Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
Reglamento de trabajo del Secretario de la Junta
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de aclarar las funciones y facultades del Secretario del Consejo de Administración de Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) (en lo sucesivo denominado “la sociedad” o “la sociedad”) y regular el comportamiento del Secretario del Consejo de Administración, estas normas de trabajo se formulan de conformidad con el derecho de sociedades de La República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), los Estatutos de Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) (en lo sucesivo denominados “los estatutos”) y otras disposiciones pertinentes.
Artículo 2 El Secretario del Consejo de Administración será el personal directivo superior de la empresa y será responsable ante la empresa y el Consejo de Administración. Las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales y los Estatutos de la sociedad para el personal directivo superior de la sociedad se aplicarán al Secretario del Consejo de Administración.
CAPÍTULO II cualificaciones
Artículo 3 el Secretario del Consejo de Administración tendrá los conocimientos financieros, de gestión y jurídicos especializados necesarios para desempeñar sus funciones, tendrá una buena ética profesional y moral personal y obtendrá el certificado de calificación del Secretario del Consejo de Administración expedido por la bolsa de valores. El Secretario de la Junta tendrá los siguientes conocimientos especializados y experiencia necesarios:
Tener un título universitario o superior y haber trabajado como Secretario, administrador o accionista durante más de tres a ños; Tener ciertos conocimientos financieros, fiscales, jurídicos, financieros, de gestión empresarial y de aplicación informática;
Tener buenas cualidades personales y ética profesional, cumplir estrictamente las leyes, reglamentos y normas pertinentes y desempeñar fielmente sus funciones.
Artículo 4 ninguna person a podrá ser secretaria del Consejo de Administración de una sociedad en cualquiera de las siguientes circunstancias:
En una de las circunstancias previstas en el artículo 146 de la Ley de sociedades o en el artículo 108 de los estatutos;
Ii) haber sido objeto de la última sanción administrativa impuesta por la c
Ha sido condenado públicamente por la bolsa de valores en los últimos tres años o ha sido criticado en más de tres notificaciones públicas;
Iv) el actual supervisor de la empresa;
Contadores públicos certificados de empresas contables contratadas por la empresa y abogados de empresas jurídicas;
Leyes y reglamentos y otras circunstancias que la bolsa de valores considere inadecuadas para actuar como Secretario del Consejo de Administración. Artículo 5 el Secretario del Consejo de Administración será el personal directivo superior de la empresa y será responsable ante el Consejo de Administración. El Secretario del Consejo de Administración será el Director, el Director General, el Director General Adjunto o el Director Financiero de la sociedad.
Cuando un Director actúe simultáneamente como Secretario del Consejo de Administración, la person a que actúe simultáneamente como Director y Secretario del Consejo de Administración no podrá actuar en doble calidad si un acto debe ser realizado por separado por el Director y el Secretario del Consejo de Administración.
Capítulo III responsabilidades
Artículo 6 el Secretario del Consejo de Administración cumplirá las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales, los Estatutos de la sociedad y las presentes Normas, asumirá las responsabilidades jurídicas correspondientes a los altos directivos de la sociedad y tendrá la obligación de ser fiel y diligente con la sociedad.
Artículo 7 el Secretario del Consejo de Administración desempeñará las siguientes funciones:
Ser responsable de la divulgación de información de la empresa, coordinar la divulgación de información de la empresa, organizar la elaboración de un sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa e instar a la empresa y a los deudores pertinentes a que cumplan las normas pertinentes de divulgación de información; Ser responsable de la gestión de las relaciones con los inversores y la gestión de los datos de los accionistas, coordinar la comunicación de la información entre la empresa y las autoridades reguladoras de valores, los accionistas y los controladores reales, los patrocinadores, los servicios de valores y los medios de comunicación; Organizar la preparación de las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas, participar en las reuniones de la Junta General de accionistas, la Junta de directores, la Junta de supervisores y las reuniones conexas del personal directivo superior, y ser responsable de la labor y la firma de las actas de las reuniones del Consejo de Administración;
Ser responsable de la confidencialidad de la divulgación de información de la empresa e informar oportunamente a la bolsa de valores y hacer un anuncio público cuando se revele información importante no publicada;
Prestar atención a los informes de los medios de comunicación y verificar activamente la situación real, e instar al Consejo de Administración a que responda oportunamente a todas las preguntas de la bolsa de valores;
Organizar la capacitación de los directores, supervisores y altos directivos en las leyes y reglamentos de valores, las normas de cotización en bolsa y las disposiciones pertinentes para ayudar a los mencionados funcionarios a comprender sus derechos y obligaciones en la divulgación de información; Instar a los directores, supervisores y altos directivos a que cumplan las leyes, reglamentos, normas, documentos normativos, las normas de cotización en bolsa y otras disposiciones pertinentes, as í como los estatutos, y a que cumplan efectivamente los compromisos contraídos; En caso de que la sociedad tenga conocimiento de que ha adoptado o puede adoptar una resolución que viole las disposiciones pertinentes, se le recordará e informará inmediatamente de ello a la bolsa de valores;
Otras responsabilidades exigidas por el derecho de sociedades, la Ley de valores, la c
Artículo 8 el Secretario del Consejo de Administración cooperará con la Junta de supervisores o la Junta General de accionistas convocada por los propios accionistas. Artículo 9 toda propuesta que deba presentarse a la reunión del Consejo de Administración para su examen será recogida y ordenada por el Secretario del Consejo de Administración y presentada al Presidente del Consejo de Administración para su examen a fin de determinar si debe presentarse a la reunión del Consejo de Administración para su examen.
Artículo 10 cuando el Consejo de Administración se convoque por fax, los directores participantes en la reunión indicarán sus opiniones sobre cada propuesta y las enviarán por fax al Secretario del Consejo de Administración tras su firma.
El Secretario del Consejo de Administración preparará y firmará el acta del Consejo de Administración sobre la base de los resultados de la votación por fax de los directores. Los registros de la Junta serán firmados por los directores y confirmados por fax. En un plazo de cinco días laborables a partir de la conclusión de la reunión, los directores que participen en la votación entregarán por correo al Secretario de la Junta el original de la votación por fax y el acta firmada de la Junta, etc., y el Secretario de la Junta conservará todos los documentos de fax relativos a la reunión y los documentos firmados enviados por los directores como archivos de la reunión de la Junta.
Artículo 11 el Secretario del Consejo de Administración cooperará activamente para prestar asistencia a los directores independientes, los directores y los supervisores en el desempeño de sus funciones, como la presentación de información, el suministro de materiales, etc.
Artículo 12 la sociedad facilitará el desempeño de las funciones del Secretario del Consejo de Administración, y los directores, supervisores, altos directivos y el personal pertinente de la sociedad apoyarán y cooperarán con el Secretario del Consejo de Administración. El Presidente garantizará a los directores independientes y al Secretario del Consejo de Administración el derecho a la información, creará buenas condiciones de trabajo para el desempeño de sus funciones y no obstaculizará en modo alguno el ejercicio de sus funciones y facultades de conformidad con la ley.
En el desempeño de sus funciones, el Secretario del Consejo de Administración tiene derecho a conocer la situación financiera y operacional de la empresa y a pedir a los departamentos y al personal pertinentes de la empresa que proporcionen oportunamente la información y la información pertinentes.
Capítulo IV procedimientos de nombramiento y destitución
Artículo 13 el Secretario del Consejo de Administración será nombrado por el Presidente y nombrado o destituido por el Consejo de Administración.
Artículo 14 al nombrar al Secretario del Consejo de Administración, la sociedad también nombrará a un representante de valores para que preste asistencia al Secretario del Consejo de Administración en el desempeño de sus funciones. Cuando el Secretario de la Junta no pueda desempeñar sus funciones, el representante de valores ejercerá sus derechos y desempeñará sus funciones.
Los representantes de la bolsa de valores recibirán formación en materia de calificación de los secretarios de la Junta y obtendrán el certificado de calificación de los secretarios de la Junta.
Artículo 15 la sociedad destituirá al Secretario del Consejo de Administración por razones fundadas y no podrá destituirlo injustificadamente.
Artículo 16 en cualquiera de las siguientes circunstancias, la sociedad destituirá al Secretario del Consejo de Administración en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se produzca el hecho:
En cualquiera de las circunstancias previstas en el artículo 4 del presente reglamento;
Incapacidad para desempeñar sus funciones durante más de tres meses consecutivos;
Errores u omisiones importantes en el desempeño de sus funciones, que causan grandes pérdidas a los inversores;
La violación de las leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales y estatutos del Estado causará grandes pérdidas a la sociedad o a los accionistas.
Artículo 17 al nombrar al Secretario del Consejo de Administración, la sociedad firmará un acuerdo de confidencialidad con él, en el que se pedirá al Secretario del Consejo de Administración que se comprometa a seguir cumpliendo sus obligaciones de confidencialidad durante el período de su mandato y después de su partida hasta que se haga pública la información pertinente, con excepción de la información relativa a las violaciones de las leyes y reglamentos de la sociedad.
Antes de dejar el cargo, el Secretario del Consejo de Administración estará sujeto al examen de la partida del Consejo de Administración y del Consejo de supervisión y, bajo la supervisión del Consejo de supervisión, transferirá los documentos de archivo pertinentes, las cuestiones que se estén tramitando o que deban tramitarse.
Después de la destitución o renuncia del Secretario del Consejo de Administración, el Secretario del Consejo de Administración asumirá la responsabilidad del Secretario del Consejo de Administración hasta que no cumpla las obligaciones de presentación de informes y anuncio público, o no haya completado los procedimientos de examen de la partida, transferencia de archivos, etc.
Artículo 18 durante el período de vacante del Secretario del Consejo de Administración, el Consejo de Administración designará a un director o a un funcionario directivo superior para que desempeñe las funciones de Secretario del Consejo de Administración y, al mismo tiempo, determinará lo antes posible la elección del Secretario del Consejo de Administración. Antes de que el Consejo de Administración designe a una persona que desempeñe las funciones de Secretario del Consejo de Administración, el Presidente asumirá las funciones de Secretario del Consejo de Administración.
Después de que el período de vacante del Secretario del Consejo de Administración sea superior a tres meses, el Presidente asumirá las funciones de Secretario del Consejo de Administración hasta que la empresa haya nombrado oficialmente al Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 19 durante su mandato, el Secretario del Consejo de Administración participará, según sea necesario, en la capacitación de seguimiento del Secretario del Consejo de administración organizada por la bolsa de valores.
Capítulo V evaluación y recompensas y castigos
Artículo 20 el Consejo de Administración decidirá las cuestiones relativas a la remuneración y las recompensas y sanciones del Secretario del Consejo de Administración, y el trabajo del Secretario del Consejo de Administración será examinado por el Consejo de Administración y su Comité de remuneración y evaluación.
Artículo 21 el Secretario del Consejo de Administración, en violación de las leyes y reglamentos, las normas departamentales o los Estatutos de la sociedad, asumirá las responsabilidades correspondientes de conformidad con la ley.
Artículo 22 cuando el Secretario del Consejo de Administración esté prohibido en el mercado de valores por violar las leyes y reglamentos, las normas departamentales o los Estatutos de la sociedad, la sociedad destituirá sin demora al Secretario del Consejo de Administración de conformidad con las disposiciones pertinentes.
Capítulo VI Disposiciones complementarias
Artículo 23 las cuestiones no reguladas por las presentes Normas se regirán por las leyes y reglamentos, las normas departamentales, los documentos normativos pertinentes y los Estatutos de la sociedad. En caso de que estas normas entren en conflicto con las leyes y reglamentos, las normas departamentales, los documentos normativos pertinentes y los Estatutos de la sociedad, se aplicarán las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes del Estado, las normas departamentales, los documentos normativos pertinentes y los Estatutos de la sociedad.
Artículo 24 el Consejo de Administración de la sociedad será responsable de la interpretación de estas normas.
Artículo 25 estas normas entrarán en vigor el día siguiente a su examen y aprobación por el Consejo de Administración de la sociedad.
Abril de 2002
