China Securities Co.Ltd(601066)
Sobre Konfoong Materials International Co.Ltd(300666)
Informe especial de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
China Securities Co.Ltd(601066) \ \ \ \ \ Las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento y las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 13 – servicios de recomendación, etc., han verificado el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021 y han emitido las siguientes opiniones de recomendación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Fondos recaudados mediante la oferta pública inicial de acciones
1. Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
De conformidad con la resolución de la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2015 y con la aprobación del documento [2017] 696 de la Comisión Reguladora de valores de China, de 12 de mayo de 2017, la empresa hizo una oferta pública inicial de 54,69 millones de acciones ordinarias en renminbi, con un precio de emisión de 4,64 yuan por acción, un total de 253761.600 Yuan de fondos recaudados y una deducción de 416437.754,71 Yuan de los gastos de emisión conexos. La recaudación neta real de fondos es de 2121784529 Yuan, que se puso en marcha el 9 de junio de 2017, y ha sido verificada por Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) en el informe de verificación de capital “Xinhui Shi Bao Zi [2017] No. Zf10626”.
2. Importe utilizado y saldo actual del año en curso
Al 31 de diciembre de 2021, el uso de los fondos recaudados por la empresa en el año en curso era el siguiente:
Importe del proyecto (RMB)
Saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos al 31 de diciembre de 2020
Ingresos por intereses de los depósitos menos gastos bancarios II – 148,88
Fondos recaudados temporalmente ociosos para reponer el capital de trabajo; fondos recaudados temporalmente ociosos para reponer el capital de trabajo; el uso total;
De los cuales: en 2021, la producción anual de 400 toneladas de blanco de pulverización de molibdeno para pantalla plana
Proyecto de industrialización de materiales
Importe del proyecto (RMB)
Producción anual de 300 toneladas de aluminio de ultra alta pureza de grado electrónico
Análisis, pruebas y proyectos de construcción de centros de atención al cliente
Reposición de liquidez y reembolso de préstamos bancarios
Saldo total antes del cierre 105056629
Transferencia de fondos de liquidez complementarios de cierre de cuentas a 105056629
Saldo de la cuenta
Período de la cuenta especial para la recaudación de fondos: saldo final de la cuenta especial para la recaudación de fondos de materiales de molibdeno del Banco de construcción ① = ① + Ⅱ + cuenta especial para la recaudación de fondos de aluminio de alta pureza del Banco de construcción
Cuenta Especial para el proyecto de recaudación de fondos del Servicio de inspección del Banco de construcción
Cuenta Especial del Banco de construcción para proyectos de inversión complementarios
Sucursal de Yuyao (filial de Jiangfeng tungsteno y molibdeno)
Ii) Situación de la recaudación de fondos mediante la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos
1. Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
De conformidad con las resoluciones de la segunda reunión del tercer Consejo de Administración, la primera junta general provisional de accionistas en 2021 y la cuarta reunión del tercer Consejo de Administración, y con la aprobación del documento no. 2356 de la Comisión Reguladora de valores de China, de 9 de julio de 2021 [2021] de la Comisión reguladora de valores de China, la empresa emitió 5.165 millones de bonos convertibles con un valor nominal de 100,00 yuan y recaudó fondos por un total de 516,5 millones de yuan. Después de deducir los gastos de emisión conexos de 10.049693,40 Yuan, el capital neto recaudado real fue de 5.064503.306,60 Yuan, que se puso en marcha el 18 de agosto de 2021, y fue verificado por Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) en el informe de verificación de capital no. Zf10840 de Xinhui Teachers’ Report [2021].
2. Importe utilizado y saldo actual del año en curso
Al 31 de diciembre de 2021, el uso de los fondos recaudados por la empresa en el año en curso era el siguiente:
Importe del proyecto (RMB)
Recaudación neta de fondos
Sustitución de los fondos autofinanciados de los proyectos financiados con fondos recaudados por adelantado II 6089818080
Ingresos por intereses de los depósitos menos gastos bancarios
Uso total⒱33167097505
Including: High pure Metal targets and Ministry Construction Project for Plat Display in Huizhou base 1153407345
Entre ellos: 2021 Wuhan base Plate Display High pure Metal target and components Construction Project 913739500
Utilización anual de liquidez complementaria 14.099506,60
Fondos ociosos recaudados para reponer temporalmente 170 millones de dólares
Saldo total de los fondos recaudados
Importe del proyecto (RMB)
Transferencia de liquidez complementaria de las cuentas de cierre al final del período
Saldo 5 Saldo de la cuenta 5 Saldo de la cuenta 1153293827 = ① – Ⅱ + ⅲ – de los cuales: Agricultural Bank Of China Limited(601288) \ cuenta especial para recaudar
Cuenta Especial para la recaudación de fondos mediante bonos
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados en la oferta pública inicial
1. Gestión de los fondos recaudados
De conformidad con el sistema de gestión de la recaudación de fondos de la empresa, la empresa debe cumplir estrictamente los procedimientos de solicitud y aprobación y cumplir el sistema de gestión de la recaudación de fondos.
En primer lugar, los gastos de cada fondo recaudado deben ser solicitados por el Departamento de utilización de fondos, aprobados por el Jefe del Departamento de utilización, presentados al Director Financiero para su examen y aprobación, y finalmente aprobados por el Director General en el ámbito autorizado por el Consejo de Administración, y aprobados por todas las partes antes de que el Departamento Financiero pueda efectuar el pago; Si las cuestiones examinadas exceden del ámbito autorizado por el Consejo de administración al Director General, se presentará al Consejo de Administración para su examen y aprobación.
2. Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados y proteger los intereses de los inversores, de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento (revisadas en diciembre de 2020), las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, La empresa adopta un sistema de almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados y establece una cuenta especial para los fondos recaudados en los bancos. The three – party Regulatory Agreement on raising funds has been signed with the sponsor Agency Guosen Securities Co.Ltd(002736) \ \ \ \ \ \ Se definen los derechos y obligaciones de todas las partes. No hay diferencia significativa entre el Acuerdo de supervisión y el modelo de acuerdo de supervisión de la bolsa de Shenzhen.
La empresa celebró la primera reunión del tercer Consejo de Administración el 18 de diciembre de 2020 y examinó y aprobó la propuesta sobre el cierre de algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados. Tras deliberar, el Consejo de Administración considera que se ha completado la construcción y la ejecución del proyecto de industrialización de la producción anual de 400 toneladas de pantalla plana de molibdeno sputtering target en blanco para el proyecto de recaudación de fondos, con un ahorro de 0, que se cancelará la cuenta de recaudación de fondos pertinente del proyecto de Seguimiento, y que el importe real de la transferencia de fondos se ajustará al saldo de la cuenta especial en el día de la transferencia de fondos, de conformidad con la situación real del proyecto de recaudación de fondos.
Al 31 de diciembre de 2021, todas las cuentas especiales de recaudación de fondos se habían cerrado y el saldo real de los fondos recaudados ahorrados era de 10.505566,29 yuan para reponer permanentemente los fondos de operaciones.
Ii) depósito y gestión de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos
1. Gestión de los fondos recaudados
De conformidad con el sistema de gestión de la recaudación de fondos de la empresa, la empresa debe cumplir estrictamente los procedimientos de solicitud y aprobación y cumplir el sistema de gestión de la recaudación de fondos. En primer lugar, los gastos de cada fondo recaudado deben ser solicitados por el Departamento de utilización de fondos, aprobados por el Jefe del Departamento de utilización, presentados al Director Financiero para su examen y aprobación, y finalmente aprobados por el Director General en el ámbito autorizado por el Consejo de Administración, y aprobados por todas las partes antes de que el Departamento Financiero pueda efectuar el pago; Si las cuestiones examinadas exceden del ámbito autorizado por el Consejo de administración al Director General, se presentará al Consejo de Administración para su examen y aprobación.
2. Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados y proteger los intereses de los inversores, la empresa, de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento (revisadas en diciembre de 2020), las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, Las disposiciones pertinentes, como las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y el Memorando No. 1 sobre la divulgación de información del GEM – el uso de fondos recaudados en exceso y ociosos, y El sistema de gestión de fondos recaudados en el tercer período de sesiones del Consejo de Administración de la empresa se examinan y aprueban en la décima reunión. La empresa y sus filiales de propiedad total, Guangdong Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) \ \ \ \ \ \ 35 No hay diferencia significativa entre el Acuerdo de supervisión y el modelo de acuerdo de supervisión de la bolsa de Shenzhen.
Al 31 de diciembre de 2021, la situación de almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa era la siguiente:
Estado del saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos del Banco (RMB)
Guangdong Jiangfeng Agricultural Bank Of China Limited(601288) Yu 39 – 615001040094 normal 46057557402 Yao Chengdong Sub – Branch
Wuhan Jiangfeng Bank Of China Limited(601988) Yuyao Plastic City Sub – Branch 361080010047 normal 6897196051
Company Bank Of China Limited(601988) Yuyao Plastic City Sub – Branch 35848 Hubei Fuxing Science And Technology Co.Ltd(000926) 8 normal 29340374
Total 11532293827
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Utilización de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
En el cuadro 1 del presente informe de verificación figura un cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados mediante la oferta pública inicial.
Dirección no específica
