Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
Accionistas, directores y supervisores:
En 2021, de conformidad con el derecho de sociedades, los Estatutos de la sociedad, las normas de procedimiento de la Junta de supervisores y las leyes y reglamentos pertinentes, la Junta de supervisores de la sociedad desempeñará sus funciones de supervisión con diligencia y diligencia, protegerá eficazmente los derechos e intereses de la sociedad y de todos los accionistas y promoverá el funcionamiento normal de la sociedad. A continuación se informa sobre la labor concreta realizada:
Principales trabajos de la Junta de supervisores en 2021
Durante el período que abarca el informe, con el firme apoyo de todos los accionistas de la empresa y la cooperación activa del Consejo de Administración y la dirección, los supervisores asistieron a la Junta General de accionistas y a la Junta Directiva sin derecho a voto, participaron en las deliberaciones sobre las principales decisiones de la empresa y supervisaron las Propuestas y los procedimientos de celebración de las reuniones de la Junta General de accionistas y la Junta Directiva de conformidad con la ley.
Los miembros de la Junta de supervisores asistirán a la junta general anual de accionistas una vez en 2021, a la Junta General provisional de accionistas una vez y a la Junta de directores siete veces; La Junta de supervisores celebró seis reuniones para examinar y aprobar 21 proyectos de ley. El procedimiento de convocatoria y convocación de la reunión de la Junta de supervisores se ajustará a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, los estatutos y el reglamento interno de la Junta de supervisores, y el procedimiento de la reunión será legal y eficaz. Todos los supervisores no formularon objeciones a la propuesta presentada a la Junta de supervisores para su examen.
Ii) la situación concreta de las propuestas de examen es la siguiente:
Cuestiones examinadas en el período de sesiones
1. Examen y aprobación de la propuesta sobre el plan de recompra de acciones
Reuniones
1. Examen y aprobación del proyecto de ley sobre el informe anual 2020 y el resumen del informe anual 2020
2. Examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el informe financiero final de 2020 3. Examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el informe financiero y presupuestario de 2021 4. Examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020
5. Examinar y aprobar la propuesta sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2020 6. Examinar y aprobar la propuesta sobre el plan de remuneración de los supervisores para 2021
7. Examinar y aprobar el proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de Lixin Certified Public Accountants (SPP 2021 / 4 / 9 Third Supervisory Board 11th pass Partnership) como organismo de auditoría de la empresa en 2021;
Examen y aprobación del proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables
9. Examen y aprobación de la propuesta sobre el informe de autoevaluación del control interno para 2020
10. Examen y aprobación del proyecto de ley sobre la aplicación de la lista de verificación automática de las normas de control interno para 2020
11. Examen y aprobación de la propuesta sobre el informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020
12. Examen y aprobación del proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2021
2021 / 4 / 27 la 12ª reunión de la Junta de supervisores examinó y aprobó la propuesta sobre el texto completo del informe del primer trimestre de 2021 y el texto del informe del primer trimestre de 2021.
1. Examen y aprobación de la propuesta de modificación del plan de emisión pública de bonos convertibles de sociedades
2. Examen y aprobación de la propuesta sobre el plan de emisión pública de bonos convertibles de sociedades (versión revisada)
2021 / 7 / 23 3ª reunión de la Junta de supervisores 133. Examen y aprobación de la propuesta sobre la influencia de la dilución de los bonos convertibles emitidos al público en los principales indicadores financieros de la empresa y las medidas para llenarlos, as í como sobre los compromisos de los sujetos pertinentes (proyecto revisado)
4. Examen y aprobación de la propuesta de reglamento de la reunión de tenedores de bonos convertibles (versión revisada)
1. Examen y aprobación del decimocuarto caso de la tercera Junta de supervisores 2021 / 8 / 20 sobre el informe semestral 2021 de la empresa y su resumen
2. Examinar y aprobar la propuesta sobre el informe especial de la empresa sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021;
151. Examen y aprobación de la propuesta sobre el informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021
Opiniones de la Junta de supervisores sobre el examen de las cuestiones pertinentes de la empresa en 2021
Durante el período sobre el que se informa, la Junta de supervisores, de conformidad con el principio de responsabilidad de la sociedad y de todos los accionistas, cumplirá sus responsabilidades de manera independiente de conformidad con la ley y de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad, y desempeñará concienzudamente las funciones y responsabilidades de supervisión encomendadas por la ley y los accionistas.
De conformidad con el reglamento interno de la Junta de supervisores, la Junta de supervisores regula la supervisión diaria y el reglamento interno de la Junta de supervisores, supervisa e inspecciona cuidadosamente el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, la situación financiera, el control interno, la recaudación de fondos y las transacciones conexas, y desempeña eficazmente la función de supervisión de la Junta de supervisores.
Sobre la base de los resultados de la inspección, la Junta de supervisores emitió las siguientes opiniones sobre la situación pertinente de la empresa durante el período que abarca el informe:
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
En 2021, los miembros de la Junta de supervisores asistieron a la Junta General de accionistas y al Consejo de Administración de la empresa sin derecho a voto, y supervisaron e inspeccionaron todo el proceso los procedimientos de convocación de la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración, las resoluciones, la ejecución y el desempeño de las funciones de los altos directivos de la empresa. La Junta de supervisores considera que el funcionamiento y la adopción de decisiones de la empresa son normales y razonables, y que el Consejo de Administración de la empresa puede funcionar de conformidad con la ley en estricta conformidad con el derecho de sociedades, los estatutos y otras leyes, reglamentos y sistemas pertinentes; El procedimiento de toma de decisiones de la empresa se ajusta estrictamente al derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como a las disposiciones de la Comisión Reguladora de valores de China y los Estatutos de la empresa, establece un sistema de control interno y combina las leyes y reglamentos pertinentes con las necesidades de desarrollo de la empresa. Los directores y el personal directivo superior han desempeñado eficazmente sus funciones y han mantenido los derechos e intereses legítimos de la empresa, los accionistas, los empleados y otras partes interesadas, y la capacitación de los miembros de la Junta se ha fortalecido continuamente. Inspección financiera de la empresa
Durante el período que abarca el informe, los miembros de la Junta de supervisores supervisaron y examinaron eficazmente la situación financiera, la gestión financiera y los resultados de las operaciones de la empresa en 2021 mediante informes especiales de la persona encargada de las finanzas de la empresa, el examen del informe anual de la empresa y el examen del informe de auditoría emitido por la empresa contable. Se considera que la contabilidad financiera de la empresa es exacta, el mecanismo de control interno es eficaz, la situación financiera es buena, el informe financiero refleja realmente la situación financiera y los resultados de la gestión de la empresa, no se encuentran registros falsos ni omisiones importantes. Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) has issued a Audit Report without reservations, the report Compiling and Auditing Procedures in accordance with relevant provisions, True, accurate and completely reflecting the Financial situation and Operational Achievements of the company.
Almacenamiento y utilización de los fondos recaudados por la empresa
La Junta de supervisores supervisó eficazmente el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados en 2021, y consideró que el uso de los fondos recaudados por las empresas podía llevarse a cabo de conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, las “Directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen” y otras disposiciones pertinentes, y que no había ningún uso ilegal de los fondos recaudados. En cuanto a la gestión de los fondos recaudados, puede llevarse a cabo estrictamente de conformidad con las disposiciones del sistema de gestión de los fondos recaudados de la empresa, no hay irregularidades en el depósito y el uso de los fondos recaudados, no hay cambios encubiertos en la inversión de los fondos recaudados y en detrimento de los intereses de Los accionistas.
Inversión extranjera de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la empresa realizó dos nuevas inversiones:
Shaanxi Panlong Medical Research Institute invested and established Shaanxi qinmai Medical Preparation Concentration Co., Ltd. With 60% of Shareholding;
Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) \ to inve
La Junta de supervisores considera que el comportamiento de la empresa en materia de inversiones en el extranjero se ajusta a los procedimientos legales y que el resultado de la adopción de decisiones es legítimo y eficaz.
Inspección de las transacciones conexas de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisará las transacciones conexas de la empresa y las transacciones conexas se llevarán a cabo de la siguiente manera:
The Company purchases Natural Gas from zhashui Jiahua Natural Gas Co., Ltd., the related Transaction decision – Making Procedures in accordance with the relevant Regulations of Shenzhen Stock Exchange Listing Rules and articles of Association, the related Transaction Price is fair, not violating the principle of Fairness, Fairness and Openness, Meet the real needs of Production and Operation of the company, and there are no cases that harm the interests of the company and sharehold
Garantía externa de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la empresa no proporcionó garantías a los accionistas controladores y otras partes vinculadas en violación de las normas, ni ocupó fondos por las partes vinculadas, ni dañó los intereses de los accionistas ni causó la pérdida de activos de la empresa.
Observaciones sobre el informe de autoevaluación del control interno
La Junta de supervisores examinó la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa y el informe anual de evaluación del control interno en 2021, y llegó a la conclusión de que el sistema de control interno cumplía los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y las necesidades reales de la empresa, y desempeñaba un mejor papel en la prevención y el control de riesgos en el funcionamiento y la gestión de la empresa, aseguraba el desarrollo ordenado y eficaz de las actividades operacionales de la empresa y protegía la seguridad e integridad de los activos de la empresa. Salvaguardar los intereses de la empresa y los accionistas. El informe anual de autoevaluación del control interno 2021 publicado por el Consejo de Administración refleja de manera realista y objetiva la construcción y el funcionamiento del control interno de la empresa.
Opiniones de auditoría sobre el informe anual 2021 de la empresa
La Junta de supervisores examinó el informe anual 2021 de la empresa y su resumen, as í como el informe anual 2021 de la empresa preparado por el Consejo de Administración, y consideró que sus procedimientos se ajustaban a las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la c
Ⅸ) establecimiento por la empresa de un sistema de gestión de la información sobre personas con información privilegiada
Durante el período que abarca el informe, la empresa, de conformidad con el “sistema de registro de personas con información privilegiada” y las leyes y reglamentos pertinentes, aplicará estrictamente la confidencialidad y la gestión del registro de la información privilegiada, y los directores, altos directivos y otras personas con información privilegiada seguirán estrictamente el sistema de gestión de las personas con información privilegiada. Durante el período que abarca el informe no se produjo ningún acto de divulgación de información privilegiada antes de la divulgación pública, ni se descubrió que el personal pertinente utilizara información privilegiada para realizar operaciones con información privilegiada.
Plan de trabajo de la Junta de supervisores para 2022
En 2022, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como con las disposiciones de los Estatutos de la sociedad, la Junta de supervisores de la sociedad seguirá desempeñando sus funciones de supervisión con diligencia y diligencia para promover el funcionamiento normal de la sociedad. El plan de trabajo de la Junta de supervisores para 2022 incluye principalmente los siguientes aspectos:
1. Supervisar el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, supervisar activamente la construcción y el funcionamiento eficaz del sistema de control interno, promover aún más el funcionamiento normal de la empresa y salvaguardar los intereses de la empresa y de todos los accionistas;
2. Fortalecer la aplicación de la función de supervisión, participar en la Junta General de accionistas de la empresa de conformidad con la ley, asistir a la Junta Directiva de la empresa sin derecho a voto y comprender oportunamente las principales cuestiones de adopción de decisiones de la empresa y la legalidad y el cumplimiento de los procedimientos de adopción de decisiones;
3. Examinar la situación financiera de la empresa y supervisar el funcionamiento financiero de la empresa mediante la comprensión y el examen periódicos de los informes financieros; 4. Fortalecer la comunicación de trabajo con el Consejo de Administración y la dirección, seguir supervisando el desempeño de las funciones de los directores y el personal directivo superior de la empresa y evitar que se produzcan actos que perjudiquen los intereses y la imagen de la empresa; 5. Reforzar la supervisión de las inversiones extranjeras, la enajenación de activos y las transacciones conexas de la empresa; 6. Seguir promoviendo la construcción de la propia Junta de supervisores, mejorar su nivel profesional y su capacidad para desempeñar sus funciones, fortalecer las leyes y reglamentos, la gestión financiera, la construcción de controles internos, la gobernanza empresarial y otros aspectos pertinentes del aprendizaje, desempeñar mejor las funciones de supervisión de la Junta de supervisores.
