollo de la gestión de la empresa y comprender activamente la situación de la gestión empresarial y financiera de la empresa por diversos medios, prestar atención a las cuestiones clave de la comunicación de fondos entre la empresa y las partes vinculadas, las transacciones conexas y la garantía externa, y supervisar la mejora del sistema de control interno y la aplicación de las decisiones del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas; Al mismo tiempo, el uso de sus propios conocimientos especializados para mantener el desarrollo continuo y saludable de la empresa para presentar sus propias recomendaciones, para ayudar a la Junta a tomar decisiones científicas. 2. Prestar atención a la divulgación de información de la empresa a tiempo, supervisar y verificar eficazmente la compra y venta de activos, garantías externas, transacciones conexas y otras cuestiones importantes de la empresa, y prestar especial atención a la divulgación de información de la empresa. La empresa puede divulgar la información de manera veraz, exacta, oportuna y completa en 2021, en estricta conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos y disposiciones del sistema de divulgación de información.
3. Cumplir estrictamente las normas pertinentes, como las directrices para la gestión de las acciones de la empresa y sus cambios, que son propiedad de los directores, supervisores y altos directivos de las empresas que cotizan en bolsa, y no poseer acciones de la empresa ni de sus familiares; La Oficina General del Consejo de Estado se atendrá estrictamente a las opiniones de los cinco ministerios y comisiones sobre la represión y el control de las operaciones con información privilegiada en el mercado de capitales de conformidad con la ley, mantendrá el secreto de la empresa, no difundirá información privilegiada ni utilizará información privilegiada para comprar y vender acciones.
Otros asuntos
En 2021, no propuse convocar una Junta de directores, no propuse contratar o despedir a una empresa de contabilidad, ni contrató independientemente a un organismo de auditoría externa ni a un órgano asesor.
Perspectivas de la labor en 2022
En 2022, seguiré actuando de buena fe y diligencia, cumpliendo seriamente las obligaciones de los directores independientes, desempeñando plenamente el papel de los directores independientes y salvaguardando los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios; Al mismo tiempo, seguir manteniendo una estrecha comunicación con el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa, con sus propios conocimientos especializados y rica experiencia, para que el Consejo de Administración de la empresa adopte decisiones más racionales para hacer que el funcionamiento de la empresa sea más estable y normalizado.
Director independiente: Liu Weidong
26 de abril de 2022
