Konfoong Materials International Co.Ltd(300666)
Informe anual de los directores independientes 2021
Liu Xiu
Como director independiente de Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) (en lo sucesivo denominada "la empresa"), en 2021 cumplí estrictamente la Ley de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, Las normas de cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (revisadas en diciembre de 2020), Las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, como los Estatutos de la sociedad, el sistema de trabajo de los directores independientes de la sociedad, etc., de las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, cumplen fielmente las responsabilidades de los directores independientes, desempeñan plenamente el papel de independencia y profesionalidad de los directores independientes y salvaguardan los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El desempeño de mis funciones en 2021 se informa de la siguiente manera:
Asistencia a los períodos de sesiones en 2021
1. Asistencia a las reuniones del Consejo de Administración y votación
En 2021, la empresa convocó un total de 13 reuniones del Consejo de Administración, como director independiente del tercer Consejo de Administración, asistí a 13 reuniones a tiempo, sin ausencias, encomendó la asistencia de otros o no asistió personalmente a la reunión dos veces seguidas. Antes de la reunión de la Junta, con una actitud rigurosa y responsable, me ofrecí a conocer y obtener la información y la información necesarias para la adopción de decisiones y a comunicarse con el personal pertinente. En la reunión, escuché y examiné cuidadosamente cada proyecto de ley y participé activamente en el debate. En mi opinión, la convocación y celebración de la reunión anual del Consejo de Administración 2021 de la empresa se ajusta a los procedimientos legales, las cuestiones importantes han cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes, y el caso de la reunión del Consejo de Administración no ha perjudicado los intereses de todos los accionistas. Por lo tanto, he votado a favor de todos los proyectos de ley examinados en la reunión de la Junta de 2021, sin objeciones ni excepciones.
2. Participación sin derecho a voto en la Junta General de accionistas de la sociedad
En 2021, la empresa celebró 5 reuniones generales de accionistas, asistí a 5 reuniones sin derecho a voto.
Opiniones de aprobación previa y opiniones independientes
De conformidad con los Estatutos de la sociedad, el sistema de trabajo de los directores independientes de la sociedad y otras leyes y reglamentos pertinentes, en 2021 expresé opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la sociedad de la siguiente manera: 1. El 13 de enero de 2021 se celebró la tercera reunión del tercer Consejo de Administración de la sociedad y expresé opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre la propuesta de inversión extranjera y transacciones conexas.
2. El 23 de febrero de 2021 se celebró la cuarta reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, en la que presenté mis opiniones sobre la propuesta de ajuste del plan de emisión de bonos convertibles a un objeto no específico, la propuesta de la empresa sobre el plan de emisión de bonos convertibles a un objeto no específico (proyecto revisado), la propuesta sobre el informe de análisis de demostración del plan de emisión de bonos convertibles a un objeto no específico (proyecto revisado), Se expresaron opiniones independientes de acuerdo con la propuesta de la empresa sobre el "Informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles a un objeto no específico (proyecto revisado)", la propuesta sobre la dilución de los rendimientos al contado y las medidas de reposición de los bonos convertibles emitidos por la empresa a un objeto no específico y la propuesta sobre el cumplimiento efectivo por los sujetos pertinentes de los compromisos de medidas de reposición (proyecto revisado). 3. El 15 de abril de 2021 se celebró la quinta reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, en la que expresé mi opinión de aprobación previa y mi opinión independiente sobre la propuesta de renovación del nombramiento de la institución de auditoría en 2021 y la propuesta de previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021, as í como sobre la propuesta de plan de distribución de beneficios para 2020 y la propuesta de depósito y utilización de los fondos recaudados en 2020. Proyecto de ley sobre el informe de autoevaluación del control interno para 2020, proyecto de ley sobre la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas, proyecto de ley sobre el cambio de las políticas contables y las estimaciones contables, proyecto de ley sobre la cancelación de las opciones sobre acciones no ejercidas al expirar el período de ejercicio del primer plan de incentivos sobre opciones sobre acciones, proyecto de ley sobre la cancelación de las opciones sobre acciones concedidas en la parte de cancelación del primer plan de incentivos sobre opciones sobre acciones, La propuesta sobre las condiciones de ejercicio del segundo período de ejercicio de la primera opción de compra de acciones y la propuesta sobre el plan de remuneración del personal directivo superior de la empresa emitieron opiniones independientes.
4. El 28 de mayo de 2021, se celebró la sexta reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, y expresé mi opinión independiente de acuerdo con la propuesta sobre el ajuste del precio de ejercicio de la opción de compra de acciones otorgada por primera vez por el plan de incentivos de la opción de compra de acciones.
5. El 9 de agosto de 2021, se celebró la séptima reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa y expresé mi opinión independiente sobre la propuesta de aclarar más el plan de emisión pública de bonos convertibles de la empresa y la propuesta sobre la emisión de bonos convertibles de la empresa a objetos no específicos.
6. El 18 de agosto de 2021 se celebró la octava reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, en la que expresé mi opinión de aprobación previa y mi opinión independiente de acuerdo con la "propuesta de ley sobre la inversión extranjera y las transacciones conexas", as í como mi opinión independiente de acuerdo con la "Propuesta de ley sobre la garantía de préstamos bancarios para filiales de propiedad total".
7. El 26 de agosto de 2021 se celebró la novena reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa. Expresé mi opinión independiente sobre la ocupación de los fondos de los accionistas mayoritarios y otras partes vinculadas de la empresa en el semestre de 2021, la garantía externa de la empresa en el semestre de 2021 y la propuesta sobre El depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en el semestre de 2021.
8. El 1 de septiembre de 2021 se celebró la décima reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, y expresé mi opinión independiente de acuerdo con la "propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para aumentar el capital de las filiales de propiedad total y proporcionar préstamos para la ejecución de proyectos de recaudación de fondos y el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos autofinanciados de inversión anticipada" y la "propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos por la empresa para complementar temporalmente los fondos de liquidez".
9. El 29 de septiembre de 2021 se celebró la 11ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, y expresé mi opinión de aprobación previa y mi opinión independiente sobre la "propuesta de aumentar las previsiones diarias de transacciones conexas para 2021".
10. El 17 de diciembre de 2021 se celebró la 14ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, en la que expresé mi opinión de aprobación previa sobre las cuestiones relativas a la emisión de acciones por la empresa a determinados objetos, la propuesta de que la emisión de acciones por la empresa a determinados objetos constituya una transacción conexa y la propuesta de que la empresa firme un acuerdo de suscripción de acciones con determinados objetos. Emitió dictámenes de aprobación previa y dictámenes independientes sobre la "propuesta de renuncia al derecho preferente de suscripción de capital de las filiales controladoras y a las transacciones con partes vinculadas", la "propuesta de ley sobre la emisión de acciones por la empresa a determinados objetos", "la propuesta sobre el informe sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente por la empresa", "la propuesta sobre el rendimiento inmediato diluido de las acciones emitidas por la empresa a determinados objetos y las medidas de llenado y los compromisos de los sujetos pertinentes", El proyecto de ley sobre la planificación de los dividendos de los accionistas de la empresa en los próximos tres años (2021 - 2023) emitió una opinión independiente.
11. El 27 de diciembre de 2021 se celebró la 15ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, en la que expresé mi opinión de aprobación previa y mi opinión independiente de acuerdo con la "propuesta sobre la firma de acuerdos de cooperación y transacciones conexas", as í como mi opinión independiente de acuerdo con la "Propuesta sobre el segundo plan de incentivos de capital de la empresa (proyecto) y su resumen" y la "propuesta sobre la Ciencia y la racionalidad de los indicadores establecidos en el plan de incentivos de capital de la empresa".
Desempeño de las funciones de los comités especiales de la Junta
1. He sido miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración desde el 18 de diciembre de 2020, he convocado y presidido reuniones del Comité de auditoría, he supervisado el informe de auditoría financiera de la empresa, el informe periódico, el trabajo del Departamento de auditoría y he mantenido una comunicación con los contables de auditoría de conformidad con los Estatutos de la empresa y las normas detalladas de aplicación del Comité de auditoría del Consejo de Administración, etc. Examinar el plan anual de auditoría y los informes conexos presentados por el Departamento de auditoría interna y cumplir eficazmente las responsabilidades de la Junta de Auditores. En 2021, la empresa celebró cuatro reuniones del Comité de auditoría, asistí a todas las reuniones a tiempo.
2. Empecé a ser miembro del Comité de estrategia del Consejo de Administración el 18 de diciembre de 2020, de estricta conformidad con los Estatutos de la empresa, las normas detalladas de aplicación del Comité de estrategia del Consejo de Administración y otras disposiciones pertinentes, entiendo profundamente el Estado de funcionamiento de la empresa, se comunican con la dirección de la empresa sobre las principales decisiones de inversión, formulan recomendaciones prácticas para el funcionamiento de la empresa y promueven el desarrollo sostenible y estable de la empresa. En 2021, la empresa celebró 9 reuniones del Comité de estrategia, asistí a todas las reuniones a tiempo.
3. Empecé a ser miembro del Comité de nombramientos del Consejo de Administración el 18 de diciembre de 2020, de estricta conformidad con los Estatutos de la sociedad y las normas detalladas para la aplicación del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, y otras disposiciones pertinentes, cumplí activamente las responsabilidades cotidianas del Comité de nombramientos, examiné la situación anual de la competencia del personal directivo superior en servicio de la empresa y desempeñé un papel activo en la selección y contratación de los directores y el personal directivo superior de la empresa. En 2021, la empresa convocó una reunión del Comité de nombramientos, a la que asistí a tiempo.
Investigación sobre el terreno de la empresa
En 2021, aprendí activamente sobre el control interno, la producción y el funcionamiento de la empresa, el uso y la gestión de los fondos recaudados, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, etc., y mantuve un estrecho contacto con otros directores, supervisores y altos directivos de la empresa, me enteré oportunamente del progreso de Las principales cuestiones de la empresa, siempre presté atención a la dinámica de la industria y a los cambios del mercado, y formulé activamente sugerencias para el funcionamiento y la gestión de la empresa.
Otras actividades realizadas para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Durante el período que abarca el informe, cumplí estrictamente las responsabilidades del director independiente, comprendí a fondo la mejora y aplicación del sistema de control interno de la empresa, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, la estrategia de desarrollo de la empresa y el progreso de los proyectos de inversión, etc., y seguí prestando atención al desarrollo y la gobernanza de la empresa, tomé la iniciativa de obtener toda la información necesaria para la adopción de decisiones y desempeñé eficazmente las funciones del director independiente; Asistir a las reuniones del Consejo de Administración de la empresa a tiempo, utilizar sus propios conocimientos especializados y experiencia profesional para ejercer el derecho de voto de manera independiente, objetiva y justa, y proteger activamente los derechos e intereses legítimos de los inversores. 2. Seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa e instar a la empresa a que mejore el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, los documentos normativos y el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa, como las normas de La Bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento (revisadas en diciembre de 2020); La empresa debe cumplir estrictamente las normas pertinentes de divulgación de información y garantizar la veracidad, exactitud, exhaustividad, puntualidad e imparcialidad de la divulgación de información. Capacitación y aprendizaje
Desde que asumí el cargo de director independiente, he prestado gran atención al estudio de las leyes, reglamentos y normas más recientes, profundizando el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, Entendiendo más plenamente los diversos sistemas de gestión de las empresas que cotizan en bolsa y mejorando constantemente su capacidad para desempeñar sus funciones. Proporcionar mejores opiniones y sugerencias para la toma de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, promover el funcionamiento normal de la empresa y fortalecer la capacidad de protección de los derechos e intereses legítimos de la empresa y los inversores.
Otros trabajos
1. No se ha propuesto convocar una Junta de Síndicos;
2. No se ha producido ningún caso en que el director independiente proponga el despido de la empresa contable;
3. No se ha contratado a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente.
En 2022, seguiré cumpliendo escrupulosamente con mi deber, cumpliendo diligentemente con mi deber como director independiente, de estricta conformidad con las leyes, reglamentos, estatutos y otras disposiciones y requisitos pertinentes, utilizando mis propios conocimientos especializados y experiencia profesional para el desarrollo futuro de la empresa a fin de proporcionar más sugerencias constructivas; Participar activamente en el debate y la deliberación de las cuestiones importantes de la empresa, proporcionar una referencia para la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración y desempeñar eficazmente el papel de director independiente; Reforzar la supervisión de las condiciones de funcionamiento de la empresa, promover el funcionamiento estable y regular de la empresa, salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
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Director independiente del Consejo de administración: Liu Xiu 25 de abril de 2022
