Changshu Guorui Technology Co.Ltd(300600)
Informe anual de evaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas, junto con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de la empresa (en adelante, la empresa), sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, realizamos una autoevaluación de la eficacia del control interno de la empresa.
Declaración de la Junta
El Consejo de Administración y todos los directores de la empresa se asegurarán de que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en el contenido del informe, y asumirán la responsabilidad individual y solidaria de la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
Es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz. La Junta de supervisores supervisa el establecimiento y la aplicación del control interno de la Junta; La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Situación general de la evaluación del control interno
El Comité de auditoría establecido en virtud del Consejo de Administración de la empresa autoriza al Departamento de auditoría de la empresa a que se encargue de la Organización y ejecución específicas de la evaluación del control interno, evalúe las esferas y dependencias de alto riesgo incluidas en el ámbito de la evaluación, tome la iniciativa en la elaboración del plan de Evaluación del control interno y el programa de trabajo de evaluación, organice una reunión inicial de control interno, establezca un grupo de evaluación del control interno, lleve a cabo la autoevaluación de las personas relacionadas con el control interno de todas las dependencias y reúna los resultados de la evaluación. El Departamento de auditoría examina exhaustivamente las deficiencias de control, celebra una reunión de recapitulación, prepara un informe de evaluación interna y lo presenta al Comité de auditoría para su examen. Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo.
1. Principales dependencias incluidas en el ámbito de la evaluación
El ámbito de aplicación de la evaluación abarca las principales actividades y cuestiones de la propia empresa matriz y sus filiales y filiales. Los activos totales de las unidades incluidas en la evaluación representan el 100% de los activos totales de los estados financieros consolidados de la empresa y los ingresos totales de explotación representan el 100% de los ingresos totales de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa.
2. Principales operaciones y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación
Incluye: Organización, estrategia de desarrollo, recursos humanos, cultura empresarial, responsabilidad social, adquisiciones, Presupuesto General, actividades financieras, ventas, gestión de activos, investigación y desarrollo, operaciones de garantía, proyectos de ingeniería, informes financieros, transferencia interna de información, sistemas de información, supervisión interna, etc.
Estructura orgánica
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y en combinación con la relación de propiedad y la estructura de propiedad de la empresa, la empresa aclarará las responsabilidades y facultades, las condiciones de empleo, las normas de procedimiento y los procedimientos de trabajo del Consejo de Administración, la Junta de supervisores y el personal directivo, a fin de garantizar la separación y la coordinación orgánicas de la adopción de decisiones, la ejecución y la supervisión. Garantizar que el Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y la dirección puedan ejercer sus funciones y facultades de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos y los estatutos. La Junta General de accionistas es la autoridad de la empresa. El Consejo de Administración es el órgano de adopción de decisiones de la empresa y es responsable del establecimiento, la mejora, la aplicación efectiva y la supervisión del sistema de control interno de la empresa. Realizar periódicamente una inspección general y una evaluación de los efectos del control interno de la empresa y cumplir las obligaciones de notificación. El Comité de auditoría examina el sistema de control interno de la empresa y su aplicación.
De acuerdo con las necesidades de la empresa y la gestión, la empresa establece razonablemente la organización interna, divide científicamente la autoridad de responsabilidad y forma el mecanismo de equilibrio mutuo.
Ii) Estrategia de desarrollo
Bajo la dirección del Comité de estrategia del Consejo de Administración de la empresa, de acuerdo con las normas de gestión de la formulación de la planificación estratégica y las normas de gestión de la formulación del plan de negocios anual, la empresa ha definido el proceso de gestión estratégica y los principales puntos de riesgo, y ha formulado la planificación estratégica en estricta conformidad con el análisis estratégico, la formulación, la aplicación, la supervisión y el ajuste, etc. El plan estratégico indica la dirección de desarrollo y el camino de aplicación de la empresa, y describe la visión futura de la empresa.
Recursos Humanos
De acuerdo con los requisitos del sistema de normas de control interno de la empresa, la empresa establece el objetivo de desarrollo de los recursos humanos, formula el plan maestro de recursos humanos y el sistema de marco de capacidad, optimiza la distribución general de los recursos humanos, realiza la asignación racional de los recursos humanos y mejora la competitividad básica de la empresa.
En cuanto a la introducción y el desarrollo de los recursos humanos, debemos abrir diversos canales de talentos e introducir talentos profesionales en este campo. Habilitar a un grupo de cuadros jóvenes para que ejerzan y cultiven talentos mediante la presión sobre la carga; Dar importancia a la contratación y el cultivo de graduados de alta calidad para inyectar nueva sangre en la empresa.
En el uso de los recursos humanos, el establecimiento de la trayectoria de desarrollo profesional del personal, la formación de talentos sobresalientes de rápido crecimiento, centrándose en la contratación de un grupo de graduados sobresalientes para enriquecer la línea de producción, para crear una buena calidad, una fuerte capacidad de personal directivo profesional. Formar un “cuadro puede subir y bajar, el personal puede entrar y salir, los ingresos pueden ser de alta energía y bajo” mecanismo de empleo.
En cuanto a la capacitación, el Departamento de recursos humanos de la empresa elaborará el plan de capacitación correspondiente para los empleados de diferentes niveles y etapas en 2021, y completará más de 100 cursos de capacitación durante todo el año, incluidos diversos tipos de capacitación, como las aptitudes profesionales o generales, la seguridad contra incendios y la Introducción de nuevos empleados. Establecer inicialmente el sistema de incentivos para la formación de instructores, explorar y formar instructores internos y fortalecer la fuerza de la formación.
Iv) Responsabilidad Social
La empresa cumple estrictamente con los requisitos del sistema de normas de control interno de la empresa y cumple sus responsabilidades y obligaciones en materia de Seguridad de la producción, calidad de los productos, protección del medio ambiente y ahorro de recursos. En 2021, la tasa de finalización del plan de educación y capacitación en materia de Seguridad, la tasa de detección de peligros ocultos y la tasa de finalización de la rectificación alcanzaron el 100%. Mediante el establecimiento de un sistema estricto de gestión de la seguridad en el trabajo, normas de funcionamiento y planes de emergencia, se fortalecerá el sistema de rendición de cuentas en materia de Seguridad en el trabajo y se logrará la seguridad en el trabajo. En 2021, la empresa asumirá seriamente la responsabilidad de la conservación de la energía y la reducción de las emisiones, desarrollará y utilizará activamente productos de conservación de la energía, desarrollará la economía circular, reducirá las emisiones de contaminantes y mejorará la utilización integral de los recursos.
Cultura empresarial
La empresa asigna gran importancia al cultivo de la cultura empresarial y, guiada por el concepto de gestión de la “innovación independiente, gestión de la integridad”, ha establecido la Misión de la empresa de “crear oportunidades para los empleados, crear valor para los clientes, crear beneficios para los accionistas, crear riqueza para la sociedad” y la visión de “crear proveedores profesionales que sean respetados por la sociedad, orgullosos de sus empleados, y los más competitivos de China para la ingeniería eléctrica marina, los sistemas de automatización y los servicios técnicos conexos”. Ha formado el único “mercado orientado, ágil y eficiente, innovación continua, búsqueda de la excelencia, trabajo en equipo” de los valores básicos de la empresa. La empresa se basa en el principio de desarrollo de “un desarrollo sólido y rápido, un desarrollo armonioso de la velocidad, el beneficio, la calidad y la escala, un desarrollo intensivo, un desarrollo innovador y un desarrollo armonioso”, lleva a cabo la política de gestión de “aprovechar la gestión interna, aprovechar el mercado exterior, una gestión ágil y un funcionamiento eficiente”, lleva a cabo la idea de “beneficios económicos, beneficios sociales y beneficios ecológicos unificados armoniosamente”, y gradualmente forma la cultura empresarial con características nacionales y suecas.
En 2021, la empresa promovió la construcción de la cultura empresarial, prestó atención a la preocupación humana, optimizó y perfeccionó la cultura empresarial mediante la construcción de equipos, y llevó a cabo más de 20 actividades coloridas de construcción de la cultura empresarial en todo el año.
Por lo tanto, el personal de la empresa puede formar un objetivo de valor común y mejorar el nivel de cooperación y cohesión del equipo.
Vi) actividades financieras
En cuanto a la financiación, de conformidad con el sistema de financiación y garantía externa, la empresa aclara la autoridad de examen y aprobación de las cuestiones de financiación y fortalece la ejecución de las actividades de financiación y la gestión de riesgos. A principios de 2021, la empresa combinará el presupuesto anual y el plan de fondos anuales, hará un buen plan de recaudación de fondos para todo el a ño, controlará estrictamente la recaudación de fondos de ventas y el pago de compras a mediados de año, y ampliará activamente los canales de financiación para satisfacer las necesidades de capital de La empresa, obtendrá una gran cantidad de crédito bancario para proporcionar una garantía de capital a largo plazo para la operación. En cuanto al capital de trabajo, la empresa coordinará la gestión del capital en 2021, mejorará las medidas de control de riesgos de las existencias y las cuentas por cobrar, aplicará estrictamente la calificación crediticia de los clientes, aumentará la intensidad de la liquidación de los pagos atrasados y vinculará la aplicación del índice de caída de presión con la Evaluación del desempeño de los departamentos pertinentes.
Vii) Operaciones de adquisición
De acuerdo con la situación del mercado y el plan de compra, la empresa elige razonablemente el método de compra. La compra general de materiales se realiza mediante consulta o compra dirigida y se firma un acuerdo contractual; El alcance, las normas, los procedimientos de aplicación y las normas de evaluación de las ofertas se determinarán razonablemente mediante licitación. Sobre la base de la estandarización de la solicitud de compra, aprobación y compra, la empresa fortalecerá la gestión y supervisión de la aceptación de la compra de materiales mediante la realización de pruebas de control interno para asegurar que las medidas de control interno de la aceptación de la compra de materiales puedan satisfacer las necesidades de producción y gestión de La empresa en 2021. Viii) Gestión de activos
En 2021, con la ayuda de la gestión de la información, la empresa mejoró la exactitud de la contabilidad y logró que los puestos incompatibles se separaran, restringieran y supervisaran mutuamente. La empresa sigue fortaleciendo la gestión de las materias primas, los materiales rotatorios, los productos semiacabados y otros materiales en el lugar de producción, mediante la gestión de los registros de inventario sobre el terreno, la gestión de los datos de inventario del almacén, la combinación de métodos diarios de inventario, el inventario mensual y otros métodos para controlar la circulación de las existencias en el proceso de producción y mejorar la tasa de rotación de las existencias. Al mismo tiempo, la empresa fortalece la gestión de los activos fijos, el inventario periódico y el mantenimiento de los equipos para garantizar que los equipos estén en buenas condiciones y mejorar activamente la tasa de utilización.
Ix) Operaciones de venta
En 2021, la empresa reforzó la gestión del negocio de ventas, reorganizó los procesos de negocio existentes, actualizó el sistema de gestión de marketing, definió las medidas de gestión y control de ventas orientadas al riesgo, de acuerdo con el principio de rentabilidad, y realizó la conexión de la gestión de ventas y producción, activos, capital, etc. En 2021, la empresa formulará el plan anual de ventas de acuerdo con la estrategia de desarrollo y el plan anual de producción y gestión. Sobre esta base, la empresa formulará el plan mensual de ventas de acuerdo con la situación de los pedidos de los clientes, y lo ejecutará después de la aprobación de acuerdo con la autoridad y El procedimiento especificados. A través de la gestión de objetivos y la gestión de planes, la empresa puede realizar el círculo virtuoso de producción y gestión.
X) investigación y desarrollo
En 2021, el plan de investigación y desarrollo de la empresa se combina estrechamente con la estrategia de desarrollo, el mercado y la situación técnica, y la fase experimental se lleva a cabo estrictamente de acuerdo con el procedimiento de control del proceso de diseño del producto. Fortalecer la gestión del proyecto, hacer que el plan de prueba tenga revisión, resumen y seguimiento. La inversión en investigación y desarrollo de la empresa incluye principalmente dos aspectos: En primer lugar, la investigación y el desarrollo tecnológicos, es decir, la transformación de la tecnología de producción existente; En segundo lugar, la investigación y el desarrollo de productos, es decir, la invención o mejora del rendimiento del producto, la apariencia, etc. Los gastos de I + D en 2019 ascendieron a 24,27 millones de yuan, lo que representa el 5,11% de los ingresos de explotación, y los gastos de I + D en 2020 ascendieron a 16.412,26 millones de yuan, lo que representa el 4,27% de los ingresos de explotación. En 2021, los gastos de I + D ascendieron a 14,98 millones de yuan, lo que representa el 6,81% de los ingresos de explotación. La investigación y el desarrollo se centran en el control de costos y la mejora de la eficiencia y promueven continuamente el progreso tecnológico y la innovación tecnológica. En 2021, la empresa añadió 3 patentes de invención, 6 patentes de modelos de utilidad y 1 Derecho de autor de software, todos los cuales fueron adquiridos originalmente. A finales de 2000, la empresa tenía 53 derechos de autor de software. Hay 57 patentes, incluidas 28 patentes de invención (incluida la defensa nacional), 25 patentes de modelos de utilidad y 4 patentes de diseño. Se están examinando otras 18 solicitudes de patente.
Proyectos de Ingeniería
En 2021, la empresa reforzó la gestión y el control de la construcción del proyecto, aseguró la calidad del proyecto y controló el costo del proyecto mediante el fortalecimiento de la inspección de los materiales del proyecto, la aplicación estricta del proceso de adquisición de equipo, el fortalecimiento de la división especializada del trabajo dentro del equipo del proyecto, El aumento de la auditoría interna y la inspección. En 2021, la empresa y la Dependencia de consultoría de costos cooperaron para llevar a cabo el control de costos de todo el proceso del proyecto, la gestión de costos del proyecto no se limita a la preparación y auditoría de la liquidación anticipada, sino que abarca todo el proceso del proyecto, todos los elementos relacionados con la construcción del Proyecto, el control de costos del proyecto en la mayor medida posible y la realización de beneficios de inversión ideales.
Informes financieros
La contabilidad de la empresa y la preparación de informes financieros se ajustan estrictamente a los requisitos del sistema de normas de control interno de la empresa, el proceso contable es real, preciso y eficaz; El informe financiero refleja verdadera y justamente la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de la empresa. En 2021, la empresa llevó a cabo la investigación de referencia de la industria y el análisis de costos de todo el proceso, de manera integral y oportuna a la dirección y al nivel de gestión de la información sobre el funcionamiento general de la empresa.
Presupuesto General
De acuerdo con el “sistema de gestión presupuestaria”, “control de costos y medidas de gestión de la evaluación”, la empresa establece la idea de gestión de “control total, optimización de la estructura”, y se esfuerza por aumentar el contenido de oro de los ingresos de ventas y los beneficios netos, y mejorar la Función hematopoyética del crecimiento sostenible de los beneficios de la empresa. En 2021, la empresa llevará a cabo la medición de los ingresos y los costos de los productos y los números de los productos, y el análisis de los cambios de los costos. Llevar a cabo la rotación del presupuesto cada mes y dar retroalimentación y evaluación periódicas sobre la ejecución del presupuesto para garantizar el logro de los objetivos presupuestarios anuales.
Transmisión interna de información
La empresa ha establecido un sistema completo de comunicación de la información para aclarar los procedimientos de recopilación, procesamiento y transmisión de la información relacionada con el control interno a fin de garantizar una comunicación oportuna y eficaz de la información. El personal directivo de la empresa se adhiere al sistema de reuniones matutinas de los días laborables, intercambia información sobre el trabajo clave a corto plazo, organiza el trabajo reciente y estudia el concepto de gestión. Se celebran reuniones mensuales de resumen de operaciones y planificación para analizar la situación y los resultados de las operaciones de producción del mes pasado y los principales objetivos del plan de la empresa el mes próximo, respectivamente, a fin de mejorar la previsión, el análisis y el resumen; El tiempo de coordinación mensual no se celebra periódicamente en la reunión ordinaria de trabajo de marketing, reflejando oportunamente la dinámica del mercado y resolviendo los problemas existentes en el trabajo de marketing. Todos los departamentos funcionales pertinentes celebran periódicamente reuniones especiales de comercialización, desarrollo, adquisición, producción, ingeniería, etc., recopilan información de acuerdo con sus propias funciones e informan periódicamente a los dirigentes competentes, y proporcionan datos estadísticos amplios e informes analíticos para que la dirección de la empresa pueda comprender oportunamente la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa. La empresa hace pleno uso de las características de la Plataforma de comunicación rápida de Wechat, establece todo tipo de grupos profesionales, acelera la comunicación de información, mejora la eficiencia del trabajo; El establecimiento del número público de Wechat de la empresa, la actualización y publicación de la información de noticias de la empresa, se ha convertido en una herramienta eficaz para la publicidad externa y la comunicación interna de la empresa. La comunicación interna de la empresa es oportuna y eficaz, realiza el intercambio de recursos de información interna de la empresa, logra el objetivo de mejorar la eficiencia y reducir los costos de gestión.
XV) sistemas de información
Bajo la dirección del objetivo estratégico de desarrollo de la información, la empresa optimiza aún más el proceso de acuerdo con el objetivo estratégico de la empresa y el entorno externo basado en la demanda de desarrollo empresarial y la demanda de información. Mediante la introducción del sistema Siemens Teamcenter, la construcción de la Plataforma de Gestión digital avanza constantemente a través de la implementación de los proyectos de la fase I y la fase II. La Plataforma ha cubierto la gestión de proyectos, el diseño de productos, la realización de la gestión de documentos de productos, la gestión de procesos, La gestión de bom y componentes, la gestión de permisos, la gestión de códigos, la integración de software de diseño NX y autocad, la integración de software eléctrico y electrónico eplan y ad, la integración de ERP, la tecnología digital, la fabricación digital y otras funciones.
La construcción de la Plataforma de Gestión digital, con el método de gestión de proyectos compartidos, lleva a cabo la gestión unificada del proceso de diseño, y garantiza la coordinación del diseño desde el mecanismo, a través de la plataforma resuelve el problema técnico de la integración. A continuación, la Plataforma se da cuenta de la gestión compartida de los datos de diseño y el proceso mediante el aumento de la gestión de los datos del proceso.
